海能实业：中信证券股份有限公司关于公司2020年度跟踪报告2021-04-09
中信证券股份有限公司
关于安福县海能实业股份有限公司
2020 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：海能实业
保荐代表人姓名：何锋 联系电话：0755-23835052
保荐代表人姓名：许艺彬 联系电话：0755-23835339
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
1
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1
（2）报告事项的主要内容 安福县海能实业股份有限公司创
业板首次公开发行持续督导项目变更
保荐代表人事项
（3）报告事项的进展或者整改情况 已完成
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 14 日
（3）培训的主要内容 新证券法、对外担保、 股票质押
风险、 杜绝内幕交易、上市公司信息
披露相关规定等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
2
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2. 公 司 内 部 制 度 的 建立 和 无 无
执行
3．“三会”运作 无 无
4. 控 股 股 东 及 实 际 控制 人 无 无
变动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9. 其 他 业 务 类 别 重 要事 项 无 无
（ 包 括 对外 投 资 、风 险 投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 无 无
介 机 构 配合 保 荐 工作 的 情
况
11.其他（包括经营环境、 无 无
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
诺 因及解决措施
1．公司控股股东、实际控制人周洪亮；所持股份的限 是 不适用
售安排、自愿锁定、延长锁定期等承诺：(1)本人直接
3
或间接持有的公司股票扣除公开发售后(如有)的部分
自公司股票上市交易之日起三十六个月内不转让或者
委托他人管理，也不由公司回购本人持有的股份。(2)
在上述锁定期届满后，在本人于公司任职期间，每年
转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之
二十五；离职后半年内不转让本人所持有的公司股份；
如本人在公司首次公开发行股票并在创业板上市之日
起 6 个月内申报离职，自申报离职之日起 18 个月内不
得转让；如本人在公司首次公开发行股票并在创业板
上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职，自申
报离职之日起 12 个月内不得转让；如本人在任期届满
前离职，在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月
内，继续遵守前述承诺。(3)公司上市后六个月内如公
司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或
者上市后六个月期末(即 2020 年 2 月 15 日)收盘价低
于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长六
个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整；
本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承
诺。
2．公司股东百盛投资、大盛投资、和盛投资；所持股 是 不适用
份的限售安排、自愿锁定、延长锁定期等承诺：本公
司/企业持有的公司股票自公司股票上市交易之日起
三十六个月内不转让或者委托他人管理，也不由公司
回购本公司/企业持有的股份。
3．公司股东欧华贸易；所持股份的限售安排、自愿锁 是 不适用
定、延长锁定期等承诺：本公司/企业持有的公司股票
自公司股票上市交易之日起十二个月内不转让或者委
托他人管理，也不由公司回购本公司/企业持有的股
份。
4. 直接或间接持有公司股份的董事、监事及高级管理 是 不适用
人员李伟雄、韩双、刘洪涛、李宏斌、董明钢、徐前；
所持股份的限售安排、自愿锁定、延长锁定期等承诺：
(1)本人持有的公司股票扣除公开发售后(如有)的部分
自公司股票上市交易之日起十二个月内不转让或者委
托他人管理，也不由公司回购本人持有的股份。(2)在
上述锁定期届满后，在本人于公司任职期间，每年转
让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二
十五；离职后半年内不转让本人所持有的公司股份；
如本人在公司首次公开发行股票并在创业板上市之日
起 6 个月内申报离职，自申报离职之日起 18 个月内不
得转让；如本人在公司首次公开发行股票并在创业板
上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职，自申
报离职之日起 12 个月内不得转让；如本人在任期届满
前离职，在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月
4
内，继续遵守前述承诺。
5. 公司副总经理周洪军；所持股份的限售安排、自愿 是 不适用
锁定、延长锁定期等承诺：(1)本人持有的公司股票扣
除公开发售后(如有)的部分自公司股票上市交易之日
起三十六个月内不转让或者委托他人管理，也不由公
司回购本人持有的股份。(2)在上述锁定期届满后，在
本人于公司任职期间，每年转让的股份不超过本人所
持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不
转让本人所持有的公司股份；如本人在公司首次公开
发行股票并在创业板上市之日起 6 个月内申报离职，
自申报离职之日起 18 个月内不得转让；如本人在公司
首次公开发行股票并在创业板上市之日起第 7 个月至
第 12 个月之间申报离职，自申报离职之日起 12 个月
内不得转让；如本人在任期届满前离职，在就任时确
定的任期内和任期届满后 6 个月内，继续遵守前述承
诺。
6. 股东周洪亮；持股及减持意向的承诺：如果在锁定 是 不适用
期满后，本人拟减持股票的，将认真遵守证监会、交
易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、
开展经营等多方面需要，审慎制定股票减持计划，在
股票锁定期满后逐步减持。若本人直接或间接所持公
司股票在锁定期满后两年内减持的，该等股票的减持
价格将不低于发行价。
7. 公司董事、高管李伟雄、韩双、周洪军、徐前；持 是 不适用
股及减持意向的承诺：本人所持股票在上述锁定期满
后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市
后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行
价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长六个月；
如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整；本人不
会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
8. 公司股东欧华贸易、百盛投资、大盛投资、和盛投 是 不适用
资；持股及减持意向的承诺：本公司/企业持有的公司
股票锁定期满后，在符合相关法律法规、中国证监会
相关规定、深圳证券交易所相关业务规则及其他有约
束力的规范性文件规定的情形下，本公司/企业可通过
大宗交易、集中竞价、协议转让或其他合法方式逐步
减持所持有的公司公开发行股票前已发行的公司股
票，并根据相关规定在减持前 3 个交易日予以公告。
9. 公司；稳定股价及股份回购的承诺：公司股票自挂 是 不适用
牌上市之日起三年内，一旦出现连续 20 个交易日公司
股票收盘价均低于公司上一个会计年度末经审计的每
股净资产(每股净资产=合并财务报表中归属于母公司
普通股股东权益合计数÷年末公司股份总数,下同)情
5
形时(若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公
司上一会计年度末经审计的每股净资产不具可比性
的，上述股票收盘价应做相应调整)，本公司将依据法
律、法规及公司章程的规定，在不影响公司上市条件
的前提下实施以下具体股价稳定措施：1、本公司将根
据相关法律、法规的规定向社会公众股东回购公司部
分股票,同时保证回购结果不会导致公司的股权分布
不符合上市条件。2、本公司回购股份的资金为自有资
金,回购股份的价格不超过上一个会计年度经审计的
每股净资产，回购股份的方式为集中竞价交易方式、
要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式。3、本
公司为稳定股价之目的进行股份回购，除应符合相关
法律法规之要求之外，并遵循以下原则：(1)单次用于
回购股份的资金金额不低于上一个会计年度经审计的
归属于母公司股东净利润的 20%；(2)单一会计年度用
以稳定股价的回购资金合计不超过上一会计年度经审
计的归属于母公司股东净利润的 50%。
10.公司控股股东及实际控制人；稳定股价及股份回购 是 不适用
的承诺：公司股票自挂牌上市之日起三年内，出现连
续二十个交易日公司股票收盘价均低于公司上一个会
计年度末经审计的每股净资产(每股净资产=合并财务
报表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷年末公
司股份总数，下同)的情形(若因除权除息等事项致使
上述股票收盘价与公司上一会计年度末经审计的每股
净资产不具可比性的，上述股票收盘价应做相应调
整)，根据相关法律、法规及监管部门规定需要采取股
价稳定措施时，如公司已采取股价稳定措施并实施完
毕后公司股票收盘价仍低于其上一个会计年度末经审
计的每股净资产的，本人将在符合相关法律法规要求
的前提下，用自有资金买入公司股票，本人单次用于
买入公司股票的资金金额不低于本人自发行人上市后
累计从发行人所获得现金分红金额的 30%，但单一年
度用以稳定股价所动用的资金应不超过本人自发行人
上市后累计从发行人所获得现金分红金额的 50%。
11. 公司董事、监事、高管李伟雄、韩双、周洪军、 是 不适用
徐前、房胜云、董明钢、刘洪涛、李宏斌；稳定股价
及股份回购的承诺：公司股票自挂牌上市之日起三年
内，出现连续二十个交易日公司股票收盘价均低于公
司上一个会计年度末经审计的每股净资产(每股净资
产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合
计数÷年末公司股份总数，下同)的情形(若因除权除
息等事项致使上述股票收盘价与公司上一会计年度末
经审计的每股净资产不具可比性的,上述股票收盘价
应做相应调整)，根据相关法律、法规及监管部门规定
6
需要采取股价稳定措施时，如公司、控股股东均已采
取股价稳定措施并实施完毕后公司股票收盘价仍低于
其上一个会计年度末经审计的每股净资产的，本人将
在符合相关法律法规要求的前提下，对公司股票进行
增持，本人单次用于增持股份的资金金额不低于本人
上一 会计年度 从公司处 领取的税 后薪酬累 计额的
30%，但单一年度用以稳定股价所动用的资金应不超
过本人上一会计年度从公司处领取的税后薪酬累计额
的 50%。
12. 公司、公司控股股东、实际控制人、公司全体董 是 不适用
事、监事、高级管理人员：招股说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺
13. 董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人周 是 不适用
洪亮；填补被摊薄即期回报的承诺：(1)本人承诺不无
偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也
不采用其他方式损害公司利益；(2)本人承诺对职务消
费行为进行约束；(3)本人承诺不动用公司资产从事与
其履行职责无关的投资、消费活动；(4)本人承诺由董
事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补
回报措施的执行情况相挂钩；(5)本人承诺未来公司如
实施股权激励，股权激励的行权条件与公司填补回报
措施的执行情况相挂钩；(6)自本承诺出具日至公司本
次发行上市完成前，若中国证监会、深圳证券交易所
作出新的关于填补回报措施及其承诺的监管规定，且
上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺
届时将按照中国证监会、深圳证券交易所的最新规定
出具补充承诺；(7)本人承诺切实履行公司制定的有关
填补回报措施以及其作出的任何有关填补回报措施的
承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失
的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任
14. 控股股东、实际控制人周洪亮；避免同业竞争的 是 不适用
承诺：(1)本次发行上市前，本人及本人控制的其他企
业(如有)不存在直接或间接经营与海能实业相同或相
似业务的情形。(2)就避免未来同业竞争事宜，本人进
一步承诺：本次发行上市完成后，在作为海能实业控
股股东及/或实际控制人期间，本人及本人控制的其他
企业不会直接或间接从事任何与海能实业及其下属公
司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的
生产与经营，亦不会投资任何与海能实业及其下属公
司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的
其他企业；如在上述期间，本人或本人控制的其他企
业获得的商业机会与海能实业及其下属公司主营业务
发生同业竞争或可能发生同业竞争的，本人将立即通
知海能实业，并尽力将该商业机会给予海能实业，以
7
避免与海能实业及下属公司形成同业竞争或潜在同业
竞争，并确保海能实业及海能实业其他股东利益不受
损害。
15.公司；履行公开承诺的约束措施的承诺：本公司将 是 不适用
严格履行本公司就首次公开发行股票并在创业板上市
所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。1、
如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事
项的，需提出新的承诺(相关承诺需按法律、法规、公
司章程的规定履行相关审批程序)并接受如下约束措
施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
(1)在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开
说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道
歉；(2)不得进行公开再融资；(3)对公司该等未履行承
诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员
调减或停发薪酬或津贴；(4)不得批准未履行承诺的董
事、监事、高级管理人员的主动离职申请，但可以进
行职务变更；(5)给投资者造成损失的，本公司将向投
资者依法承担赔偿责任。2、如本公司因不可抗力原因
导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺(相关
承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批
程序)并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或
相应补救措施实施完毕：(1)在股东大会及中国证监会
指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股
东和社会公众投资者道歉；(2)尽快研究将投资者利益
损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，
尽可能地保护本公司投资者利益。
16. 公司控股股东、实际控制人；履行公开承诺的约 是 不适用
束措施的承诺：本人将严格履行本人就公司首次公开
发行股票并在创业板上市所作出的所有公开承诺事
项，积极接受社会监督。1、如本人非因不可抗力原因
导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接
受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救
措施实施完毕：(1)在股东大会及中国证监会指定的披
露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会
公众投资者道歉；(2)不得转让公司股份，因继承、被
强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承
诺等必须转股的情形除外；(3)暂不领取公司分配利润
中归属于本人的部分；(4)如果因未履行相关承诺事项
而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益
的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户；(5)
本人未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造
成损失的，依法赔偿投资者损失。2、如本人因不可抗
力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承
诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相
8
应补救措施实施完毕：(1)在股东大会及中国证监会指
定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东
和社会公众投资者道歉；(2)尽快研究将投资者利益损
失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者
利益。
17. 公司董事、监事及高级管理人员；履行公开承诺 是 不适用
的约束措施的承诺：本人承诺，本人将严格履行本人
就公司首次公开发行股票并在创业板上市所作出的所
有公开承诺事项，积极接受社会监督。1、如本人非因
不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出
新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完
毕或相应补救措施实施完毕：(1)在股东大会及中国证
监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并
向股东和社会公众投资者道歉；(2)不得转让公司股
份，因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保
护投资者利益承诺等必须转股的情形除外(3)暂不领
取公司分配利润中归属于本人的部分；(4)可以职务变
更但不得主动要求离职；(5)主动申请调减或停发薪酬
或津贴；(6)如果因未履行相关承诺事项而获得收益
的，所获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作
日内将所获收益支付给公司指定账户；(7)本人未履行
招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损失的，
依法赔偿投资者损失。2、如本人因不可抗力原因导致
未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如
下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施
实施完毕：(1)在股东大会及中国证监会指定的披露媒
体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众
投资者道歉；(2)尽快研究将投资者利益损失降低到最
小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。
18. 公司关于 2020 年限制性股票激励计划的承诺： 是 不适用
本公司不为本次限制性股票激励计划的激励对象通过
本计划获得限制性股票提供贷款以及其他任何形式的
财务资助，包括为其贷款提供担保。
本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 因工作变动，保荐代表人由刘顺明、何锋变更为何
锋、许艺彬。
9
2.报告期内中国证监会和本所对 2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存在以下中国证监
保荐机构或者其保荐的公司采取 会（包括派出机构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公
监管措施的事项及整改情况 司采取监管措施的事项：
1、2020 年 1 月 2 日，中国证监会福建监管局对我
司保荐的福建雪人股份有限公司（以下简称“雪人股份”）
出具《关于对福建雪人股份有限公司采取责令改正措施
的决定》（中国证券监督管理委员会福建监管局行政监
管措施决定书〔2020〕1 号），认为雪人股份 2016 年至
2018 年存在以美元、欧元、人民币向公司合并范围外的
多家主体提供财务资助的情况，截至 2018 年末尚有对 5
家主体提供的财务资助未收回，未收回余额折合人民币
4,449.52 万元，上述对外提供财务资助均未经公司董事会
审议，也未履行临时公告信息披露义务，对雪人股份采
取责令改正的监管措施。
2020 年 1 月 15 日，深圳证券交易所对雪人股份出
具《关于对福建雪人股份有限公司的监管函》（中小板
监管函〔2020〕第 6 号），认为 2016 年至 2018 年期间
雪人股份存在以美元、欧元、人民币向合并范围外的多
家主体提供财务资助的情况，雪人股份未对上述对外提
供财务资助履行董事会审议程序，也未及时履行信息披
露义务。
2、2020 年 1 月 23 日，深圳证券交易所对我司保荐
的瑞达期货股份有限公司（以下简称“瑞达期货”）出
具《关于对瑞达期货股份有限公司的监管函》（中小板
监管函【2020】第 11 号），认为公司未及时履行关联交
易审议程序及信息披露义务。
3、2020 年 3 月 5 日，中国证监会厦门监管局对我
司保荐的瑞达期货出具《监管关注函》（厦证监函[2020]21
号），提出公司应提高规范运作水平，按照规定及时履
10
行信息披露义务，并认真组织董事、监事、高级管理人
员学习掌握好新修订的《证券法》及其他信息披露制度
要求，强化信息披露责任意识，切实提升信息披露工作
水平。
4、2020 年 4 月 8 日，中国证监会对我司保荐的宁
波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“容百科技”）
出具《关于对宁波容百新能源科技股份有限公司采取 1
年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施的
决定》，认为容百科技在申请科创板首次公开发行股票
过程中，招股说明书未充分披露特定客户信用风险大幅
增加，及其使用自身开具商业承兑汇票偿还逾期应收账
款的情况，对容百科技处以采取 1 年内不接受发行人公
开发行证券相关文件的行政监督管理措施。
5、2020 年 5 月 8 日，中国证监会对我司保荐的深
圳市新纶科技股份有限公司（以下简称“新纶科技”）
出具《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书（深圳
市新纶科技股份有限公司、侯毅等 20 名责任人员）》
（〔2020〕21 号），认为新纶科技存在虚构贸易业务虚
增收入及利润、未按规定披露关联交易、未按规定披露
对外担保的情况，对新纶科技及相关当事人处以警告及
罚款。
6、2020 年 5 月 14 日，中国证监会重庆监管局对我
司保荐的博腾制药出具《行政处罚决定书》（〔2020〕1
号），认为博腾制药未及时披露关联方非经营性资金占
用、定期报告存在虚假记载和重大遗漏情况，对博腾股
份及相关当事人处以警告及罚款。
7、2020 年 6 月 8 日，中国证监会宁波监管局对我
司保荐的平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”）
宁波分行出具了《关于对平安银行股份有限公司宁波分
11
行采取责令改正措施的决定》（〔2020〕14 号），认为
平安银行宁波分行基金销售业务存在以下问题：一、分
行基金销售业务相关负责人未取得基金从业资格，违反
了《证券投资基金销售管理办法》第十条第（四）项的
规定。二、银行官网登载的基金宣传推介材料，未充分
披露在售基金过往业绩，违反了《证券投资基金销售管
理办法》第三十六条的规定。
8、2020 年 6 月 19 日，中国证监会天津监管局对我
司保荐的国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）
出具《关于对国元证券天津前进道证券营业部采取警示
函监管措施的决定》（津证监措施〔2020〕11 号）。认
定国元证券天津前进道证券营业部财富顾问（营销经理）
闫复、李昂存在委托他人从事客户招揽活动的行为，营
业部对员工客户招揽活动管理不到位，未能严格规范工
作人员执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管
理公司合规管理办法》第六条第（四）项规定。根据《证
券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十
二条第一款规定，天津证监局决定对国元证券天津前进
道证券营业部采取警示函的行政监管措施。
9、2020 年 6 月 23 日，中国证监会浙江监管局对我
司保荐的南华期货股份有限公司（以下简称“南华期货”）
出具了《关于对南华期货股份有限公司责令改正措施的
决定》（行政监管措施决定书〔2020〕46 号），认为南
华期货上海分公司员工陈振妹在任期间以个人名义私下
向客户收取报酬并进行分配，违反了《期货公司监督管
理办法》第五十一条的相关规定。根据《期货公司监督
管理办法》第一百零九条的规定，对南华期货采取责令
改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
10、2020 年 6 月 23 日，中国证监会浙江监管局对
12
我司保荐的瑞达期货出具《关于对瑞达期货股份有限公
司采取出具警示函措施的决定》（[2020]48 号），认为
公司存在未按照法定规定的时间内向中国证监会浙江监
管局报送台州营业部负责人变更的情况，要求公司应加
强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取切实有
效措施杜绝此类违规行为再次发生，公司已履行相应整
改程序。
11、2020 年 6 月 30 日，我司保荐的山西证券股份
有限公司（以下简称“山西证券”）收到中国证监会出
具的《关于对山西证券股份有限公司采取出具警示函措
施的决定》（〔2020〕33 号），指出山西证券开展债券
交易业务存在以下问题：一是合规管控不足，业务部门
自行处理自律组织要求的调查事项，未及时通知合规负
责人及合规部门；二是关联交易制度不健全，关联方管
理未涵盖企业控股股东、实际控制人及其控制企业的重
要上下游企业；三是询价监控落实不到位，仍存在部分
债券投资交易人员使用个人通讯工具开展询价活动且无
询价电话录音。
12、2020 年 8 月 18 日，我司保荐的招商证券股份
有限公司（以下简称“招商证券”）收到中国证监会出
具的《关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函监
管措施的决定》（〔2020〕48 号），指出招商证券在保
荐武汉科前生物股份有限公司（以下简称“发行人”）
科创板首次公开发行股票申请过程中，存在未发现 2016
年 2017 年期间通过列支研发费用或其他费用将资金从发
行人账户最终转到财务总监个人卡用于发放部分高管薪
酬、奖金或支付无票据费用；未发现发行人员工是经销
商的实际经营者；在首次提交的申报材料中未充分揭示
非洲猪瘟疫情可能造成的业绩波动风险等方面问题。按
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照《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》
第七十四条的规定，对招商证券采取出具警示函的行政
监督管理措施。
13、2020 年 10 月 27 日，中国证监会对我司出具《关
于对中信证券股份有限公司采取采取责令改正措施的决
定》（行政监管措施决定书【2020】60 号），监管措施
指出：一是投资银行类业务内部控制不完善，二是廉洁
从业风险防控机制不完善，违反了《关于加强证券公司
在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的
意见》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理
办法》、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》、
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》中的
相关规定。
14、2020 年 11 月 30 日，深圳证券交易所创业板公
司管理部对我司保荐的熊猫乳品集团股份有限公司（以
下简称“熊猫乳品”）出具《关于对熊猫乳品集团股份
有限公司的监管函》（创业板监管函〔2020〕第 189 号），
监管函指出：熊猫乳品收到与收益相关的政府补贴未及
时履行信息披露义务。违反了深交所《创业板股票上市
规则（2020 年修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 5.1.6
条、第 8.6.4 条规定。
15、2020 年 12 月 24 日，中国证监会对我司保荐的
深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司（以下简称“亚辉
龙”）出具《关于对深圳市亚辉龙生物科技股份有限公
司采取出具警示函监管措施的决定》（行政监管措施决
定书【2020】81 号），指出亚辉龙在申请科创板首次公
开发行股票过程中，存在财务数据前后不一致，披露口
径出现明显差异；信息披露内容前后矛盾；未履行豁免
披露程序，擅自简化披露内容等方面问题。
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16、2020 年 12 月 24 日，中国证监会对我司出具《关
于对中信证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的
决定》（行政监管措施决定书【2020】83 号）。上述监
管函件认定，我司在保荐深圳市亚辉龙生物科技股份有
限公司科创板首次公开发行股票申请过程中，提交的申
报材料存在财务数据前后不一致，披露口径出现明显差
异；信息披露内容前后矛盾；未履行豁免披露程序，擅
自简化披露内容等问题；以上行为违反了《证券发行上
市保荐业务管理办法》第五条规定。
17、2020 年 12 月 28 日，中国证监会浙江监管局对
我司保荐的浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“华
友钴业”）出具《关于对浙江华友钴业股份有限公司采
取责令改正措施的决定》（行政监管措施决定书【2020】
110 号），监管措施指出：2018 年、2019 年存货跌价准
备计提不精确；2019 年跨期确认费用；2019 年年报和
2020 年半年报中的关联方资金往来的信息披露不完整；
政府补助的信息披露不及时；固定资产核算不规范；部
分制度不完善；资金管理不规范，上述行为违反了《上
市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条相关规定。
我司及我司保荐的公司在收到上述监管函件后高度
重视，仔细分析问题原因，并落实整改，督促相关人员
加强相关法律、法规的学习，完善信息披露工作，杜绝
类似情况再次发生。
3.其他需要报告的重大事项 1、2020 年 4 月 9 日，中国证监会对我司保荐代表
人出具《关于对高若阳、徐欣采取监管谈话措施的决定》，
认定高若阳、徐欣在担任宁波容百新能源科技股份有限
公司首次公开发行股票并在科创板上市保荐代表人过程
中，未勤勉尽责，对发行人客户信用风险、应收账款回
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收等情况的核查不充分，以上行为违反了《证券发行上
市保荐业务管理办法》第四条规定。
2、2020 年 10 月 27 日，中国证监会对我司保荐代
表人出具《关于对赵文丛、宋永新采取出具警示函措施
的决定》（行政监管措施决定书【2020】63 号），认定赵
文丛、宋永新在担任安徽马鞍山农村商业银行股份有限
公司 IPO 项目保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行
人不良贷款率、票据贴现业务等情况的核查不充分。上
述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四
条规定。
3、2020 年 11 月 9 日，中国证监会对我司保荐代表
人出具《关于对向晓娟、毛宗玄采取出具警示函措施的
决定》，认定向晓娟、毛宗玄在担任阜阳大可新材料股
份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人过程
中，未勤勉尽责，对发行人供应商等情况的核查不充分，
以上行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第
四条规定。
4、2020 年 11 月 9 日，中国证监会对我司保荐代表
人出具《关于对赵亮、庞雪梅采取监管谈话措施的决定》，
认定赵亮、庞雪梅在担任嘉兴斯达半导体股份有限公司
首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽
责，对发行人会计政策、客户、银行账户等情况的核查
不充分。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理
办法》第六十二条规定。
5、2020 年 12 月 24 日，中国证监会对我司保荐代表
人出具《关于对孙炎林、王栋采取出具警示函监管措施
的决定》，认定孙炎林、王栋在保荐深圳市亚辉龙生物科
技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中，
提交的申报材料存在财务数据前后不一致，披露口径出
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现明显差异；信息披露内容前后矛盾；未履行豁免披露
程序，擅自简化披露内容等问题；以上行为违反了《证
券发行上市保荐业务管理办法》第五条规定。
我司在知悉上述监管函件后高度重视，及时根据中
国证监会的要求进行整改，并进一步加强内部控制，督
促保荐代表人勤勉尽责、扎实推进项目，提高执业质量
和风险意识，避免类似事件再次发生。
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于安福县海能实业股份有限公司
2020 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
何 锋 许艺彬
中信证券股份有限公司
年 月 日
