海能实业:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告2021-05-24
证券代码:300787 证券简称:海能实业 公告编号:2021-045
安福县海能实业股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或
处罚及整改情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
自上市以来,安福县海能实业股份有限公司(以下简称“公司”)严格按照
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上
市规则》及《公司章程》的相关规定和要求,不断完善公司法人治理结构,建立
健全内部管理和控制制度,提高公司规范运作水平,积极保护投资者合法权益,
促进公司持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟申请向不特定对象发行可转换公司债券,根据相关要求,经自查,
公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况如下:
一、公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取处罚的情况
经自查,公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
公司最近五年共收到0份监管函、0份关注函和1份问询函,具体情况如下:
2020年5月30日,公司收到深交所《关于对安福县海能实业股份有限公司的
年报问询函》(创业板年报问询函【2020】第 387 号),对公司2019年年报相关
问题进行问询。2020年6月5日,公司出具了《关于对深圳证券交易所年报问询函
回复的公告》,就深交所提出的问题进行了回复。
针对上述问询函,公司均根据有关要求进行了回复、落实。除上述情形外,
公司最近五年内不存在其他被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情
形。
特此公告。
安福县海能实业股份有限公司
董事会
2021年5月24日