中德证券有限责任公司
关于青岛惠城环保科技股份有限公司
2020年年度跟踪报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：惠城环保
保荐代表人姓名：毛传武 联系电话：010-59026777
保荐代表人姓名：张斯亮 联系电话：010-59026752
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
1 次，保荐代表人定期获取并核查募集资金专
（1）查询公司募集资金专户次数
户的银行对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
保荐机构关注到，主要问题（1）：2020 年 1-9
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
月，公司实现营业收入较 2019 年同期下降
1
2.22%，归属于上市公司股东的净利润较 2019
年同期下降了 43.11%，归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益的净利润较 2019 年同期
下降了 40.59%。业绩出现一定程度的下滑主
要由于：受新冠肺炎疫情的影响，下游客户开
工不足，市场需求降低，竞争加剧，公司为争
取订单公司降低销售单价；并且随着业务竞争
的加剧，危险废物处理处置服务价格有逐步降
低趋势，导致危险废物处理处置服务毛利率下
降。
整改情况：根据公司 2020 年年度报告披露，
①公司积极稳定成熟市场，开拓新客户及国外
市场。②坚持自主研发，加大研发投入，持续
技术积累，布局新增业务。③合理配置资源，
适时新增产能，推进新项目建设。④积极推进
再融资工作，匹配项目建设和公司发展。⑤遵
循经营理念和管理目标，完善治理结构，加强
内部管理，成本控制，预算管理，安全生产。
主要问题（2）：募集资金投资进度、投资
效益与招股说明书存在不一致，但募集资金
使用与已披露情况一致。
整改情况：①公司积极开拓新客户及国外市
场，努力扩大收入来源。②公司加大研发投入，
持续技术积累，积极改善 1 万吨/年工业固废处
理及资源化利用项目的经验状况，争取提高其
效益水平。
6.发表独立意见情况
6 次：（1）2020 年 4 月中德证券有限责任公
司关于青岛惠城环保科技股份有限公司 2019
年度内部控制自我评价报告的核查意见；（2）
2020 年 4 月关于青岛惠城环保科技股份有限
公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的核
查意见；（3）2020 年 4 月中德证券有限责任
公司关于公司使用部分闲置募集资金临时补
（1）发表独立意见次数
充流动资金的核查意见；（4）2020 年 5 月中
德证券有限责任公司关于公司首次公开发行
部分限售股解禁上市流通的核查意见；（5）
2020 年 6 月中德证券有限责任公司关于公司
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见；
（6）2020 年 10 月中德证券有限责任公司关于
公司变更部分募集资金用途的核查意见。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
2
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
公司 2020 年度扣除非经常性损益后归属于母
公司股东的净利润为 1,968.77 万元，比上年下
降 46.98%；公司 2020 年度归属母公司股东的
（2）关注事项的主要内容
净利润为 2,701.52 万元，比上年下降 36.97%；
经营活动产生的现金流量净额为 3,911.39 万
元，较上年下降 31.87%。
（3）关注事项的进展或者整改情况 持续关注并督促公司做好相关信息披露
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 25 日
对创业板上市公司持续监管办法（试行）、深
圳证券交易所创业板股票上市规则的详细解
（3）培训的主要内容
读，并分析近期深圳证券交易所信息披露违规
处罚案例。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
3
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
诺
1.控股股东、实际控制人张新功先生
是 不适用
关于股份锁定及减持意向的承诺
2.直接或间接持有公司股份的董事、监事
和高级管理人员关于股份锁定及减持意向 是 不适用
的承诺
3.公司其他股东关于股份锁定及减持意向
是 不适用
的承诺
4.公司、控股股东、实际控制人、董事、
是 不适用
监事、高级管理人员关于稳定股价的承诺
5.公司关于股份回购的承诺 是 不适用
6.公司、控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员依法承诺赔偿责任或 是 不适用
补偿责任的承诺
7.公司、控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的 是 不适用
承诺
8.公司股东以及作为公司股东的董事、监
事、高级管理人员关于直接或间接持有的
是 不适用
公司股份不存在权属纠纷、质押、冻结等
依法不得转让或其他有争议的情况的承诺
9.公司控股股东、实际控制人关于避免同
是 不适用
业竞争的承诺
10.公司关于分红的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
不适用
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
4
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于青岛惠城环保科技股份有限
公司2020年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
张斯亮 毛传武
中德证券有限责任公司
年 月 日
6