三只松鼠股份有限公司

                内幕信息知情人登记及报备制度



                             第一章 总 则

    第一条 为规范三只松鼠股份有限公司 （以下简称“公司”）的内幕信息管
理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、监事、高级管理人员及其他
内幕信息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法违规行为，
维护证券市场 “公开、公平、公正”原则，根据 《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本
制度，本制度作为公司信息披露事务管理制度组成部分 。
    第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织日常实
施工作。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传
送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容
    第三条 公司证券事务部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记
备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及
新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。
    第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各职能部门、子公司都应做
好内幕信息的保密工作。
    第五条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知情
人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，
坚决杜绝内幕交易。

                         第二章 内幕信息的范围

    第六条 本制度所指内幕信息是指在证券交易活动中，为内幕信息人员所知
悉的涉及公司的经营、财务或者对公司证券品种交易价格有重大影响的尚未正式
公开发布的信息。
    第七条 本制度所指内幕信息包括但不限于：
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    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者遭受重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生重大变化；
    （七）公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总经理
无法履行职责；
    （八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
    （十三）公司债券信用评级发生变化；
    （十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    （十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
    （十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
    （十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    （十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    （十九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
    （二十）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。


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                     第三章 内幕信息知情人的范围

    第八条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间
接获取内幕信息的人员。
    第九条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，公
司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员，以及因所担任职务或者因
与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员（包括但不限于财务人员、内
部审计人员、信息披露事务工作人员等）；
    （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事和高级管理人员，相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员；
    （五）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （六）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    （七）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （八）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹
划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；
    （九）由于与上述相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司
有关内幕信息的其他人员；
    （十）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

                    第四章 内幕信息知情人登记管理

    第十条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审
核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等
相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。
    第十一条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人
档案，并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳证券交易所报备。
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内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、证件号码、股东代码、
联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、
知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间
等信息。
    第十二条 公司存在筹划或者进展中重大事项的，应当做好内幕信息管理工
作，视情况分阶段披露提示性公告，并制作重大事项进程备忘录，记录筹划及决
策过程中各个关键节点的时间、参与筹划及决策人员名单、筹划及决策方式等内
容，并督促参与筹划及决策重大事项涉及的相关人员在备忘录上签字确认。
    内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录之日起至少保存十年。
    第十三条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等
内幕信息知情人，应积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司
已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变
更情况，同时填写公司内幕信息知情人档案。
    第十四条 公司各职能部门、各子公司应加强对内幕信息的管理，严格按照
要求报告内幕信息并对有关人员进行登记。
    第十五条 公司内幕信息登记备案的流程：
    （一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机构负责
人）需第一时间告知公司董事会秘书，董事会秘书应及时告知相关知情人的各项
保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
    （二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人
档案并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人档案所填写内容的真实
性和准确性。
    （三）董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所、中国证监会深
圳证监局进行报备。
    第十六条 公司在出现下列情形时，应及时向深圳证券交易所报备相关内幕
信息知情人档案：
    （一）公司被收购；
    （二）重大资产重组事项；
    （三）证券发行；
    （四）合并、分立；
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    （五）股份回购；
    （六）年度报告、半年度报告；
    （七）高比例送转股份；
    （八）股权激励计划、员工持股计划；
    （九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股
票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响的其他事项；
    （十）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
    公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应
当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。
    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向深圳证券交易
所补充报送内幕信息知情人档案。

                       第五章 内幕信息知情人保密管理

    第十七条 公司全体董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在公司信息
尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。
    第十八条 有机会获取内幕信息的内幕人员不得向他人泄露内幕信息内容、
不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得利用内幕信息进行内幕交易或
建议他人利用内幕信息进行交易。
    第十九条 公司内幕信息尚未公布前，内幕信息知情人员不得将有关内幕信
息内容向外界泄露、报道、传送，不得在公司网站上以任何形式进行传播。
    第二十条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票及其衍生
品种交易价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事
项已在市场上流传并使公司股票及其衍生品种交易价格产生异动时，公司控股股
东及实际控制人应立即告知公司，以便公司及时予以澄清，或者直接向中国证监
会深圳证监局或深圳证券交易所报告。
    第二十一条 如果公司内幕信息由于国家法律、法规、行政规章制度的要求
确需向其他方提供有关信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者
取得其对相关信息保密的承诺。




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                           第六章 责任追究

    第二十二条 内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息、或由于失职导致违
规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责任人给予批评、警
告、记过、留用察看、解除劳动合同等措施，并将自查和处罚结果报送中国证监
会深圳证监局和深圳证券交易所备案。中国证监会深圳证监局、深圳证券交易所
等监管部门的处分不影响公司对其处分。
    第二十三条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公司
造成重大损失，构成犯罪的，公司将移交司法机关处理。

                            第七章 附 则

    第二十四条本制度经公司董事会审议通过后实施。
    第二十五条 本制度未尽事宜，按《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理
办法》以及《公司章程》、《信息披露管理办法》等有关规定执行。




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