国海证券股份有限公司关于

                        四川德恩精工科技股份有限公司

                   部分募集资金投资项目延期的核查意见


        国海证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为四川德恩精工科技股
 份有限公司（以下简称“德恩精工”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板
 上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所
 创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有
 关规定，对德恩精工部分募投项目延期事项进行了核查，核查情况及核查意见如
 下：

        一、首次公开发行股票募集资金基本情况

        经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准四川德
 恩精工科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]882 号）
 文件核准，德恩精工面向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）3,667 万
 股,每股发行价格为 11.58 元，募集资金总额为人民币 42,463.86 万元，扣除发
 行费用（不含税）3,251.63 万元，募集资金净额为 39,212.23 万元。上述募集
 资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》
 （信会师报字[2019]第 ZA14860 号）。

        二、募投项目的资金使用情况

     截至 2020 年 11 月 30 日，公司募投项目资金使用情况如下：
                                                                      单位：万元

                                    拟使用募集资金   募集资金累计                  建设期
序号            项目名称                                            投资进度
                                       投资金额        投资额                      （月）

         屏山精密机械传动零部件智
 1                                    28,512.23       28,512.23       100%           24
              能制造基地项目



                                          1
     德恩精工智能制造技术改造
2                                  8,000.00           2,051.33         25.64%         24
                  项目

3    德恩精工研发中心建设项目      2,700.00            103.46          3.83%          18

           合计                    39,212.23         30,667.02         78.21%         -


    三、部分募投项目延期的具体情况及原因

    （一）募投项目延期的具体情况
    公司考虑目前募投项目的实际进展情况，在募投项目实施主体、实施方式、
募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，拟对“德恩精工研发中心建
设项目”达到预定可使用状态的时间进行调整，调整后该募投项目的达到预定可
使用状态日期如下：

                                   项目达到预计可使用状     项目达到预计可使用状
    序号             项目名称
                                     态日期（调整前）            态日期（调整后）

              德恩精工研发中心建
     1                               2020 年 11 月 30 日        2021 年 11 月 30 日
                         设项目

    （二）募投项目延期的原因
    一方面，公司在推进募投项目建设时，涉及专业生产设备及研发设备定制、
安装及调试，项目设计和工程，为控制项目投入风险，提高了项目建设的设计、
投入和验证标准，采取逐步投入的方式，导致投入周期较原计划延长；另一方面，
受 2020 年年初新冠病毒疫情影响，项目施工暂停，人员流动、物流运输、采购、
安装等各个环节均有受阻，募投项目不能按原计划实行。因此，为保障全体股东
的利益，降低募投资金的使用风险，提高募投项目收益，公司经过审慎的研究论
证，在募投项目实施主体、募集资金用途及投资项目规模不发生变更的情况下，
拟将上述募投项目实施期限延期至 2021 年 11 月 30 日建设完成。

    四、部分募投项目延期对公司经营的影响
    本次募投项目延期是公司经过审慎的研究论证，仅涉及该募投项目建设进度
的调整，不涉及募投项目建设内容、实施主体、实施方式、投资总额的变更，不



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存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，公司将会按照新的项
目进度提高募集资金的使用效率，因此，公司本次对募集资金投资项目的延期调
整不会对公司目前的生产经营造成不利影响，符合公司的长远发展规划与股东的
长远利益。

       五、履行的相关审议程序

    （一）董事会审议情况
    公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延
期的议案》，根据公司募投项目的实际进展情况，董事会同意对募投项目进行延
期。
    （二）监事会审议情况
    公司第三届监事会第十次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期
的议案》。公司本次对募投项目进行延期，仅涉及该募投项目建设进度的调整，
不涉及募投项目建设内容、实施主体、实施方式、投资总额的变更，不存在改变
或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司募投项目延期，不会对公
司目前的生产经营造成实质性影响。监事会同意对募投项目进行延期。
    （三）独立董事意见
    公司本次拟对募集资金投资项目延期的事项，是公司根据项目实际情况而做
出的谨慎决定，符合《公司募集资金管理制度》等有关规定，不存在变相改变募
集资金投向和损害公司及股东利益的情况。上述事项履行了必要的审批程序，符
合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。因此，
独立董事一致同意公司对募投项目进行延期。

       六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：德恩精工本次部分募集资金投资项目延期已经公司
董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，已履行的程序符合相关法
律法规要求。上述事项是公司结合项目建设实际情况提出的，不存在损害公司和



                                   3
股东利益的情形。保荐机构对德恩精工本次部分募集资金投资项目延期的事项无
异议。




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    【此页无正文，为《国海证券股份有限公司关于四川德恩精工科技股份有限
公司部分募集资金投资项目延期的核查意见》之签署页】




    保荐代表人（签字）：
                                吴晓明                 尹国平




                                                 国海证券股份有限公司
                                                       年       月   日




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