华福证券有限责任公司

                        关于青岛国林环保科技股份有限公司

                               2022年定期现场检查报告
保荐机构名称：华福证券有限责任公司                       被保荐公司简称：国林科技

保荐代表人姓名：黄磊                                     联系电话：0531-80986050

保荐代表人姓名：郑岩                                     联系电话：0531-80986050

现场检查人员姓名：郑岩、江栋世、李彧

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2022 年 12 月 19 日-2022 年 12 月 20 日

一、现场检查事项                                                   现场检查意见

（一）公司治理                                               是        否          不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                       √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                             √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认               √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                             √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                                     √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                                     √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争               √
（二）内部控制

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                             √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                             √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）       √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                        √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                        √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等    √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                        √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                        √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                        √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                        √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                        √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    √
2.公司已披露的内容是否完整                              √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                        √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载      √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                        √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                        √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                        √
务
4.关联交易价格是否公允                                  √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                      √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务         √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                 √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                 √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                       √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                       √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或   √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                            √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.业绩是否存在大幅波动的情况                           √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                         √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（八）其他重要事项

现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                       √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                       √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                          √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    2022 年 1-9 月，青岛国林环保科技股份有限公司（以下简称“国林科技”、“公司”）
归属于上市公司股东的净利润 1,209.30 万元，较上年同期减少 80.78%；归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益的净利润 948.20 万元，较上年同期减少 84.67%。主要原因系 2022
年，全国多地区持续暴发疫情，辐射地区较广，国林科技的正常生产经营受到一定程度的影
响，导致国林科技的经营业绩下滑，且公司新疆项目业务投入较大，相关成本、费用增长较
快，对当期业绩产生一定程度的影响。
    国林科技 2022 年经营业绩存在大幅波动，目前未对公司的经营造成重大不利影响，保
荐机构将持续关注业绩波动对公司的影响。
    2021 年 12 月 10 日，赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（证券简称：赤峰黄金，证券代
码：600988）（以下简称“赤峰黄金”）于巨潮资讯网披露《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公
司关于控股子公司提起诉讼的公告》（公告编号：2021-069），赤峰黄金控股子公司万象矿
业有限公司（英文名：Lane Xang Minerals Limited，以下简称“万象矿业”）在香港高等
法院对国林科技提起诉讼，索赔损失和费用 4600 万美元。国林科技已于 2021 年 12 月 13
日对上述事件进行了公告（公告编号：2021-143 号）。
    2022 年 9 月 20 日，国林科技于巨潮资讯网披露了《重大诉讼公告》（公告编号：
2022-106），公司收到了香港特别行政区高等法院发出的传讯令状（原诉法庭高院民事诉讼
2021 年第 1861 号），万象矿业就上述事项向香港特别行政区高等法院提起诉讼，截至本报
告出具日，该案件已立案受理尚未开庭审理。
    鉴于该案件尚未开庭审理，该诉讼事项对国林科技本期利润或期后利润的影响尚存在不
确定性，保荐机构将持续关注该事件进程及对公司的影响。
    国林科技 2020 年向特定对象发行股票募投项目 2.5 万吨/年高品质晶体乙醛酸项目（一
期）因受新冠疫情和冬季低温天气影响延期，项目施工进度受到一定影响，公司根据实际情
况对募投项目进行了优化调整，该项目已于 2022 年 6 月完工进入试运行阶段。
    （本页无正文，为《华福证券有限责任公司关于青岛国林环保科技股份有限
公司 2022 年定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人签名：                                年       月      日

                         黄磊




                                                 年      月      日

                         郑岩




保荐机构：   华福证券有限责任公司                年      月      日

                   （加盖公章）