2021 年度述职报告



                    江苏卓胜微电子股份有限公司
                    2021 年度独立董事述职报告
                                （宋健）

各位股东及股东代表：

    2021 年度工作中，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关于加强社会公众
股股东权益保护的若干规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法
律法规和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》 江苏卓胜微电子股份有限公司章程》的要求忠实履行独立董事的职责，
勤勉尽责、谨慎认真地行使公司所赋予的权利，积极出席公司相关会议，认真审
议董事会各项议案，审慎决策，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥独立董
事的独立性和专业性作用。全面关注公司的发展状况，及时了解公司的经营信息，
促进公司的规范运作，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现
将本人 2021 年度履行职责和参加会议情况报告如下：

    一、出席会议及投票情况

    2021 年度，公司共召开了 8 次董事会，4 次股东大会。本人任职期间，本着
认真负责的态度，认真地审阅会议资料，积极参与议案的讨论并发表合理的建议，
发挥了独立董事的积极作用。公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，
重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。本人对
出席的所有董事会会议审议的议案，均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。
    2021 年度任职期间，本人出席董事会及股东大会的情况如下表所示：
                      独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                             是否连续两
       本报告期应    现场出席   以通讯方   委托出   缺席董                列席股
                                                             次未亲自参
姓名   参加董事会    董事会     式参加董   席董事   事会次                东大会
                                                             加董事会会
         次数          次数     事会次数   会次数     数                  次数
                                                                 议
宋健       8            1          7         0        0         否           4


    二、 发表独立意见及事前认可意见的情况
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    1、2021 年度，本人认真核查了公司各次董事会会议审议的相关议案，对相
关事项发表了如下事前认可意见：
    （1）本人对公司 2021 年 3 月 29 日召开第二届董事会第六次会议审议的《关
于拟续聘 2021 年度会计师事务所的议案》发表事前认可意见。同意将《关于拟
续聘 2021 年度会计师事务所的议案》提交公司第二届董事会第六次会议审议。
    （2）本人对公司 2021 年 4 月 23 日召开第二届董事会第七次会议审议的《关
于与关联方共同对外投资暨关联交易的议案》发表事前认可意见。同意将《关于
与关联方共同对外投资暨关联交易的议案》提交公司第二届董事会第七次会议审
议。
    2、2021 年度，本人认真核查了公司各次董事会会议审议的相关议案，对相
关事项发表了如下独立意见：
  （1）2021 年 2 月 9 日，在第二届董事会第五次会议上，对公司《关于向激励
对象首次授予限制性股票的议案》《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》发表了明确的独立意
见。
  （2）2021 年 3 月 29 日，在第二届董事会第六次会议上，对公司《2020 年度
募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于 2020 年度内部控制自我评价报告的
议案》《关于拟续聘 2021 年度会计师事务所的议案》《关于使用募集资金置换已
支付发行费用的议案》《关于会计政策变更的议案》《关于 2020 年度利润分配预
案的议案》《关于拟进一步对外投资签署合作协议的议案》以及关于实际控制人
及其他关联方占用公司资金情况，关于公司对外担保情况均发表了明确的独立意
见。
  （3）2021 年 4 月 23 日，在第二届董事会第七次会议上，对《关于与关联方
共同对外投资暨关联交易的议案》发表了明确的独立意见。
  （4）2021 年 8 月 20 日，在第二届董事会第八次会议上，对《2021 年半年度
募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于 2020 年度向特定对象发行募投项目
进展情况的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》以及关于实际控制人及其
他关联方占用公司资金情况，关于公司对外担保情况均发表了明确的独立意见。
  （5）2021 年 9 月 9 日，在第二届董事会第九次会议上，对《关于使用信用证、
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保函及银行承兑汇票等方式支付募投项目资金的议案》发表了明确的独立意见。
  （6）2021 年 11 月 17 日，在第二届董事会第十一次会议上，对《关于调整 2020
年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性
股票的议案》发表了明确的独立意见。

       三、董事会专门委员会履职情况

    公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会及提名委员会
四个专门委员会。报告期内，本人任董事会提名委员会主任委员、战略委员会委
员。
    1、本人作为第二届董事会提名委员会主任委员，严格按照监管要求召集和
主持会议。2021 年度严格按照《董事会专门委员会工作细则》的规定履行职责，
积极参加提名委员会的交流、沟通会议，认真履行职责，维护公司和股东的合法
权益。
    2、本人作为第二届董事会战略委员会委员，本人积极履行职责，严格按照
《董事会专门委员会工作细则》等相关制度的规定，参与战略委员会的日常工作，
对于公司对外投资等事项提出具有建设性的意见与建议，认真履行战略委员会委
员的职责。

       四、对公司进行现场检查的情况

    2021 年度，本人高度关注公司经营情况、财务情况、内部控制制度建设及
执行情况、董事会决议执行情况。通过参加董事会、股东大会的机会到公司现场
考察，及时通过电话和邮件等方式与公司董事会秘书、高级管理人员及其他相关
工作人员保持联系，了解公司日常经营情况。时刻关注外部环境及市场变化对公
司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进
展情况，掌握公司的运行动态。

       五、保护投资者权益方面所做的工作情况

    1、深入了解公司的经营发展情况、董事会决议执行情况、财务管理和业务
发展等相关事项，及时掌握公司运营动态，与公司其他董事、高级管理人员及相
关人员保持密切联系，对经董事会审议决策的重大事项，均事先进行认真审核，
并就此在董事会会议上发表专业意见，积极有效地履行了独立董事的职责。
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    2、加强学习，不断提高履职能力。本人始终重视学习中国证监会及深圳证
券交易所最新法律、法规和各项规章制度，积极参加公司以各种方式组织的相关
培训，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识，
为公司的科学决策和风险防范，提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运
作。

       六、培训和学习情况

    本人自担任独立董事以来，一直注重学习独立董事履职的相关法律、法规和
各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会
公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断积极提升自己的专业水平和履职能
力，为公司科学决策、防范风险提供更好的意见和建议，并促进公司规范运作水
平的提升，切实维护公司及全体股东的权益。

       七、 其他工作

    1、没有提议召开董事会的情况发生；
    2、没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
    3、没有提议聘用或解聘会计师事务所；
    4、没有公开向股东征集投票权情况；
    5、没有向董事会提请召开临时股东大会情况；
    6、没有对本年度的董事会议案及其他事项提出异议。
    以上是本人 2021 年度履行职责情况汇报。2022 年本人将按照相关法律法规
对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的
职责，切实发挥独立董事的作用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，维
护公司及股东特别是中小股东的合法权益。
    报告完毕，谢谢！




                                                         独立董事：宋健
                                                        2022 年 4 月 28 日