广发证券股份有限公司
                 关于广东因赛品牌营销集团股份有限公司
                       2021 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：广发证券股份有限公司         被保荐公司简称：因赛集团
保荐代表人姓名：蒋迪                       联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：杨华川                     联系电话：020-66338888
现场检查人员姓名：蒋迪、袁雅静
现场检查对应期间：2021 年 7-12 月
现场检查时间：2021 年 12 月 30 日—2021 年 12 月 31 日
一、现场检查事项                                           现场检查意见
（一）公司治理                                               是       否   不适用
现场检查手段：
1、查阅公司最新的公司章程及各项规章制度；
2、查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记
录、会议决议、公告等；
3、查阅公司公开信息披露文件；
4、取得公司独立性及与控股股东、实际控制人不存在同业竞争的说明。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                       √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                             √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认               √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                             √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                             √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                             √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争               √
（二）内部控制
现场检查手段：
1、查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、任职人员情况说明、历次内部审计
工作报告及工作计划等；
2、查阅公司董事会审计委员会选聘相关公告、人员构成情况的说明；


                                       1
3、查阅公司内部从事风险投资、委托理财、套期保值业务相关的内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                         √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                      √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）   √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                         √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                         √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                         √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                                      √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                                      √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                         √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                         √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1、查阅公司信息披露管理制度；
2、抽查部分信息披露的流程文件，以测试相关信息披露管理制度是否有效执行；
3、在交易所网站查询公开披露的信息、查阅投资者关系活动记录表以及公开披露事
项的后续进展情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √
2.公司已披露的内容是否完整                               √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                         √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：

                                       2
1、查阅公司章程、防止关联方占用上市公司资金或其他资源的制度；
2、取得上市公司关于资金或其他资源不存在被控股股东、实际控制人及其关联人占
用的说明；
3、查阅公司关联交易、对外担保相关审议程序文件、信息披露文件；
4、取得上市公司关于关联交易及对外担保情况的说明。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                       √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                       √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                       √
务
4.关联交易价格是否公允                                 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                    √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                    √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
1、查阅公司募集资金管理制度；
2、查阅公司募集资金三方监管协议、募集资金验资报告；
3、查阅募集资金专户每月的银行对账单以及公司募集资金台账；
4、审阅募集资金使用情况及其相关资料、相关的审批程序文件、信息披露文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                       √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                       √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或   √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                       √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况
现场检查手段：

                                     3
1、查阅公司 2021 年半年报、2021 年三季报的业绩情况；
2、访谈公司高级管理人员关于业绩波动情况的原因解释；
3、查阅同行业公司业绩情况，并进行对比分析。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                           √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                         √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
1、查阅公司及股东等相关人员所作出的承诺函；
2、查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；
3、审阅公司出具的相关方承诺履行情况的说明。
1.公司是否完全履行了相关承诺                            √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
1、查阅公司章程分红制度、分红计划、实施情况相关决议及信息披露文件；
2、查阅公司重大合同、大额资金往来记录及凭证；
3、访谈公司高管人员、取得公司相关情况说明。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                            √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                       √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                      √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无




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（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于广东因赛品牌营销集团股份
有限公司 2021 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：______________        _______________

                    蒋   迪               杨华川




                                                     广发证券股份有限公司

                                                            年    月   日




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