中德证券有限责任公司
关于青岛惠城环保科技股份有限公司
2021年年度跟踪报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：惠城环保
保荐代表人姓名：陈超 联系电话：010-59026705
保荐代表人姓名：毛传武 联系电话：010-59026777
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
2 次（1 次现场查询，1 次因疫情原因采用
（1）查询公司募集资金专户次数 视频方式），保荐代表人定期获取并核查募集
资金专户的银行对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 1、现场检查发现的主要问题（1）：公司
1
存在业绩大幅波动的情况。整改情况：①公司
稳固原有客户的情况下加大新客户开发力度，
重点加强了国外市场的开拓，同时多方面寻求
与国企客户合作的空间，努力扩大收入来源。
②公司推进重点项目建设，同时加强项目管
控，严格预算管理，控制费用水平，提高运营
效率。③公司优化财务结构，提高募集资金使
用效率，降低财务风险。④公司夯实内部管理，
完善管理体系，注重风险控制，确保公司稳健
成长。
2、现场检查发现的主要问题（2）：IPO
募集资金投资项目之“1 万吨/年工业固废处理
及资源化利用项目”实现的效益低于预期效
益。整改情况：①公司积极采取措施推进因疫
情影响所致的危险废物原料跨省转移手续滞
后情况，经营有所好转。②公司加大研发投入，
持续技术积累，积极改善项目经验状况，争取
提高其效益水平。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
公司 2021 年度扣除非经常性损益后归属
于母公司股东的净利润为 466.51 万元，比上年
（2）关注事项的主要内容 下降 76.30%；公司 2021 年度归属母公司股东
的 净 利 润 为 1,175.42 万 元 ， 比 上 年 下 降
56.49%。
（3）关注事项的进展或者整改情况 持续关注并督促公司做好相关信息披露
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 1 月 20 日
对《创业板上市公司证券发行注册管理办
法（试行）》《上市公司非公开发行股票实施
（3）培训的主要内容
细则》《发行监管问答——关于引导规范上市
公司融资行为的监管要求（修订版）》等再融
2
资政策内容、中德证券廉洁从业辅导宣传。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
诺
1.控股股东、实际控制人张新功先生关于
是 不适用
股份锁定及减持意向的承诺
2.直接或间接持有公司股份的董事、监事
和高级管理人员关于股份锁定及减持意向 是 不适用
的承诺
3.公司其他股东关于股份锁定及减持意向
是 不适用
的承诺
4.公司、控股股东、实际控制人、董事、
是 不适用
监事、高级管理人员关于稳定股价的承诺
5.公司、董事、监事、高级管理人员关于
招股说明书、可转换公司债券募集说明书
是 不适用
真实、准确、完整、及时，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏的相关承诺
3
6.公司、控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员关于承诺未能履行采 是 不适用
取措施的相关承诺
7.公司、控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的 是 不适用
承诺
8.公司控股股东、实际控制人关于避免同
是 不适用
业竞争的承诺
9.公司控股股东、实际控制人、持股 5%以
上股东、非独立董事、监事、高级管理人 是 不适用
员关于避免关联交易的承诺
10.公司关于分红的承诺 是 不适用
11.截至 2021 年 12 月 31 日，公司已开立
未到期保函金额 1,333,101.30 元，涉及保 是 不适用
证金金额 645,628.88 元。
四、其他事项
报告事项 说明
有，原持续督导保荐代表人张斯亮先生
因工作变动原因，不再负责公司的持续督导
工作，中德证券授权保荐代表人陈超先生自
1.保荐代表人变更及其理由
2021 年 6 月 18 日起接替张斯亮先生担任公
司首次公开发行股票的保荐代表人，继续履
行持续督导责任。
报告期内中德证券和惠城环保不存在被
中国证监会和深交所采取监管措施的事项。
现对以下事项进行说明：2022 年 1 月 18
日，中德证券收到中国证监会立案告知书（证
监立案字 03720220003 号），因中德证券在
乐视网信息技术（北京）股份有限公司非公
开发行股票保荐业务中涉嫌违法违规，被中
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
国证监会立案调查。
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
2022 年 3 月 18 日，中德证券收到中国
证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字
〔2022〕11 号），拟决定：对中德证券责令
改正，给予警告，没收业务收入 5,660,377 元，
并处以 11,320,754 元罚款；对签字保荐代表
人杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以 15 万
元罚款。
中德证券原指定陈超、毛传武负责惠城
3.其他需要报告的重大事项 环保首次公开发行股票的持续督导工作。
2021 年 7 月，惠城环保完成向不特定对象发
4
行可转换公司债券并募集资金总额 3.2 亿元。
中德证券仍指定陈超、毛传武作为本次可转
换公司债券发行的保荐代表人，继续负责惠
城环保的持续督导工作。
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于青岛惠城环保科技股份有限
公司2021年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
陈 超 毛传武
中德证券有限责任公司
年 月 日
6