华福证券有限责任公司
关于青岛国林环保科技股份有限公司
2021 年度首次公开发行股票募集资金存放与使用情况的
专项核查报告
华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”或“保荐机构”）作为青岛
国林环保科技股份有限公司（以下简称“国林科技”或“公司”）首次公开发行
A股股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，华福证券及其指定保荐
代表人对国林科技2021年度首次公开发行股票募集资金存放与使用情况进行了
专项核查，核查情况与意见如下：
一、募集资金的基本情况
（一）募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准青岛国
林环保科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2019】1110
号）核准，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）13,350,000股，每股
发行价为人民币26.02元，共募集资金人民币347,367,000.00元，扣除相关发行
费用后实际募集资金净额为人民币308,498,000.00元。
募集资金已于2019年7月17日划转至公司指定账户。经大华会计事务所（特
殊普通合伙）验资并出具《青岛国林环保科技股份有限公司发行人民币普通股（A
股）1,335.00万股后实收股本的验资报告》（大华验字【2019】000302号），公
司依照规定对募集资金进行了专户管理，募集资金到账后已全部存放于募集资金
账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管
协议》。
2019年7月17日，华福证券有限责任公司扣除承销及保荐费后，向公司实际
缴入的股款金额为人民币321,150,622.64元。公司自2019年7月17日起至2019年
12月31日止，对募集资金投资项目累计投入59,526,996.90元，通过募集资金账
户支付发行费用9,084,905.52元,使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金共
15,941,902.20 元 ， 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 购 买 保 本 型 银 行 理 财 产 品 共
130,000,000.00元，收到保本型银行理财产品投资收益182,465.75元，募集资金
账户利息收入507,487.86元。
2020年度对募集资金投资项目累计投入71,660,969.72元，公司于募集资金
到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币12,914,521.06元，通过募
集资金账户支付发行费用3,525,704.49元,使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金共10,719,710.48元，使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品，收
到 保 本型银行理财产品投资收 益 3,815,358.58 元，募集资金账户利息收入
1,414,450.29元。
本年度对募集资金投资项目累计投入52,555,220.69元，使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金共45,632,863.05元，，收回上期利用闲置募集资金暂时
补充流动资金10,719,710.48元，永久补偿流动资金共5,090,664.27元，使用部
分闲置募集资金购买保本型银行理财产品，收到保本型银行理财产品投资收益
776,657.53元，募集资金账户利息收入1,421,840.18元。截止2021年12月31日，
募集资金余额为人民币69,277,037.13元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》等规范性文件，公司已制定《青岛国林环保科技股
份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办
法》的要求，并结合公司经营需要，公司设立了募集资金专用账户。
经公司第三届董事会第十九次会议审议通过，公司分别与中国建设银行股份
有限公司青岛四方支行、日照银行股份有限公司青岛分行、兴业银行股份有限公
司青岛分行及保荐机构华福证券有限责任公司签订《募集资金专户存储三方监管
协议》。
报告期内，募集资金的存放与使用严格按照《募集资金三方监管协议》的要
求履行。截至2021年12月31日，公司募集资金专项账户存储情况如下：
户名 开户行 账号 项目名称 期末余额
青岛国林
中国建设银行股份
环保科技 技术研发中
有限公司青岛四方 37150198641000000944 -
股份有限 心项目
支行
公司
青岛国林 臭氧产业化
中国建设银行股份
环保科技
有限公司青岛四方 37150198641000000945 基地升级改 48,873,703.54
股份有限
支行
公司 造项目
基于臭氧-
青岛国林 活性炭技术
环保科技 日照银行股份有限
股份有限 公司青岛分行 810200101421022493 的生活饮用 20,042,697.60
公司 水提标改造
项目
青岛国林
环保科技 兴业银行股份有限 补充流动资
股份有限 公司青岛分行 522010100101123371 360,635.99
金
公司
合 计 69,277,037.13
其中，公司在兴业银行股份有限公司青岛分行开立的用于“补充流动资金”
的募集资金专户，计划使用募集资金 70,000,000.00 元，截至 2021 年 12 月 31
日，累计用于“补充流动资金”项目 69,999,746.11 元，募集资金专户余额为
360,635.99 元（含利息收入），该募投项目募集资金已基本使用完毕，保荐机
构同意公司将该募投项目确认结项并将募集资金专户资金转出后予以注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
详见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司证
券发行注册管理办法（试行）》等规范性文件和《管理办法》的相关规定，履行
募集资金使用和审批手续，履行《募集资金三方监管协议》的要求，接受保荐机
构的监督；及时、真实、准确、完整披露募集资金存放及使用情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2021 年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《青岛国林环保科技股份有限公
司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（大华核字[2022]001141 号）。会计师
认为公司《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按
照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指
引编制，在所有重大方面公允反映了国林科技 2021 年度募集资金存放与使用情
况。
七、保荐机构专项核查结论性意见
保荐机构通过核对募集资金专户银行对账单、明细账、抽查原始凭证，核查
募集资金项目使用的相关内部决策文件等方式，对公司 2021 年度首次公开发行
股票募集资金存放与使用情况进行了专项核查。
经核查，保荐机构认为：公司 2021 年度首次公开发行股票募集资金存放与
使用情况符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求，对募
集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表
募集资金使用情况表
编制单位：青岛国林环保科技股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额 308,498,000.00 本年度投入募集资金总额 52,555,220.69
报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 196,657,708.37
累计变更用途的募集资金总额 - 其中：2019 年度： 59,526,996.90
累计变更用途的募集资金总额比例 - 2020 年度： 84,575,490.78
2021 年度： 52,555,220.69
截至期末
是否已变更 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和超募资金 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 投资进度 本年度实 是否达到
项目（含部 定可使用状 是否发生重
投向 投资总额 额(1) 额 投入金额(2) （%）(3) 现的效益 预计效益
分变更） 态日期 大变化
＝(2)/(1)
承诺投资项目
1.基于臭氧-活性炭技术
的生活饮用水提标改造项 否 100,000,000.00 100,000,000.00 16,158,117.04 37,464,983.77 37.46 不适用 不适用 不适用 否
目
2.臭氧产业化基地升级改
否 112,577,000.00 112,577,000.00 35,578,523.05 68,168,305.54 60.55 2022/2/28 不适用 不适用 否
造项目
3.技术研发中心项目 否 25,921,000.00 25,921,000.00 577,563.60 21,024,672.95 81.11 2021/3/26 不适用 不适用 否
4.补充流动资金 否 70,000,000.00 70,000,000.00 241,017.00 69,999,746.11 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 308,498,000.00 308,498,000.00 52,555,220.69 196,657,708.37 63.75
未达到计划进度或预计收 2021 年 3 月 26 日，公司召开第四届董事会第四次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目投资结构及项
益的情况和原因（分具体 目实施进度的议案》，臭氧产业化基地升级改造项目受新冠疫情的影响，部分设备采购周期延长，到货迟延，后续工程进度、设备安装调试均受疫
募投项目） 情影响进展缓慢，公司根据生产和市场需要优化调整募投项目资金使用计划，将该项目完工日期调整至 2022 年 2 月 28 日。
项目可行性发生重大变化 无
的情况说明
超募资金的金额、用途及
无
使用进展情况
募集资金投资项目实施地
无
点变更情况
募集资金投资项目实施方
无
式调整情况
公司于 2020 年 1 月 16 日召开第三届董事会第二十五次会议审议通过《关于公司以募集资金置换已支付发行费用及预先已投入募投项目的自筹资金
募集资金投资项目先期投
的议案》，同意使用募集资金置换已支付发行费用 2,912,430.14 元及预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 12,914,521.06 元，合计
入及置换情况
15,826,951.20 元
2019 年 8 月 8 日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证实施募集资金
投资项目建设资金需求的前提下，使用不超过 2,000.00 万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超
过 12 个月，到期归还至募集资金专户。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司利用闲置募集资金暂时补充流动资金共 15,941,902.20 元。
2020 年 7 月 13 日，公司第三届董事会第三十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证实施募集
用闲置募集资金暂时补充 资金投资项目建设资金需求的前提下，使用不超过 3,000.00 万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起
流动资金情况 不超过 12 个月，到期归还至募集资金专户。
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司利用闲置募集资金暂时补充流动资金共 10,719,710.48 元。
2021 年 7 月 13 日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证实施募集资金
投资项目建设资金需求的前提下，使用不超过 5,000.00 万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超
过 12 个月，到期归还至募集资金专户。
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司利用闲置募集资金暂时补充流动资金共 45,632,863.05 元。
在技术研发中心项目募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定，本着合理、高效、节约的原则，从项目的实际需求出发，科学
项目实施出现募集资金结 审慎地使用募集资金，在保证项目建设质量和控制风险的前提下，加强对项目费用的监督和管控，降低项目建设的成本和费用，节省了资金支出。
余的金额及原因 鉴于公司首次公开发行股票募投项目中的“技术研发中心项目”已实施完毕，为最大限度地发挥募集资金的使用效益，结合公司实际经营情况，公
司将首次公开发行股票募集资金“技术研发中心项目”账户余额 5,090,664.27 元永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。
2019 年 8 月 8 日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证实施募集资金投资
项目建设资金需求的前提下，使用额度不超过 1.50 亿元人民币的闲置募集资金，投资安全性高、流动性好的保本型产品，使用期限自公司股东大
会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用，截至 2019 年 12 月 31 日止，利用闲置的募集资金购买的尚未到
尚未使用的募集资金用途 期的理财产品金额为 130,000,000.00 元。
及去向 2020 年第三次临时股东大会审议通过《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证实施募集资金投资项目建设资金需求的前提
下，使用不超过 1.10 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品、结构性存款或办理定期存款，
使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。其余暂未使用募集资金继续存放于经董事会审议通过的募集资金三方监管账户，用于募集资
金投资项目建设。
2021 年第一次临时股东大会审议通过《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证实施募集资金投资项目建设资金需求的前提
下，使用不超过 8,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品、结构性存款或办理定期存
款，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。其余暂未使用募集资金继续存放于经董事会审议通过的募集资金三方监管账户，用于募
集资金投资项目建设。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司利用闲置募集资金购买的尚未到期的理财产品金额为 0 元。
募集资金使用及披露中存 2021 年度，公司已按照相关法律、法规、规范性文件和公司制度，对募集资金存放与使用情况进行了及时、真实、准确和完整的披露，不存在募集
在的问题或其他情况 资金存放、使用、管理及信息披露违规的情况。
（本页无正文，为《华福证券有限责任公司关于青岛国林环保科技股份有限
公司 2021 年度首次公开发行股票募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之
签章页）
保荐代表人签字：
黄磊 郑岩
华福证券有限责任公司
年 月 日
