四川德恩精工科技股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
2019 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及《公
司章程》、公司《监事会议事规则》有关规定的要求，以切实维护公司利益和股东权
益为原则，勤勉履行和独立行使监事会的监督职权和职责，积极有效地开展工作，为
公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了积极作用。现将 2019 年度监事会工作情
况报告如下：
一、监事会的工作情况
报告期内，公司监事会共召开了 10 次会议，具体情况如下：
序
会议届次 召开日期 主要议案
号
《关于 2018 年度监事会工作
报告的议案》
《关于 2018 年度财务决算报
告的议案》
《关于 2019 年度财务预算报
2019 年 2 月 26
1 第二届监事会第八次会议 告的议案》
日
《关于 2018 年度利润分配预
案的议案》
《关于续聘立信会计师事务所
（特殊普通合伙）为 2019 年审
计机构的议案》
2019 年 4 月 25 《关于同意报出 2019 年第一
2 第二届监事会第九次会议
日 季度审阅报告的议案》
3 第二届监事会第十次会议 2019 年 6 月 6 日 《关于使用募集资金向全资子
（临时会议） 公司增资的议案》
《关于公司使用募集资金置换
预先投入募集资金投资项目自
筹资金的议案》
《关于公司使用部分闲置资金
2019 年 6 月 25 进行现金管理的议案》
4 第二届监事会第十一次会议
日 《关于变更会计政策的议案》
《关于公司使用银行承兑汇票
支付募集资金投资项目所需资
金并以募集资金等额置换的议
案》
《关于使用限制募集资金暂时
2019 年 7 月 25 补充流动资金的议案》
5 第二届监事会第十二次会议
日 《关于向全资子公司增资的议
案》
《关于监事会换届选举暨提名
第三届监事会非职工代表监事
候选人》
《关于使用自有资金进行委托
理财的议案》
2019 年 8 月 29 《关于<2019 年半年度报告及
6 第二届监事会第十三次会议
日 其摘要>的议案》
《关于<2019 年半年度募集资
金存放与实际使用情况的专项
报告>的议案》
《关于制定<董事、监事、高级
管理人员薪酬管理制度>的议
案》
《关于修订<监事会议事规则>
的议案》
《关于修订<董事、监事和高级
管理人员所持公司股份及其变
动管理制度>的议案》
《关于修订<关联交易管理制
度>的议案》
《关于修订<对外担保管理制
度>的议案》
《关于修订<对外投资管理制
度>的议案》
2019 年 9 月 19 《关于选举公司第三届监事会
7 第三届监事会第一次会议
日 主席的议案》
2019 年 10 月 28 《关于公司<2019 年第三季度
8 第三届监事会第二次会议
日 报告全文>的议案》
《关于吸收合并全资子公司四
2019 年 12 月 2 川眉山强力机械有限公司的议
9 第三届监事会第三次会议
日 案》
《关于注销控股子公司的议
案》
《关于签订企业土地房屋回购
第三届监事会第四次会议 2019 年 12 月 27 补偿协议的议案》
10
（临时会议） 日
《关于变更会计政策的议案》
二、监事会对公司 2019 年度有关事项的核查意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，从切实维护
公司利益和中小股东权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的资产运作、经营管
理、财务状况以及高级管理人员履行职责等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席了公司的董事
会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况进
行了严格的监督，监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《公
司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决策程序符合有关法律、法
规及《公司章程》的要求，有关决议的内容合法有效，未发现公司有违法违规的经营
行为。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的
有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行
职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务的情况
报告期内，公司监事会对公司财务状况进行了有效的监督和检查，认为公司的财
务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与
计量真实准确；公司的 2019 年年度报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际
情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、公司募集资金实际使用情况
监事会对报告期内公司募集资金的使用与管理情况进行了检查，公司募集资金的
存放与使用的情况符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形，
不存在变相改变募集资金投向的情况，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东
利益的情形。
4、公司关联交易情况
监事会对公司 2019 年度的关联交易情况进行监督和核查，认为：关联交易遵循
了公平、公开、公正的原则，价格公允，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
5、公司对外担保及股权、资产置换情况
2019 年度，公司未发生任何形式的对外担保事项，也没有以前期间发生但延续
到报告期的其他对外担保事项；未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换等事
项，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
6、对内部控制自我评价报告的意见
经认真审阅公司编制的 2019 年度内部控制自我评价报告，查阅公司内部控制等
相关文件，监事会认为：截至内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控
制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制，合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及
相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
2020 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司
章程》的规定，勤勉尽责，忠实履行自己的职责；同时继续加强自身学习，强化监督
管理职能，进一步促进公司的规范运作、健康发展。
四川德恩精工科技股份有限公司监事会
2020 年 4 月 24 日