江苏卓胜微电子股份有限公司
鉴证报告
2019 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2020]第ZA10921号
江苏卓胜微电子股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“卓
胜微”） 2019年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
卓胜微董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深
证上[2015]65号）及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实际使
用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与
实际使用情况专项报告编制相关的内部控制，确保编制的募集资金存
放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否在所有重大方
面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告［2012］44号）及《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相
关格式指引的规定编制，是否不存在重大错报获取合理保证。
鉴证报告第 1 页
在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，卓胜微2019年度《关于公司募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44
号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》
（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如
实反映了卓胜微募集资金2019年度实际存放与使用情况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供卓胜微年度报告披露时使用，不得用作任何其他
目的。我们同意将本鉴证报告作为卓胜微年度报告的必备文件，随同
其他文件一起报送并对外披露。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中 国上海 二〇二〇年四月二十四日
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2019年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
江苏卓胜微电子股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》深证上[2015]65
号）及相关格式指引的规定，本公司将 2019年度募集资金存放与实际使用情况专项
说明如下（除特别注明外，金额单位均为人民币元）：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏卓胜微电子股份有限公司首次公开发行股
票的批复》（证监许可[2019]939 号）核准，江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称
“本公司”或“公司”）向境内投资者公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000
股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 35.29 元。截至 2019 年 6 月 11 日止，本公司募
集资金总额为 882,250,000.00 元，扣除承销费和保荐费（不含增值税）41,320,754.71
元后，剩余募集资金 840,929,245.29 元，已由主承销商中国国际金融股份有限公司于
2019 年 6 月 11 日汇入本公司募集资金监管账户。另减其他发行费用（不含增值税）
12,071,886.78 元后，公司本次募集资金净额为 828,857,358.51 元。上述资金到位情况
业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字（2019）第
ZA14999 号验资报告验资确认。
(二) 募集资金使用及结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司 2019 年度募集资金使用情况如下：
项目名称 金额（元）
2019 年 6 月 11 日募集资金净额 840,929,245.29
减：其他发行费用（注 1） 12,071,886.78
置换预先已投入募集资金投资（注 1） 124,304,716.75
募投项目本年支出 62,971,074.14
购理财产品（注 2） 500,000,000.00
手续费支出 5.60
加：2019 年度专户利息收入 1,011,704.18
2019 年 12 月 31 日募集资金余额 142,593,266.20
注 1：2019 年以募集资金置换预先投入募投项目及支付部分发行费用的自筹资金，金
额共计 136,376,603.53 元，其中包括自筹资金先行垫付的募投项目款 124,304,716.75
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
元和其他发行费用 12,071,886.78 元。此次置换业经立信会计师事务所出具信会师报
字（2019）第 ZA15775 号《关于江苏卓胜微电子股份有限公司以募集资金置换预先
投入募投项目自筹资金的鉴证报告》鉴证确认，并经公司第一届董事会第十二次会议、
第一届监事会第十次会议审议通过。
注 2：本期购买理财产品情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）闲置
募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况”。
二、 募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证券
交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
有关法律、法规的要求，公司制定了《江苏卓胜微电子股份有限公司募集资金管理制
度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投
资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
经公司第一届董事会第九次会议审议批准，公司于 2019 年 7 月连同保荐机构中国国
际金融股份有限公司分别与江苏银行股份有限公司无锡分行、交通银行股份有限公司
无锡分行签署了《募集资金三方监管协议》。上述专项账户仅用于本公司募集资金的
存储和使用，不用作其他用途。该协议与深圳证券交易所《三方监管协议》范本不存
在重大差异，且已得到切实履行。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司向募投项目实际投入募集资金 18,727.58 万元，具体情况详见附表
1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2019 年 12 月 25 日，公司召开第一届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》：公司董事
会批准使用募集资金 136,376,603.53 元置换预先投入募投项目及支付部分发行费
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用的自筹资金，其中包括自筹资金先行垫付的募投项目款 124,304,716.75 元和其他
发行费用 12,071,886.78 元。截至 2019 年 12 月 31 日止，公司已完成募集资金置换工
作。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对此次置换予以鉴证确认并出具信会师报字
（2019）第 ZA15775 号《关于江苏卓胜微电子股份有限公司以募集资金置换预先投
入募投项目自筹资金的鉴证报告》。
(四) 闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况
2019 年 8 月 28 日，公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募
集资金进行现金管理的议案》，同意在公司确保募集资金投资项目日常运营和资金安
全的前提下，使用暂时闲置募集资金不超过 50,000 万元（含本数）进行现金管理，
用于投资安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的保本型理财产品。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司购买的理财产品如下：
认购金
购买 预约到期 预计年化
签约银行 产品名称 额（万 产品类型 起息日
主体 日 收益率
元）
蕴通财富定
交通银行股份
期型结构性
公司 有限公司无锡 10,000 保本理财 2019/9/23 2020/9/18 3.81%
存款（汇率挂
分行
钩）
蕴通财富定
交通银行股份
期型结构性
公司 有限公司无锡 5,000 保本理财 2019/9/23 2020/6/22 3.81%
存款（汇率挂
分行
钩）
蕴通财富定
交通银行股份
期型结构性
公司 有限公司无锡 5,000 保本理财 2019/9/23 2020/3/23 3.80%
存款（汇率挂
分行
钩）
江苏银行股份
对公人民币
公司 有限公司无锡 25,000 保本理财 2019/9/26 2020/6/26 2%-3.85%
结构性存款
科技支行
江苏银行股份
对公人民币
公司 有限公司无锡 5,000 保本理财 2019/10/10 2020/7/10 2%-3.85%
结构性存款
科技支行
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六) 节余募集资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募
集资金投资项目或非募集资金投资项目。
(七) 超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
(八) 尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2019 年 12 月 31 日止，尚未使用的募集资金及利息存放于募集资金专户并按计
划用于募投项目，其中部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
(九) 募集资金使用的其他情况
2019 年度公司募集资金除使用于募投项目本身和利用部分闲置资金在董事会授权额
度范围内进行现金管理购买理财产品外，不存在用于其他情况的情形。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司不存在变更募投项目资金使用的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募
集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2020 年 4 月 24 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
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董事会
2020年4月24日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：江苏卓胜微电子股份有限公司 单位：人民币万元
本年度投入募集资金总
募集资金总额 82,885.74 18,727.58
额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总
累计变更用途的募集资金总额 18,727.58
额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投 本年度投入 截至期末累计 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可使 本年度实 是否达到 项目可行性是否
金投向 （含部分变更） 投资总额 资总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
射频滤波器芯片及模组
否 40,521.69 40,521.69 4,426.16 4,426.16 10.92% 2021 年 11 月 16 日 不适用 不适用 否
研发及产业化项目
射频功率放大器芯片及
否 25,499.18 25,499.18 1,633.32 1,633.32 6.41% 2021 年 11 月 16 日 不适用 不适用 否
模组研发及产业化项目
射频开关和 LNA 技术升
否 16,864.87 16,864.87 12,668.10 12,668.10 75.12% 2021 年 11 月 16 日 48,332.57 是 否
级及产业化项目
合计 82,885.74 82,885.74 18,727.58 18,727.58 48,332.57
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具 无
体项目）
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
无
使用进展情况
募集资金投资项目实施
无
地点变更情况
募集资金投资项目实施
无
方式调整情况
2019 年 12 月 25 日，公司召开第一届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》：公司董事会批准使用
募集资金投资项目先期 募集资金 136,376,603.53 元置换预先投入募投项目及支付部分发行费用的自筹资金，其中包括自筹资金先行垫付的募投项目款 124,304,716.75 元和其他发行费用 12,071,886.78 元。
投入及置换情况 截至 2019 年 12 月 31 日止，公司已完成募集资金置换工作。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对此次置换予以鉴证确认并出具信会师报字（2019）第 ZA15775 号《关于江苏卓
胜微电子股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补
无
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
无
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
截至 2019 年 12 月 31 日止，尚未使用的募集资金及利息存放于募集资金专户并按计划用于募投项目，其中部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
