国林科技：投资者关系管理制度2023-01-04
青岛国林环保科技股份有限公司 投资者关系管理制度
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投资者关系管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范公司投资者关系管理工作，加强青岛国林环保科技股份有限
公司（以下简称“公司”）与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保
护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《上市公司与投资者关系工作指引》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上
市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，
结合本公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的目的是：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四条 投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
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部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第五条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高
度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
第六条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工
作人员开展投资者关系管理工作应严格遵守《证券法》《上市公司投资者关系管
理工作指引》等有关法律、法规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定，
客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
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第二章 投资者关系管理的内容和方式
第七条 投资者关系管理的工作对象包括但不限于：
（一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
（二）证券分析师和行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体和其他相关媒体；
（四）其他相关机构。
第八条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第九条 上市公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。
通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，
利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采
取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，
与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，上市公司应当及
时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
在遵守信息披露规则的前提下，公司可根据实际情况建立与投资者的重大事
件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充
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分沟通和协商。
第十条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人
负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接受，通过有效形式向投资者反
馈。电话号码、通讯地址如有变更将及时公布。
公司投资者管理联络电话：0532-84992168；
传真：0532-84992168；
公司董事会秘书电子信箱：qdguolin@china-guolin.com。
第十一条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开
设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和
更新投资者关系管理相关信息。公司应当积极利用中国投资者网、深圳证券交易
所投资者关系互动平台（以下简称“互动易平台”）等公益性网络基础设施开展投
资者关系管理活动。董事会秘书及董事会办公室相关人员及时查看并处理互动易
平台的相关信息。公司可以结合自身需求通过新媒体平台开展投资者关系管理活
动。已开设的新媒体平台及其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，
及时更新。
第十二条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座
谈沟通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息
和未公开的重大事件信息。
第十三条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回
答问题并听取相关意见建议。
第十四条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十五条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特
别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监
事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
公司在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分沟
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通，广泛征询意见。
第十六条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、深圳证
券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建
议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
一般情况公司董事长或总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明
原因。
公司召开投资者说明会应当按照深圳证券交易所的规定事先公告，事后及时
披露说明会的情况。公司投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现
场召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。
第十七条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定
召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十八条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规
定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状
况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会
应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音
等形式。
第十九条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行
权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活
动，公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。
第二十条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法
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处理、及时答复投资者。
第二十一条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料
以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第三章 投资者关系管理的组织与实施
第二十二条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十三条 公司董事会秘书负责投资者关系管理工作，董事会证券事务代
表协助其开展工作。董事会办公室是投资者关系管理工作的职能部门和日常工作
机构，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战
略等情况下，负责安排、组织和开展投资者关系管理活动和日常事务。
第二十四条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应
当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
第二十五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
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（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
第二十六条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技
能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第二十七条 公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投
资者关系管理工作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派出机构和证券交易
所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
第二十八条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理
数据库，以电子或纸质形式存档。
公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录
活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。档案的内容分类、利用公布、
保管期限等，公司参照深圳证券交易所具体规定执行。
第二十九条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接
受投资者现场调研、媒体采访等。
第四章 投资者关系管理的信息披露
第三十条 公司及相关信息披露义务人在投资者关系活动中如向特定对象
提供了未公开的非重大信息，公司应按要求及时向所有投资者披露，确保所有投
资者可获取同样信息。
第三十一条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资
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者关系活动结束后两个交易日内，应编制《投资者关系活动记录表》，并将该表
及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深圳证券交
易所互动易网站刊载。
第三十二条 公司不得通过互动易披露未公开重大信息。公司在投资者关系
活动中违规泄露了未公开重大信息的，应立即通过信息披露媒体发布正式公告，
并采取其他必要措施。
公司在证券交易所互动易的披露行为不代替其法定披露义务。
第三十三条 公司董事会应当保证在深圳证券交易所互动易网站刊载的投
资者关系活动相关文件的真实性、准确性和完整性。相关文件一旦在网站披露，
原则上不得撤回或替换。公司发现已刊载的文件存在错误或遗漏的，应及时披露
更正后的文件，并向互动易网站申请在文件名上添加标注，对更正前后的文件进
行区分。公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动易平台发
布的信息不得与依法披露的信息相冲突。
第五章 附 则
第三十四条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》等相关规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件
或修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定执行。
第三十五条 本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。
第三十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
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2023年1月3日
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