华福证券有限责任公司
关于青岛国林环保科技股份有限公司
2021 年度向特定对象发行股票募集资金存放与使用情况的
专项核查报告
华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”或“保荐机构”）作为青岛
国林环保科技股份有限公司（以下简称“国林科技”或“公司”）向特定对象发
行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，华福证券及其指定保荐
代表人对国林科技2021年度向特定对象发行股票募集资金存放与使用情况进行
了专项核查，核查情况与意见如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意青岛国
林环保科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2021】
673号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）16,791,044股，每股发
行价为人民币21.44元，共募集资金人民币359,999,983.36元，扣除相关发行费
用后实际募集资金净额为人民币350,738,860.14元。
募集资金已于2021年8月10日划转至公司指定账户，经大华会计事务所（特
殊普通合伙）验资并出具《青岛国林环保科技股份有限公司发行人民币普通股（A
股）1,679.1044万股后实收股本的验资报告》（大华验字【2021】000408号）。
公司依照规定对募集资金进行了专户管理，募集资金到账后已全部存放于募集资
金账户内，公司与新疆国林新材料有限公司、保荐机构、存放募集资金的商业银
行签订了募集资金监管协议。
2021年8月10日，华福证券有限责任公司扣除承销及保荐费后，向公司实际
缴入的股款金额为人民币351,509,417.72元，公司于2021年8月10日起至2021年
12月31日止，对募集资金投资项目累计投入106,109,801.00元，公司于募集资金
到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币170,368,393.83元，公司于
募集资金到位之前利用自有资金先期投入发行费用人民币283,018.86元，通过募
集资金账户支付发行费用488,489.14元,使用部分闲置募集资金购买保本型银行
理财产品共40,000,000.00元，募集资金账户利息收入1,307,218.51元。截止2021
年12月31日，募集资金余额为人民币35,566,933.40元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、 创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
等规范性文件，公司已制定《青岛国林环保科技股份有限公司募集资金管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需
要，公司设立了募集资金专用账户。
经公司第三届董事会第三十一次会议审议通过，公司分别中国建设银行股份
有限公司青岛四方支行、日照银行股份有限公司青岛分行及保荐机构华福证券有
限责任公司签订《募集资金三方监管协议》；因募投项目的实施主体为新疆国林
新材料有限公司（以下简称 “新疆国林”），为加强募集资金的管理，提高募
集资金使用效率，方便募投项目的实施，新疆国林设立了募集资金专用账户，并
于 2021年9月10日与公司、日照银行股份有限公司青岛分行及保荐机构华福证券
有限责任公司签订了《募集资金四方监管协议》。
报告期内，募集资金的存放与使用严格按照《募集资金三方监管协议》、《募
集资金四方监管协议》的要求履行。截至2021年12月31日，公司募集资金专项账
户存储情况如下：
单位：元
开户行 账号 期末余额
户名
青岛国林环保
中国建设银行股份有限
科技股份有限 37150198641000001653 2,495,350.61
公司青岛四方支行
公司
青岛国林环保
日照银行股份有限公司
科技股份有限 810200101421025645 33,069,596.24
青岛分行
公司
新疆国林新材 日照银行股份有限公司
料有限公司 青岛分行 810200101421026044 1,986.55
合 计 35,566,933.40
三、本年度募集资金的实际使用情况
详见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司证
券发行注册管理办法（试行）》等规范性文件和《管理办法》的相关规定，履行
募集资金使用和审批手续，履行募集资金监管协议的要求，接受保荐机构的监督；
及时、真实、准确、完整披露募集资金存放及使用情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2021 年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《青岛国林环保科技股份有限公
司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（大华核字[2022]1141 号）。会计师认
为公司《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照
中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引
编制，在所有重大方面公允反映了国林科技 2021 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构专项核查结论性意见
保荐机构通过核对募集资金专户银行对账单、明细账、抽查原始凭证，核查
募集资金项目使用的相关内部决策文件等方式，对公司 2021 年度向特定对象发
行股票募集资金存放与使用情况进行了专项核查。
经核查，保荐机构认为：公司 2021 年度向特定对象发行股票募集资金存放
与使用情况符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专
项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用
募集资金的情形。
附表
募集资金使用情况表
编制单位：青岛国林环保科技股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额 350,738,860.14 本年度投入募集资金总额 219,330,332.96
报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 276,478,194.83
累计变更用途的募集资金总额 - 其中：2020 年度： 57,147,861.87
累计变更用途的募集资金总额比例 - 2021 年度： 219,330,332.96
截至期末
是否已变更 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和超募资金 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 投资进度 本年度实 是否达到
项目（含部 定可使用状 是否发生重
投向 投资总额 额(1) 额 投入金额(2) （%）(3) 现的效益 预计效益
分变更） 态日期 大变化
＝(2)/(1)
承诺投资项目
1. 2.5 万吨/年高品质晶 2021 年 12
否 350,738,860.14 350,738,860.14 219,330,332.96 276,478,194.83 78.83 不适用 不适用 否
体乙醛酸项目（一期） 月底
承诺投资项目小计 350,738,860.14 350,738,860.14 219,330,332.96 276,478,194.83 78.83
未达到计划进度或预计收
因新冠疫情和冬季低温天气，2.5 万吨/年高品质晶体乙醛酸项目（一期）施工进度受到一定影响，公司根据实际情况对募投项目进行了优化调整，
益的情况和原因（分具体募
目前，公司正积极推进项目单体验收。
投项目）
项目可行性发生重大变化
无
的情况说明
超募资金的金额、用途及使
无
用进展情况
募集资金投资项目实施地
无
点变更情况
募集资金投资项目实施方
无
式调整情况
募集资金投资项目先期投 公司于 2021 年 10 月 8 日召开第四届董事会第十次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的议案》，
入及置换情况 同意使用募集资金置换已支付发行费用 283,018.86 元及预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 170,368,393.83 元，合计 170,651,412.69 元
公司于 2021 年 9 月 14 日召开 第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议。审议通过了《关于使用部分公司向特定对象发行股票募集资
用闲置募集资金暂时补充 金投资项目的闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证实施募集资金投资项目建设资金需求的前提下，使用不超过 6,000.00 万元(含
流动资金情况 本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专户。为保证实施募集资金投资
项目建设资金需求，截至 2021 年 12 月 31 日，公司暂未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结
无
余的金额及原因
公司于 2021 年 9 月 14 日第四届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分公司向特定对象发行股票募集资金投资项目的闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意在保证实施募集资金投资项目建设资金需求的前提下，使用不超过 6,000.00 万元（含本数）本年度向特定对象发行股票募集
尚未使用的募集资金用途
资金投资项目的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。其余暂未使用募集资金继续存放于经董事会审议
及去向
通过的募集资金三方监管账户，用于募集资金投资项目建设。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司利用闲置募集资金购买的尚未到期的理财产品金额为 4,000.00 万元。
募集资金使用及披露中存 2021 年度，公司已按照相关法律、法规、规范性文件和公司制度，对募集资金存放与使用情况进行了及时、真实、准确和完整的披露，不存在募集
在的问题或其他情况 资金存放、使用、管理及信息披露违规的情况。
（本页无正文，为《华福证券有限责任公司关于青岛国林环保科技股份有限
公司 2021 年度向特定对象发行股票募集资金存放与使用情况的专项核查报告》
之签章页）
保荐代表人签字：
黄磊 郑岩
华福证券有限责任公司
年 月 日
