广发证券股份有限公司
关于广东因赛品牌营销集团股份有限公司
2020 年年度跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：因赛集团
保荐代表人姓名：蒋迪 联系电话：18680470622
保荐代表人姓名：杨华川 联系电话：13822266374
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次，每月由银行独立寄送对账单至保荐机构
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 2次
（2）报告事项的主要内容 关于广东因赛品牌营销集团股份有限公司更换
持续督导保荐代表人的请示
（3）报告事项的进展或者整改情况 完成
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 31 日
（3）培训的主要内容 再融资新规专题解读、上市公司规范运作专题
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．股份锁定承诺 是 不适用
2．5%以上股东的持股意向及减持意向承
是 不适用
诺
3．稳定股价承诺 是 不适用
4．股份回购的承诺 是 不适用
5．依法承担赔偿或补偿责任的承诺 是 不适用
6．信息披露不存在虚假记载、误导性陈
是 不适用
述或重大遗漏的承诺
7. 关于填补被摊薄即期回报的措施及承
是 不适用
诺
8．未能履行承诺的约束措施 是 不适用
9．利润分配政策的承诺 是 不适用
10．避免同业竞争的承诺 是 不适用
11．关于减少和规范关联交易的声明及承
是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说明
2020 年 1-12 月期间内，保荐代表人发生两次变更：
2020 年 7 月 16 日，原持续督导保荐代表人李锐先
生因工作变动原因，将不再负责公司的持续督导工作。
为保证持续督导工作的有序进行，广发证券委派保荐代
表人蒋迪女士接替李锐先生担任公司持续督导的保荐
代表人，继续履行持续督导职责。本次变更不会影响广
发证券对公司的持续督导工作。
1.保荐代表人变更及其理由
2020 年 8 月 18 日，原持续督导保荐代表人沈杰先
生因工作变动原因，将不再负责公司的持续督导工作。
为保证持续督导工作的有序进行，广发证券委派保荐代
表人杨华川先生接替沈杰先生担任公司持续督导的保
荐代表人，继续履行持续督导职责。本次变更不会影响
广发证券对公司的持续督导工作。
经过两次变更后，公司首次公开发行股票持续督导
的保荐代表人为蒋迪女士和杨华川先生。持续督导期至
2022 年 12 月 31 日。
2020 年 7 月 20 日，广发证券收到广东证监局《关
于对广发证券股份有限公司采取责令改正、限制业务活
动、责令限制高级管理人员权利监管措施的决定》（中
国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定
书〔2020〕97 号），因广发证券在康美药业股份有限公
司 2014 年非公开发行优先股项目、2015 年公司债券项
目、2016 年非公开发行股票项目、2018 年公司债券项
目、康美实业投资控股有限公司 2017 年可交换公司债
券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺
乏应有的执业审慎，内部质量控制流于形式，未按规定
2.报告期内中国证监会和本所对保 履行持续督导与受托管理义务，决定采取责令改正、在
荐机构或者其保荐的公司采取监管 2020 年 7 月 20 日至 2021 年 1 月 19 日期间暂停广发证
措施的事项及整改情况 券保荐机构资格、在 2020 年 7 月 20 日至 2021 年 7 月
19 日期间暂不受理广发证券债券承销业务有关文件及
责令限制高级管理人员权利的行政监管措施。对此，广
发证券深刻汲取教训、认真反思、严格落实整改要求，
并按照内部问责制度对责任人员进行内部问责；建立健
全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规
范，切实提升投资银行业务质量；全面强化责任、能力
和职业操守建设，全面提升合规管理和风险管控水平；
严格遵循稳健经营理念，进一步强化“合规、诚信、专
业、稳健”的文化建设，严守诚实守信、勤勉尽责的底
线要求。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于广东因赛品牌营销集团股份
有限公司 2020 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
蒋 迪 杨华川
广发证券股份有限公司
年 月 日