中国国际金融股份有限公司
关于江苏卓胜微电子股份有限公司
限售股份解除限售及上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为江苏卓
胜微电子股份有限公司（以下简称“卓胜微”、“公司”或“发行人”）2020 年度向特定
对象发行股份的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关法律法规文件要求，对公
司本次向特定对象发行股份相关限售股份解除限售上市流通情况进行了审慎核查，
具体核查情况如下：
一、公司 2020 年度向特定对象发行股份及股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏卓胜微电子股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3601 号）核准，公司以向特定对象发行
股票的方式向 8 名特定投资者发行人民币普通股 5,311,544 股，并于 2021 年 2 月 8
日在深圳证券交易所上市。公司总股本由 180,000,000 股增至 185,311,544 股。
公司于2021年4月21日召开的2020年度股东大会审议通过《关于2020年度利润
分配预案的议案》。公司于2021年4月30日完成了2020年年度权益分派事项，公司
股本总数由185,311,544股增至333,560,779股，其中本次发行对象持有的限售股份数
量由5,311,544股增至9,560,779股。
二、本次解除限售股份限售安排及股东履行承诺的情况
本次申请解除股份限售的股东如下：郭伟松、银河资本资产管理有限公司、国
泰基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司、中国银河证券股份有限公司、中欧
基金管理有限公司、中信证券股份有限公司、易方达基金管理有限公司。上述股东
作为公司向特定对象发行股票之发行对象所作承诺：
1
全部发行对象认购的股票自发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起六
个月内不得上市交易。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。本次发行对象所
取得公司发行的股份因公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股
份亦应遵守股份锁定安排。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承
诺。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上
述股东不存在违规担保的情形。
三、本次限售股份的上市流通情况
1、本次解除限售股份上市流通日期为2021年8月9日（星期一）。
2、本次解除限售股份的数量为9,560,779股，占公司总股本的2.8663%。本次
实际可上市流通数量为9,560,779股，占公司总股本的2.8663%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数共8名，涉及证券账户总数为45户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
所持限 本次解 本次实际可
序
股东名称 证券账户名称 售股份 除限售 上市流通数
号
总数 数量 量
1 郭伟松 郭伟松 699,831 699,831 699,831
银河资本资产管理有限 银河资本-浙商银行-银河资本-鑫鑫
2 公司 一号集合资产管理计划
636,210 636,210 636,210
全国社保基金一一一组合 318,105 318,105 318,105
中国银行股份有限公司企业年金计
9,544 9,544 9,544
划－中国农业银行
中国建设银行股份有限公司企业年
3 国泰基金管理有限公司 9,544 9,544 9,544
金计划－中国工商银行
国泰金色年华股票型养老金产品－
3,181 3,181 3,181
中国建设银行股份有限公司
小计 340,374 340,374 340,374
华夏基金-国新投资有限公司-华夏
63,621 63,621 63,621
基金-国新 2 号单一资产管理计划
中国银行股份有限公司-华夏中证
4 华夏基金管理有限公司 5G 通信主题交易型开放式指数证 95,432 95,432 95,432
券投资基金
中国建设银行股份有限公司-华夏
159,052 159,052 159,052
创新前沿股票型证券投资基金
2
所持限 本次解 本次实际可
序
股东名称 证券账户名称 售股份 除限售 上市流通数
号
总数 数量 量
中国工商银行股份有限公司-华夏
创业板两年定期开放混合型证券投 190,863 190,863 190,863
资基金
中国工商银行股份有限公司－华夏
科技前沿 6 个月定期开放混合型证 95,432 95,432 95,432
券投资基金
中国光大银行股份有限公司－华夏
科技龙头两年定期开放混合型证券 190,863 190,863 190,863
投资基金
中国银行股份有限公司-华夏移动
互联灵活配置混合型证券投资基金 31,810 31,810 31,810
（QDII）
华夏基金华益 1 号股票型养老金产
9,544 9,544 9,544
品-中国建设银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司-华夏
101,794 101,794 101,794
科技创新混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华夏
国证半导体芯片交易型开放式指数 79,526 79,526 79,526
证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-华夏
111,337 111,337 111,337
优势增长混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-华夏
国企改革灵活配置混合型证券投资 15,905 15,905 15,905
基金
中国农业银行股份有限公司-华夏
286,295 286,295 286,295
复兴混合型证券投资基金
小计 1,431,474 1,431,474 1,431,474
中国银河证券股份有限公司 222,674 222,674 222,674
中国银河证券股份有限
5 中国银河证券股份有限公司 95,431 95,431 95,431
公司
小计 318,105 318,105 318,105
中欧阿尔法混合型证券投资基金 264,027 264,027 264,027
中欧明睿新起点混合型证券投资基
66,802 66,802 66,802
金
6 中欧基金管理有限公司
中欧基金阳光 1 号集合资产管理计
31,809 31,809 31,809
划
小计 362,638 362,638 362,638
7 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 534,416 534,416 534,416
中国工商银行股份有限公司－易方
589,318 589,318 589,318
达安心回报债券型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－易方
32,171 32,171 32,171
易方达基金管理有限公 达安盈回报混合型证券投资基金
8 司 中国银行－易方达策略成长证券投
39,087 39,087 39,087
资基金
中国银行－易方达策略成 3 长二号
36,079 36,079 36,079
混合型证券投资基金
3
所持限 本次解 本次实际可
序
股东名称 证券账户名称 售股份 除限售 上市流通数
号
总数 数量 量
上海浦东发展银行股份有限公司－
易方达创新未来 18 个月封闭运作 150,336 150,336 150,336
混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司-易方达丰
516,235 516,235 516,235
和债券型证券投资基金
招商银行股份有限公司－易方达丰
147,931 147,931 147,931
华债券型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－易方
75,168 75,168 75,168
达科翔混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司－易方达科
39,087 39,087 39,087
讯混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－易方达均
120,269 120,269 120,269
衡成长股票型证券投资基金
中国银行－易方达平稳增长证券投
39,087 39,087 39,087
资基金
中国工商银行股份有限公司-易方
达新经济灵活配置混合型证券投资 39,087 39,087 39,087
基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－
易方达新收益灵活配置混合型证券 327,724 327,724 327,724
投资基金
中国建设银行股份有限公司-易方
158,803 158,803 158,803
达信息产业混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－易方
达信息行业精选股票型证券投资基 156,470 156,470 156,470
金
上海浦东发展银行股份有限公司－
易方达裕丰回报债券型证券投资基 807,268 807,268 807,268
金
兴业银行股份有限公司－易方达悦
1,269,081 1,269,081 1,269,081
兴一年持有期混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-易方
150,336 150,336 150,336
达中盘成长混合型证券投资基金
基本养老保险基金一二零五组合 75,168 75,168 75,168
全国社保基金六零一组合 469,026 469,026 469,026
小计 5,237,731 5,237,731 5,237,731
合计 9,560,779 9,560,779 9,560,779
四、本次限售股份上市流通前后股本结构变动表
单位：股
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、有限售条件股份 142,456,217 42.71% — 9,560,779 132,895,438 39.84%
4
高管锁定股 15,662,502 4.70% — — 15,662,502 4.70%
首发后限售股 9,560,779 2.87% — 9,560,779 0 0.00%
首发前限售股 117,232,936 35.15% — — 117,232,936 35.15%
二、无限售条件股份 191,104,562 57.29% 9,560,779 — 200,665,341 60.16%
三、股份总数 333,560,779 100.00% 9,560,779 9,560,779 333,560,779 100.00%
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规章的
要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、
部门规章、有关规则和股东承诺。截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份
相关的信息披露真实、准确、完整、及时。
保荐机构对卓胜微本次限售股份在创业板上市流通无异议。
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于江苏卓胜微电子股份有限公司
限售股份解除限售及上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
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章志皓 李天怡
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
6