中国国际金融股份有限公司
关于江苏卓胜微电子股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为江苏
卓胜微电子股份有限公司（以下简称“卓胜微”或“公司”）首次公开发行 A 股股票
并上市及 2020 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对卓胜微
2020 年度相关募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金到位情况
公司根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏卓胜微电子股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]939号），首次公开发行人民币普通
股（A股）股票2,500万股，募集资金总额88,225.00万元。扣除发行费用人民币
5,339.26万元，募集资金净额为人民币82,885.74万元。该次募集资金已于2019年6
月11日到位，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具的信会师报字
[2019]第ZA14999号《验资报告》确认。
2、募集资金使用情况
2020年度，公司使用募集资金18,469.02万元；截止2020年12月31日，公司已
累计使用募集资金37,196.60万元（包括公司于募集资金到位前以自筹资金预先投
入募集资金投资项目12,430.47万元）；扣除购买保本型理财产品本金39,000万元
后，募集资金余额（含利息）8,969.68万元。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券
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法》、 上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深
圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等有关法律、法规的要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集
资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的
变更及使用情况的监督等进行了规定。公司于2019年7月连同保荐机构中国国际
金融股份有限公司分别与江苏银行股份有限公司无锡分行、交通银行股份有限公
司无锡分行签署了《募集资金三方监管协议》。该专项账户仅用于本公司募集资
金的存储和使用，不用作其他用途。该协议与三方监管协议范本不存在重大差异，
且已得到切实履行。
2、募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，公司首次公开发行股票的募集资金在专项账户的存放
情况如下：
序号 开户银行 募集资金专项账户 截止日余额（万元）
1 江苏银行无锡科技支行 21910188000171288 509.10
2 交通银行无锡海天支行 322000622018018020310 5,920.99
3 交通银行无锡海天支行 322000622018018020234 2,539.59
合计 8,969.68
三、报告期募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施主体、实施方式发
生变更的情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）专项核验并出具的信会师报字[2019]
第ZA15775号《关于江苏卓胜微电子股份有限公司以募集资金置换预先投入募投
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项目自筹资金的专项鉴证报告》，截至2019年10月31日止，公司以自筹资金预先
投入募集资金投资项目的实际投资金额为12,430.47万元，以自筹资金预先支付的
发行费用金额为1,207.19万元。公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会
第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已
支付发行费用的议案》。为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司根据实际生
产经营需要，以自有资金对相关项目进行了前期投入，公司董事会、监事会、独
立董事及保荐机构同意使用募集资金置换预先投入募投项目及支付部分发行费
用的自筹资金，金额共计为13,637.66万元。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
报告期内，公司不存在募集资金暂时补充流动资金的情况。
5、节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金情况。
6、超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
7、尚未使用的募集资金用途和去向
截至报告期末，尚未使用的募集资金及利息存放于募集资金专户并按计划用
于募投项目，其中部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目，也不存在募集资金投资项目
对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资
金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违
规情形。
六、保荐机构核查意见
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保荐机构经核查后认为：卓胜微 2020 年度募集资金使用和管理规范，符合
公司发行承诺和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法规和文件的规定。公司对
募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东
利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金具体使用情况与公司已
披露情况一致。保荐机构对卓胜微 2020 年度募集资金存放与使用情况无异议。
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附件 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本报告
期投入
募集资金总额（为净额） 82,885.74 18,469.02
募集资
金总额
报告期内变更用途的募集资金
0
总额 已累计
投入募
累计变更用途的募集资金总额 0 37,196.60
集资金
累计变更用途的募集资金总额 总额
0
比例
项目
可行
是否已 截至期 项目达到 截止报告 是否
承诺投资项 截至期末 本报告期 性是
变更项 募集资金承 调整后投 本报告期 末投资 预定可使 期末累计 达到
目和超募资 累计投入 实现的效 否发
目(含部 诺投资总额 资总额(1) 投入金额 进度(3) 用状态日 实现的效 预计
金投向 金额(2) 益 生重
分变更) ＝(2)/(1) 期 益 效益
大变
化
承诺投资项目
射频滤波器芯
2021 年 11
片及模组研发 否 40,521.69 40,521.69 7,437.95 11,864.11 29.28% 2,807.53 2,807.53 是 否
月 16 日
及产业化项目
射频功率放大
器芯片及模组 2021 年 11 不适
否 25,499.18 25,499.18 9,341.59 10,974.91 43.04% 0.00 0.00 否
研发及产业化 月 16 日 用
项目
射频开关和
2021 年 11
LNA 技术升级 否 16,864.87 16,864.87 1,689.48 14,357.58 85.13% 106,083.82 154,416.39 是 否
月 16 日
及产业化项目
承诺投资项目
-- 82,885.74 82,885.74 18,469.02 37,196.60 -- -- 108,891.35 157,223.92 -- --
小计
超募资金投向
不适用
合计 -- 82,885.74 82,885.74 18,469.02 37,196.60 -- -- 108,891.35 157,223.92 -- --
未达到计划
进度或预计
收益的情况 不适用
和原因（分具
体项目）
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项目可行性
发生重大变
不适用
化的情况说
明
超募资金的 不适用
金额、用途及
使用进展情
况
募集资金投 不适用
资项目实施
地点变更情
况
募集资金投 不适用
资项目实施
方式调整情
况
适用
为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司根据实际生产经营需要，以自有资金对相关项目进行了前期投入，
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）专项核验并出具的信会师报字[2019]第 ZA15775 号《关于江苏卓胜
募集资金投
微电子股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项鉴证报告》，截至 2019 年 10 月 31 日
资项目先期
止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 12,430.47 万元，以自筹资金预先支付的
投入及置换
发行费用金额为 1,207.19 万元。公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第十次会议审议通过了《关
情况
于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》。公司董事会、监事会、独立董
事及保荐机构同意使用募集资金置换预先投入募投项目及支付部分发行费用的自筹资金，金额共计为
13,637.66 万元。
用闲置募集 不适用
资金暂时补
充流动资金
情况
项目实施出 不适用
现募集资金
结余的金额
及原因
尚未使用的
募集资金用 存放于募集资金专用帐户，并按计划用于募投项目，其中部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
途及去向
募集资金使
用及披露中
不适用
存在的问题
或其他情况
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（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于江苏卓胜微电子股份有限
公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
章志皓 李天怡
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
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