广东因赛品牌营销集团股份有限公司                   内幕信息知情人登记管理制度



                   广东因赛品牌营销集团股份有限公司

                        内幕信息知情人登记管理制度

                                   第一章 总则
    第一条 为加强广东因赛品牌营销集团股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广
大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司内幕信息知情
人登记管理制度的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规、部门规则、
规范性文件和《广东因赛品牌营销集团股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，应当按照相关规定以及证
券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信
息知情人档案真实、准确和完整。董事长为公司内幕信息保密管理工作的主
要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，
公司其他部门、子公司等负责人为其管理范围内的保密工作负责人，负责其
涉及的内幕信息的报告、传递工作。董事长、董事会秘书应当对内幕信息知
情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
    公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
    第三条 未经批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有
关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软(磁)盘、
录音(像)带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经公司董事
会或者公司董事会秘书审核同意，方可对外报道、传送。
    第四条 内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法公开披露前，不
得泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或建议他人买卖公司证券及其衍生品
种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券及其衍生品种交易价格。
    第五条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、子公司及公司能
够对其实施重大影响的参股公司及其负责人都应当做好内幕信息的保密工


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作，并积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、备案工作。



                    第二章     内幕信息及内幕信息知情人员的范围
    第六条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的
经营、财务或者对公司证券及其衍生品的交易价格有重大影响的尚未公开的信
息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定并由公司选定的信息披露媒体上公
开披露。
    第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理
无法履行职责；
    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；


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    （十三）公司债券信用评级发生变化；
    （十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    （十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
    （十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
    （十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    （十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    （十九）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，
或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （二十）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
    （二十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （二十二）重大资产重组事项；
    （二十三）证券发行、高比例送转股份；
    （二十四）股份回购、股权激励计划、员工持股计划；
    （二十五）公司尚未披露的季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告或
业绩快报、业绩预告；
    （二十六）中国证监会、深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响
的其他重要信息。
    第八条 本制度所指内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内
部和外部相关人员，包括但不限于：
    （一）公司及公司董事、监事、高级管理人员；
    （二）公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公
司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等；
    （三）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理
人员；
    （五）公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员；


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    （六）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员；
    （七）因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者
证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；
    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （九）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；
    （十）参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；
    （十一）由于与第（一）至（十）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系
等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
    （十二）中国证监会规定的其他人员。



                           第三章   内幕信息知情人登记管理
    第九条       公司在内幕信息依法公开披露前，应当按照规定填写公司内幕
信息知情人档案，并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳证
券交易所报备。
    内幕信息知情人档案应当包括：内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、
证件类型、证件号码、证券账户、联系电话、通讯地址、所属单位、与公司关系、
职务、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记
人信息、登记时间等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
    知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
    第十条       上市公司披露以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报备相
关内幕信息知情人档案：
    （一）公司被收购；
    （二）重大资产重组事项；
    （三）证券发行；
    （四）合并、分立；
    （五）股份回购；


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    （六）年度报告、半年度报告；
    （七）高比例送转股份；
    （八）股权激励计划、员工持股计划；
    （九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股
票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响的其他事项；
    （十）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
    公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应
当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。
    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向深圳证券交易
所补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
    第十一条      公司股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重
大事项，以及发生对上市公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写
本单位内幕信息知情人档案。
    证券公司、会计师事务所、律师事务所及其他中介机构接受委托开展相关业
务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知
情人档案。
    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
    上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间
不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当本制度规定的要求
进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
    公司应当做好所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好
第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
    第十二条      公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行
政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其
视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记
报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应
当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息


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的原因以及知悉内幕信息的时间。
    第十三条      公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除
按照规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内
容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、
筹划决策方式等。董事会秘书应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重
大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体，
应当配合制作重大事项进程备忘录。
    第十四条      内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录之日起至少
保存十年。中国证监会、深圳证券交易所可视情况要求公司披露重大事项进程备
忘录中的相关内容。

                        第四章 内幕信息保密管理与责任追究
    第十五条      公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，保证其
处于可控状态，不得在公司内部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传
播。无关人员不得故意打听内幕信息。
    第十六条      公司股东、实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重大
影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使
公司发行的证券及其衍生品种价格产生异动时，公司股东、实际控制人应立即告
知公司，配合公司及时履行信息披露义务。
    第十七条      公司可通过签订保密协议或者取得对相关信息保密的承诺等必
要方式，将保密相关要求告知相关人员，确保内幕信息对外公开披露前，不得对
外泄漏。
    第十八条      内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进
行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失
的，公司将依据有关规定对内部相关责任人进行处罚并要求其承担赔偿责任，对
外部相关责任人保留追究其责任的权利。
    第十九条      为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评
估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证券


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服务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关
单位及有关人员，违反本制度擅自泄露信息，公司视情况情节轻重，可以解除中
介服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司具有
追究其责任的权利。
    第二十条      内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损失、构成犯罪的，
将移交司法机关依法追究其刑事责任。
    第二十一条 公司应当根据中国证监会、深圳证券交易所以及本制度的规定，
对内幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内
幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，公司应当进行核实并依据本制
度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送中国
证监会广东证监局和深圳证券交易所。


                                   第六章 附则
    第二十二条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、部门规章、其
他规范性文件及《公司章程》的有关规定执行。
    第二十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
    第二十四条 本制度自董事会审议通过之日起生效。




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