华福证券有限责任公司关于青岛国林环保科技股份有限公
                           司 2021 年定期现场检查报告



保荐机构名称：华福证券有限责任公司                      被保荐公司简称：国林科技

保荐代表人姓名：黄磊                                    联系电话：0531-80986050

保荐代表人姓名：郑岩                                    联系电话：0531-80986050

现场检查人员姓名：黄磊、郑岩、刘娜娜、李安琪

现场检查对应期间：2021 年度

现场检查时间：2021 年 12 月 15 日-2021 年 12 月 17 日

一、现场检查事项                                                  现场检查意见

（一）公司治理                                              是        否          不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                            √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                            √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                                    √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                                    √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立            √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争              √
（二）内部控制

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                            √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                            √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）   √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                         √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                         √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                         √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                         √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                         √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                         √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                         √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √
2.公司已披露的内容是否完整                               √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                         √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                         √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                         √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                         √
务
4.关联交易价格是否公允                                   √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务             √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                 √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                 √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                       √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                       √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或   √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                       √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                   √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（八）其他重要事项

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                       √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                          √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险              √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                               √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    2021 年 12 月 10 日，赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（证券简称：赤峰黄金，证券代
码：600988）（以下简称“赤峰黄金”）于巨潮资讯网披露《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司
关于控股子公司提起诉讼的公告》（公告编号：2021-069），赤峰黄金控股子公司万象矿业
有限公司（英文名：Lane Xang Minerals Limited，以下简称“万象矿业”）在香港高等法院对
国林科技提起诉讼。索赔损失和费用 4600 万美元。截至本报告出具日，国林科技尚未收到
法院送达的相关诉讼材料，并已于 2021 年 12 月 13 日对上述事件进行了公告（2021-143 号），
具体情况如下：
    2021 年 3 月 30 日，国林科技与万象矿业签订《供货协议》，万象矿业向国林科技采购
制氧设备，合同金额 717 万美元。经万象矿业同意，国林科技作为设备集成供应商向江西气
体压缩机有限公司（以下简称“江压公司”）采购 3 台氧气压缩机。国林科技按合同约定供货
后，万象矿业负责设备及管道安装。
    2021 年 9 月 5 日， 号氧气压缩机在调试运行期间发生了“爆燃”事故，未造成人员伤亡。
国林科技收到通知后，协调江压公司积极采取相关措施，并应万象矿业要求委派相关人员到
现场配合进行事故原因调查。截至本报告出具日，万象矿业尚未开展任何须与国林科技及江
压公司委派的现场人员配合进行的事故调查工作。
    目前，上述事项未对公司的经营造成重大不利影响，保荐机构将持续关注该事件对公司
的影响。
（本页无正文，为《华福证券有限责任公司关于青岛国林环保科技股份有限公司
2021 年定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人签名：                                年       月      日

                      黄磊




                                                 年      月      日

                      郑岩




保荐机构：   华福证券有限责任公司                年      月      日

                （加盖公章）