青岛惠城环保科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，青岛惠城环保科技股份
有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将 2019 年度募集资金存放与实际使
用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛惠城环保科技股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可【2019】822 号）核准，公司向社会公开发行
人民币普通股（A 股）2,500 万股，每股发行价格为 13.59 元/股，募集资金总额
为人民币 33,975.00 万元，扣除发行费用人民币 4,153.77 万元后（不含税金额），
募集资金净额共计人民币 29,821.23 万元。上述募集资金到位情况业经立信会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2019 年 5 月 17 日出具了信会师报字【2019】
第 ZG11501 号《验资报告》。公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资
金专户，并与中德证券有限责任公司、存放募集资金的银行签订了三方监管协议。
二、 募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《青岛惠城环保科技股份有限
公司募集资金管理制度》(简称“《募集资金管理制度》”)，公司/九江惠城环保科
技有限公司分别与青岛银行股份有限公司经济技术开发区支行、中国工商银行股
份有限公司青岛开发区支行、交通银行股份有限公司九江分行新晨支行(以下统称
“开户银行”)及保荐机构中德证券有限责任公司(以下简称“中德证券”或“保
荐机构”)签署了《募集资金三方监管协议》(以下简称“监管协议”)。公司已在
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开户银行开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)，该专户仅用于募集资金投
资项目中募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。相关专户开立及存储情况
如下：
序 存放金额（人民币
开户行 账号 募集资金用途
号 元）
1 中国工商银行 股份有 3803028138000001887 3 万吨/年 FCC 催化装置固 151,849,464.15
限公司青岛开 发区支 体废弃物再生及利用项目
行
2 青岛银行股份 有限公 802380201178803 补充营运资金及偿还银行 45,000,000.00
司经济技术开 发区支 贷款
行
3 交通银行股份 有限公 364899991010003123490 1 万吨/年工业固废处理及资 101,362,800.00
司九江分行新晨支行 源化利用项目
合计 298,212,264.15
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
2019 年公司实际募集资金总额人民币 29,821.23 万元，截止 2019 年 12 月 31 日，本公司
累计使用募集资金人民币 12,788.42 万元，用于暂时补充流动资金 7,000.00 万元，理财收入
71.54 万，募集资金银行存款累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额 53.48 万元，募集资
金专户余额人民币 10,157.83 万元。
本年度使用金额及当前余额情况如下：（单位：人民币万元）
项目 金额
募集资金总额 29,821.23
减：2019 年度募集资金投入项目支出金额 2,104.35
减：2019 年度募集资金补充营运资金及偿还银行贷款 4,500.00
减：2019 年度闲置募集资金暂时补充流动资金情况 7,000.00
减：2019 年置换预先投入募投项目的自筹资金 6,184.07
加：2019 年募集资金银行存款利息收入金额 53.50
减：2019 年募集资金银行手续费支出金额 0.02
加：理财收益 71.54
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金账户余额 10,157.83
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 12,788.42 万元，具体情况详见附表 1《募集资
金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
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本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2019 年 7 月 24 日，公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会议分别审
议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，共计人民币 61,840,726.88 元。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 7 月 24 日，公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会议分别审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲
置募集资金不超过 7,000 万元暂时补充流动资金。2019 年 8 月 29 日，工行募集资金
专户转出 7,000 万元补充流动资金。
(五) 节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资
金投资项目。
(六) 超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
存放于公司募集资金专户。
(八) 募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存
放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、 专项报告的批准报出
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本专项报告业经公司董事会于 2020 年 4 月 21 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
青岛惠城环保科技股份有限公司
董事会
2020年4月21日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：青岛惠城环保科技股份有限公司 2019 年度
单位：万元
本年度投入募集资金
募集资金总额 29,821.23 12,788.42
总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金 12,788.42
累计变更用途的募集资金总额
总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更项 募集资金 调整后投 本年度投 截至期末累 截至期末投入进度 项目达到预定 是否达 项目可行性是
承诺投资项目和超 本年度实
目（含部分变 承诺投资 资总额 入 计投入金额 （%） 可使用状态日 到预计 否发生重大变
募资金投向 现的效益
更） 总额 (1) 金额 (2) (3)＝(2)/(1) 期 效益 化
承诺投资项目
一、 万吨/年 FCC 催
2021 年 5 月 22
否 15,184.95 15,184.95 不适用 否
化 装 置 固体 废 弃 物 日
再生及利用项目
二、1 万吨/年工业固
2019 年 3 月 31
废 处 理 及资 源 化 利 否 10,136.28 10,136.28 8,288.42 8,288.42 81.77 -741.48 否 否
日
用项目
三、补充营运资金及 否 4,500.00 4,500.00 4,500.00 4,500.00 100.00 不适用 否
偿还银行贷款
承诺投资项目小计 29,821.23 29,821.23 12,788.42 12,788.42 -- --
-741.48
超募资金投向
不适用
合计 29,821.23 29,821.23 12,788.42 12,788.42 -- -- -741.48
未 达 到 计划 进 度 或 （1）10000 吨/年工业固废处理及资源化利用项目：①截止到期末，该项目累计投入 8,288.42 万元，其中：以募集资金投入 2,104.35 万元，前期投入自
预 计 收 益的 情 况 和 有资金 6,184.07 万元，已完成置换。②报告期内亏损 741.48 万元，主要有以下几个原因：一是投产后，生产装置运行处于磨合期，运行不稳定，产量
原因（分具体项目） 较低；二是员工操作不熟练，为满足生产需要，增加员工数量；三是产量低，单位产品能耗、固定成本高。
项 目 可 行性 发 生 重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募 集 资 金投 资 项 目
不适用
实施地点变更情况
募 集 资 金投 资 项 目
不适用
实施方式调整情况
募 集 资 金投 资 项 目 截止 2019 年 5 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 6,184.07 万元，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
先 期 投 入及 置 换 情 出具信会师报字【2019】第 ZG11567 号募集资金置换专项审核报告。2019 年 8 月 1 日置换 4,000 万元，2 日置换 2,184.07 万元。（详见公司公告 2019-016
号）
况
用 闲 置 募集 资 金 暂
2019 年 7 月 24 日，公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
时 补 充 流动 资 金 情
同意公司使用闲置募集资金不超过 7,000 万元暂时补充流动资金。2019 年 8 月 29 日，工行募集资金专户转出 7,000 万元补充流动资金。
况
项 目 实 施出 现 募 集
不适用
资 金 结 余的 金 额 及
原因
尚 未 使 用的 募 集 资
存放于公司募集资金专户。
金用途及去向
募 集 资 金使 用 及 披
露 中 存 在的 问 题 或 无
其他情况
注：1 万吨/年工业固废处理及资源化利用项目，募集资金出现剩余是项目工程结算审计尚未完成，资金尚未完全结算支付。