中国国际金融股份有限公司
关于江苏卓胜微电子股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为江苏
卓胜微电子股份有限公司（以下简称“卓胜微”或“公司”）首次公开发行 A 股股票
并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关法律、
法规和规范性文件的要求，对卓胜微 2019 年度相关募集资金存放与使用情况进
行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
公司根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏卓胜微电子股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]939 号），首次公开发行人民币普通
股（A 股）股票 2,500 万股，募集资金总额 88,225.00 万元。扣除发行费用人民
币 5,339.26 万元，募集资金净额为人民币 82,885.74 万元，其中计入“股本”人民
币 25,000,000.00 元，计入“资本公积－股本溢价”人民币 803,857,358.51 元。
该次募集资金已于 2019 年 6 月 11 日到位，由立信会计师事务所（特殊普通
合伙）审验并出具的信会师报字[2019]第 ZA14999 号《验资报告》确认。
2019 年度，公司使用募集资金 18,727.58 万元；截止 2019 年 12 月 31 日，
公司已累计使用募集资金 18,727.58 万元（包括公司于募集资金到位前以自筹资
金预先投入募集资金投资项目 12,430.47 万元）；扣除购买保本型理财产品本金
50,000.00 万元后，募集资金余额（含利息）14,259.33 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券
法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等有关法律、法规的要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对
募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项
目的变更及使用情况的监督等进行了规定。公司将首次公开发行股票的募集资金
存放于募集资金专项账户（下称“专户”）集中使用与管理，该专项账户仅用于公
司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。公司授权保荐代表人可以随时到开
设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。
根据上述规范的要求和保荐机构的意见，为了便于对首次公开发行股票募集
资金对应的专户进行后期管理、使用，公司设立了 3 个募集资金专户，该等专户
仅限于公司募集资金的存储和使用，不作其他用途，专户账户信息见下表：
银行名称 银行帐号
江苏银行无锡科技支行 21910188000171288
交通银行无锡海天支行 322000622018018020310
交通银行无锡海天支行 322000622018018020234
（二）募集资金的监管情况
为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据《证券法》、《深圳证
券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的相关规定，公司于 2019 年
7 月连同保荐机构分别与江苏银行股份有限公司无锡分行、交通银行股份有限公
司无锡分行签署了《募集资金三方监管协议》。该协议与三方监管协议范本不存
在重大差异，且已得到切实履行。
（三）募集资金的存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票的募集资金在专项账户的
存放情况如下：
序号 开户银行 募集资金专项账户 截止日余额（万元）
1 江苏银行无锡科技支行 21910188000171288 6,148.13
2 交通银行无锡海天支行 322000622018018020310 3,891.73
3 交通银行无锡海天支行 322000622018018020234 4,219.47
合计 14,259.33
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2019 年 12 月 31 日，公司 2019 年度募集资金实际使用情况对照表详见
本核查意见附件 1《募集资金使用情况对照表（2019 年度）》。
（二）募集资金投资项目的实施地点和实施主体变更情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施主
体、实施方式发生变更的情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）专项核验并出具的信会师报字[2019]
第 ZA15775 号《关于江苏卓胜微电子股份有限公司以募集资金置换预先投入募
投项目自筹资金的专项鉴证报告》，截至 2019 年 10 月 31 日止，公司以自筹资金
预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 12,430.47 万元，以自筹资金预先
支付的发行费用金额为 1,207.19 万元。公司第一届董事会第十二次会议、第一届
监事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资
金及已支付发行费用的议案》。为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司根据
实际生产经营需要，以自有资金对相关项目进行了前期投入，公司董事会、监事
会、独立董事及保荐机构同意使用募集资金置换预先投入募投项目及支付部分发
行费用的自筹资金，金额共计为 13,637.66 万元。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金情况。
（六）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
截至报告期末，尚未使用的募集资金及利息存放于募集资金专户并按计划用
于募投项目，其中部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
四、保荐机构核查意见
保荐机构经核查后认为：卓胜微 2019 年度募集资金使用和管理规范，符合
公司发行承诺和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法规和文件的规定。公司对
募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东
利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金具体使用情况与公司已
披露情况一致。保荐机构对卓胜微 2019 年度募集资金存放与使用情况无异议。
附件：
募集资金使用情况对照表（2019 年度）
单位：万元
本报
告期
投入
募集资金总额（为净额） 82,885.74 18,727.58
募集
资金
总额
报告期内变更用途的募集资金 已累
0
总额 计投
入募
累计变更用途的募集资金总额 0 18,727.58
集资
累计变更用途的募集资金总额 金总
0
比例 额
项目
是否 截至
可行
已变 期末 项目达到 截止报告 是否
承诺投资项 募集资金 截至期末 本报告期 性是
更项 调整后投 本报告期 投资 预定可使 期末累计 达到
目和超募资 承诺投资 累计投入 实现的效 否发
目(含 资总额(1) 投入金额 进度 用状态日 实现的效 预计
金投向 总额 金额(2) 益 生重
部分 (3)＝ 期 益 效益
大变
变更) (2)/(1)
化
承诺投资项目
射频滤波器
芯片及模组 10.92 2021 年 11 不适
否 40,521.69 40,521.69 4,426.16 4,426.16 不适用 不适用 否
研发及产业 % 月 16 日 用
化项目
射频功率放
大器芯片及 2021 年 11 不适
否 25,499.18 25,499.18 1,633.32 1,633.32 6.41% 不适用 不适用 否
模组研发及 月 16 日 用
产业化项目
射频开关和
LNA 技术升 75.12 2021 年 11
否 16,864.87 16,864.87 12,668.10 12,668.10 48,332.57 48,332.57 是 否
级及产业化 % 月 16 日
项目
承诺投资项
-- 82,885.74 82,885.74 18,727.58 18,727.58 -- -- 48,332.57 48,332.57 -- --
目小计
超募资金投向
不适用
合计 -- 82,885.74 82,885.74 18,727.58 18,727.58 -- -- 48,332.57 48,332.57 -- --
未达到计划
进度或预计
收益的情况 不适用
和原因（分具
体项目）
项目可行性
发生重大变
不适用
化的情况说
明
超募资金的
金额、用途及
不适用
使用进展情
况
募集资金投
资项目实施
不适用
地点变更情
况
募集资金投
资项目实施
不适用
方式调整情
况
适用
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）专项核验并出具的信会师报字[2019]第 ZA15775 号《关于江
苏卓胜微电子股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项鉴证报告》，截至 2019
募集资金投
年 10 月 31 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 12,430.47 万元，以
资项目先期
自筹资金预先支付的发行费用金额为 1,207.19 万元。公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会
投入及置换
第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议
情况
案》。为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司根据实际生产经营需要，以自有资金对相关项目进
行了前期投入，公司董事会、监事会、独立董事及保荐机构同意使用募集资金置换预先投入募投项目
及支付部分发行费用的自筹资金，金额共计为 13,637.66 万元。
用闲置募集
资金暂时补
不适用
充流动资金
情况
项目实施出
现募集资金
不适用
结余的金额
及原因
尚未使用的
募集资金用 存放于募集资金专用帐户，并按计划用于募投项目，其中部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
途及去向
募集资金使
用及披露中
不适用
存在的问题
或其他情况
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于江苏卓胜微电子股份有限
公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
章志皓 李天怡
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
