江苏卓胜微电子股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告
的鉴证报告
2022 年度
关于江苏卓胜微电子股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况专项报告的
鉴证报告
信会师报字[2023]第ZA11401号
江苏卓胜微电子股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简
称“卓胜微”） 2022年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称
“募集资金专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
卓胜微董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证
券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年
修订）》的相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执
行和维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专
项报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发
表鉴证结论。
鉴证报告 第 1 页
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史
财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准
则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金
专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监 管 指引 第2 号 —— 上 市公 司 募集 资金 管 理和 使 用的 监管 要求
（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深
圳证 券 交易 所 创业 板上 市 公司 自 律监 管指 南 第 2 号— — 公告 格式
（2023年修订）》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映卓胜微
2022年度募集资金存放与使用情况获取合理保证。在执行鉴证工作过
程中，我们实施了包括询问、检查会计记录等我们认为必要的程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证结论提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，卓胜微2022年度募集资金存放与使用情况专项报告在
所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证
监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板
上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年修订）》的相关
规定编制，如实反映了卓胜微2022年度募集资金存放与使用情况。
鉴证报告 第 2 页
五、报告使用限制
本报告仅供卓胜微为披露2022年年度报告的目的使用，不得用作
任何其他目的。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国上海 二〇二三年四月二十六日
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募集资金存放与使用情况专项报告
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2022年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市
公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年修订）》的相关规定，本公司就 2022 年度
募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位时间
1、 首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏卓胜微电子股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2019]939 号）核准，江苏卓胜微电子股份有限公
司（以下简称“本公司”或“公司”）向境内投资者公开发行人民币普通股（A 股）
股票 25,000,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 35.29 元。截至 2019 年 6
月 11 日止，本公司募集资金总额为 882,250,000.00 元，扣除承销费和保荐费（不
含增值税）41,320,754.71 元后，剩余募集资金 840,929,245.29 元，已由主承销
商中国国际金融股份有限公司于 2019 年 6 月 11 日汇入本公司募集资金监管账
户。另减其他发行费用（不含增值税）12,071,886.78 元后，公司本次募集资金
净额为 828,857,358.51 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普
通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2019]第 ZA14999 号验资报告验资确认。
2、 向特定对象发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏卓胜微电子股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3601 号）核准，公司向特定对象发
行人民币普通股（A 股）股票 5,311,544 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格
565.85 元。截至 2021 年 1 月 25 日止，本公司募集资金总额为 3,005,537,172.40
元，扣除承销费和保荐费（不含增值税）33,060,908.90 元后，剩余募集资金
2,972,476,263.50 元，已由主承销商中国国际金融股份有限公司于 2021 年 1 月
25 日汇入本公司募集资金监管账户。另减其他发行费用（不含增值税）
2,001,886.80 元后，公司本次募集资金净额为 2,970,474,376.70 元。上述资金到
位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字
[2021]第 ZA10068 号验资报告验资确认。
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(二) 募集资金使用及结余情况
1、 首次公开发行股票
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司 2022 年度首次公开发行募集资金使用情况
如下：
项目名称 金额（元）
募集资金总额 882,250,000.00
减：以前年度使用募集资金金额 881,854,625.21
2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 395,374.79
加：2022 年度专户利息收入 86.32
减：募投项目本年支出 395,426.41
节余募集资金永久补充流动资金 34.70
2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额
2、 向特定对象发行股票
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司 2022 年度非公开发行募集资金使用情况如
下：
项目名称 金额（元）
募集资金总额 3,005,537,172.40
减：以前年度使用募集资金金额 2,445,799,233.14
2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 559,737,939.26
加：2022 年度专户利息收入 739,198.30
2022 年度专户理财收益（注 1） 1,670,000.00
减：募投项目本年支出 305,219,316.87
永久补充流动资金 256,927,817.83
2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 2.86
注 1：公司本年未使用闲置募集资金进行现金管理投资理财产品，该理财收益为上期
投资理财产品产生的收益。
二、 募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证券
交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
有关法律、法规的要求，公司制定了《江苏卓胜微电子股份有限公司募集资金管理制
度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投
资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
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（一） 《募集资金管理制度》的制定和执行情况
1、 首次公开发行股票
经公司第一届董事会第九次会议审议批准，公司于 2019 年 7 月连同保荐机构中
国国际金融股份有限公司分别与江苏银行股份有限公司无锡分行、交通银行股份
有限公司无锡分行签署了《募集资金三方监管协议》。上述专项账户仅用于本公
司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。该协议与深圳证券交易所《三方监
管协议》范本不存在重大差异，且已得到切实履行。
本期，公司严格按照《江苏卓胜微电子股份有限公司募集资金管理制度》的规定
存放、使用和管理资金。
2、 向特定对象发行股票
经公司第二届董事会第四次会议审议批准，公司于 2021 年 1 月连同保荐机构中
国国际金融股份有限公司分别与江苏银行股份有限公司无锡分行、交通银行股份
有限公司无锡分行签署了《募集资金三方监管协议》。上述专项账户仅用于本公
司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。该协议与深圳证券交易所《三方监
管协议》范本不存在重大差异，且已得到切实履行。
本期，公司严格按照《江苏卓胜微电子股份有限公司募集资金管理制度》的规定
存放、使用和管理资金。
（二） 募集资金专户存储情况
1、 首次公开发行股票
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
开户人 银行名称 账号 期末余额
江苏卓胜微电子股 江苏银行股份有限公司
21910188000171288
份有限公司 无锡分行
江苏卓胜微电子股 交通银行股份有限公司
322000622018018020310
份有限公司 无锡分行
江苏卓胜微电子股 交通银行股份有限公司
322000622018018020234
份有限公司 无锡分行
公司首次公开发行股票募集资金已全部投入使用，并于本期完成了上述募集资金
专用账户的注销手续。
2、 向特定对象发行股票
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
专项报告 第 3 页
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开户人 银行名称 账号 期末余额
江苏卓胜微电子股 交通银行股份有限公司
322000622013000510867 0.59
份有限公司 无锡分行
江苏卓胜微电子股 江苏银行股份有限公司
21910188000200249 2.11
份有限公司 无锡分行
江苏卓胜微电子股 江苏银行股份有限公司
21910188000200331 0.16
份有限公司 无锡分行
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2022 年度募集资金实际使用情况详见“附表 1：《首次公开发行募集资金使用
情况对照表》”及“附表 2：《向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》”。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
详见“附表 2：《向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》”中“募集资金投资
项目实施方式调整情况”。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行股票
2019 年 12 月 25 日，公司召开第一届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》：公司董事
会批准使用募集资金 136,376,603.53 元置换预先投入募投项目及支付部分发行费
用的自筹资金，其中包括自筹资金先行垫付的募投项目款 124,304,716.75 元和其他
发行费用 12,071,886.78 元。公司已于 2019 年度完成募集资金置换工作。立信会计师
事务所（特殊普通合伙）对此次置换予以鉴证确认并出具信会师报字 [2019]第
ZA15775 号《关于江苏卓胜微电子股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目
自筹资金的鉴证报告》。
2、向特定对象发行股票
2021 年 3 月 29 日，公司召开第二届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于使用
募集资金置换已支付发行费用的议案》：公司董事会批准使用募集资金置换预先支付
发行费用的自筹资金，金额共计 2,001,886.80 元，其中包括法律费用 801,886.80 元、
审计评估费用 1,200,000.00 元。公司已于 2021 年度完成募集资金置换工作。立信会
计师事务所（特殊普通合伙）对此次置换予以鉴证确认并出具信会师报字[2021]第
ZA10357 号《江苏卓胜微电子股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用自筹
资金的专项鉴证报告》。
专项报告 第 4 页
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募集资金存放与使用情况专项报告
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
报告期内，首次公开发行股票募集资金已按规定用途全部使用完毕，公司已将相关募
集资金专用账户节余资金 34.70 元全部划转至公司其他银行账户用于补充流动资金，
并完成了募集资金专用账户的注销手续。
(六) 超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用情况。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
本公司尚未使用的募集资金将继续用于原承诺投资的募集资金投资项目。
(八) 募集资金使用的其他情况
报告期内，募投项目的投资进度出现超过 100%的情形，主要系累计投入金额中包含
了部分理财收益。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情
况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告于 2023 年 4 月 26 日经董事会批准报出。
附表：1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2、向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
江苏卓胜微电子股份有限公司董事会
2023年4月26日
专项报告 第 5 页
附表 1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：江苏卓胜微电子股份有限公司 单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 82,885.74 39.54
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 85,509.62
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 项目可行性
募集资金 本年度 截至期末 截至期末投资
更项目 调整后投 项目达到预定可使 本年度实现 是否达到 是否发生重
承诺投资项目和超募资金投向 承诺投资 投入 累计投入 进度（%）
（含部分 资总额(1) 用状态日期 的效益 预计效益 大变化
总额 金额 金额(2) (3)＝(2)/(1)
变更）
射频滤波器芯片及模组研发及产业化项目 否 40,521.69 40,521.69 22.29 42,097.46 103.89% 2021 年 11 月 16 日 17,791.75 是 否
射频功率放大器芯片及模组研发及产业化项目 否 25,499.18 25,499.18 0.00 26,510.57 103.97% 2021 年 11 月 16 日 2,748.16 是 否
射频开关和 LNA 技术升级及产业化项目 否 16,864.87 16,864.87 17.25 16,901.59 100.22% 2021 年 11 月 16 日 128,830.23 是 否
合计 82,885.74 82,885.74 39.54 85,509.62 149,370.14
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2019 年 12 月 25 日，公司召开第一届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付
发行费用的议案》：公司董事会批准使用募集资金 136,376,603.53 元置换预先投入募投项目及支付部分发行费用的自筹资金，其中包括自
募集资金投资项目先期投入及置换情况 筹资金先行垫付的募投项目款 124,304,716.75 元和其他发行费用 12,071,886.78 元。公司已于 2019 年度完成募集资金置换工作。立信会计师
事务所（特殊普通合伙）对此次置换予以鉴证确认并出具信会师报字[2019]第 ZA15775 号《关于江苏卓胜微电子股份有限公司以募集资金
置换预先投入募投项目自筹资金的鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
报告期内，首次公开发行股票募集资金已按规定用途全部使用完毕，公司已将相关募集资金专用账户节余资金 34.70 元全部划转至公司其
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
他银行账户用于补充流动资金，并完成了募集资金专用账户的注销手续。
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期内，募投项目的投资进度出现超过 100%的情形，主要系累计投入金额中包含了部分理财收益。
附表 2：
向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：江苏卓胜微电子股份有限公司 单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 297,047.44 56,214.72
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 301,600.09
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已 项目可行
本年度投 截至期末 截至期末投资
变更项 募集资金承 调整后投 项目达到预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 入 累计投入 进度（%）
目（含部 诺投资总额 资总额(1) 用状态日期 现的效益 预计效益 生重大变
金额 金额(2) (3)＝(2)/(1)
分变更） 化
高端射频滤波器芯片及模组研发和产业化 否 2026 年 1 月 1 日 不适用 否
141,760.77 141,760.77 11,436.24 143,887.70 101.50%
5G 通信基站射频器件研发及产业化项目 否 2026 年 1 月 1 日 不适用 否
80,286.67 80,286.67 19,085.70 81,278.02 101.23%
补充流动资金 否 不适用 不适用 不适用 否
75,000.00 75,000.00 25,692.78 76,434.37 101.91%
合计 297,047.44 297,047.44 56,214.72 301,600.09
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
根据多方面因素综合审慎评估，公司优化调整“高端射频滤波器芯片及模组研发和产业化项目”、“5G 通信基站射频器件研发及产业化项目”产
线建设为自主建设，以加速募投项目实施。公司已分别于 2021 年 8 月 20 日，2021 年 9 月 9 日召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第
募集资金投资项目实施方式调整情况
七次会议及 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于 2020 年度向特定对象发行募投项目进展情况的议案》，公司保荐机构、监事会、独立
董事对上述事项均发表了明确的同意意见。
2021 年 3 月 29 日，公司召开第二届董事会第六次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的议案》：公司董事会批准使用
募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金，金额共计 2,001,886.80 元，其中包括法律费用 801,886.80 元、审计评估费用 1,200,000.00 元。公司已
募集资金投资项目先期投入及置换情况
于 2021 年度完成募集资金置换工作。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对此次置换予以鉴证确认并出具信会师报字[2021]第 ZA10357 号《江苏
卓胜微电子股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用自筹资金的专项鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2022 年 12 月 31 日止，尚未使用的募集资金存放于募集资金专户并按计划用于募投项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 报告期内，募投项目的投资进度出现超过 100%的情形，主要系累计投入金额中包含了部分理财收益。