证券代码：300787              证券简称：海能实业        公告编号：2022-016


                       安福县海能实业股份有限公司
   关于作废 2020 年限制性股票激励计划预留限制性股票的公告
       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    安福县海能实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 3 月 21 日召开
第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过《关于作
废 2020 年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》，现将有关事项说明如
下：
    一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
       1、2020 年 12 月 14 日，公司召开第三届董事会第十三次会议，会议审议通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于
提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公
司独立董事就 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）相关议案
发表了独立意见。
       2、2020 年 12 月 14 日，公司召开第三届监事会第七次会议，审议通过了
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实
公司<2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公
司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
    3、2020 年 12 月 15 日至 2020 年 12 月 24 日，公司对本激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本
次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2020 年 12 月 25 日，公司监事会披露了
《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公
示情况说明》。
       4、2020 年 12 月 30 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、


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《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于
提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》的议案。同
日公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于 2020 年限制性股票激励
计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    5、2021 年 1 月 14 日，公司召开第三届董事会第十四次会议与第三届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予激
励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向 2020 年限制性股票激励计划激
励对象首次授予限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对上述议案发表了
独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授
予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意
见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。
    6、2022 年 3 月 21 日，公司分别召开第三届董事会第二十三次会议、第三
届监事会第十七次会议，审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次
授予部分限制性股票授予价格及授予数量的议案》、《关于作废 2020 年限制性
股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于作废 2020 年
限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》、《关于 2020 年限制性股票激励
计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关
议案发表了同意的独立意见，监事会对授予激励对象名单进行核查并发表核查
意见。
    二、本次作废2020年限制性股票激励计划预留限制性股票的原因
    根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2020 年限制性股票激励计划》
的相关规定，公司预留部分限制性股票的授予应在公司股东大会审议通过本次
限制性股票激励计划后的 12 个月（即 2021 年 12 月 30 日前）内完成确定激励
对象。
    由于公司在上述期间内无向潜在激励对象授予预留限制性股票的计划，预
留权益失效，因此作废预留 50.00 万股限制性股票。
    三、本次作废2020年限制性股票激励计划预留限制性股票对公司的影响
    公司本次作废2020年限制性股票激励计划预留限制性股票不会对公司的财
务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影
响公司限制性股票激励计划继续实施。


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    四、独立董事意见
    独立董事认为：公司本次作废2020 年限制性股票激励计划预留限制性股票，
符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2020 年限制性股票激励计划》
的相关规定，符合股东大会对董事会的授权，审议决策程序合法、合规，不会损
害公司及全体股东的利益。全体独立董事同意公司作废2020年限制性股票激励
计划预留限制性股票 50.00 万股。
    五、监事会意见
    监事会认为：本次作废2020年限制性股票激励计划预留限制性股票，符合
《上市公司股权激励管理办法》和《2020 年限制性股票激励计划》的相关规定
程序，同意作废2020年限制性股票激励计划预留限制性股票50.00 万股。
    六、法律意见书结论性意见
    北京市君合（深圳）律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具之日：
    1、公司已就本次作废取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》、
《业务办理指南第 5 号》和《激励计划》的相关规定。
    2、与本次激励计划相关的本次作废符合《管理办法》和《激励计划》的相
关规定。
    七、备查文件
    1、第三届董事会第二十三次会议决议；
    2、第三届监事会第十七次会议决议；
    3、独立董事关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见；
    4、北京市君合（深圳）律师事务所关于公司 2020 年限制性股票激励计划
调整及首次授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的
法律意见书。


   特此公告


                                            安福县海能实业股份有限公司
                                                                   董事会
                                                       2022 年 3 月 22 日




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