中信证券股份有限公司
关于安福县海能实业股份有限公司
2022 年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：海能实业
保荐代表人姓名：许艺彬 联系电话：0755-23835339
保荐代表人姓名：何锋 联系电话：0755-23835052
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 公司募投项目已结项，于 2021 年
8 月完成募集资金专户注销，已取得销
户资料
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
1
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 无
况
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 10
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1
（2）报告事项的主要内容 年报问询函的核查意见
（3）报告事项的进展或者整改情况 公司披露及说明符合实际情况
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022 年 12 月 21 日
（3）培训的主要内容 募集资金使用、公开承诺履行、
关联交易和资金占用、对外担保、董
监高勤勉义务、董监高持股变动等。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
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二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和 无 无
执行
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人 无 无
变动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.购买、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项 无 无
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证 无 无
券服务机构配合保荐工作
的情况
11.其他（包括经营环境、 无 无
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、股份锁定的承诺 是 不适用
2、主要股东持股意向承诺 是 不适用
3
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
3、稳定公司股价的预案及相关承诺 是 不适用
4、信息披露相关承诺 是 不适用
5、承诺约束措施 是 不适用
6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7、利润分配政策的承诺 是 不适用
8、避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对 2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存在以下中国证监
保荐人或者其保荐的公司采取监 会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或者保荐的公司
管措施的事项及整改情况 采取监管措施的事项：
1、2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管局对我
公司保荐的思创医惠科技股份有限公司（以下简称“思
创医惠”）出具《关于对思创医惠科技股份有限公司及
相关人员采取出具警示函措施的决定》。监管措施认定：
思创医惠披露的《2021 年年度报告》与《2021 年度业绩
预告》差异较大，相关信息披露不准确；思创医惠披露
的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，对 2020
年度收入进行了差错更正，导致公司定期报告相关信息
披露不准确。上述行为违反了《上市公司信息披露管理
办法》第二条、第三条、第四条的规定。
2、2022 年 11 月 15 日，上海证监局出具《关于对
开山集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，
监管措施认定：开山股份未及时审议和披露关联交易且
关联董事杨建军未回避表决，不符合《深圳证券交易所
创业板上市规则（2020 年 12 月修订）》的规定，违反了
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报告事项 说 明
《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）相
关条款的规定；开山股份将闲置募集资金用于购买中信
银行大额存单,未履行审议程序和信息披露义务，不符合
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》的规定，违反了《上市公司信息披露
管理办法》（证监会令第 40 号）的规定；2021 年年度报
告中，关于第三名至第五名客户的相关信息披露不准确，
违反了《上市公司信息披露管理办法》的规定。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一
起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市认真吸取
教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善内部控制，建
立健全财务会计管理制度及信息披露制度并严格执行，
切实维护全体股东利益。
3.其他需要报告的重大事项 1、2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我公司保
荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣倍健”）
出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及相关当事人给予
通报批评处分的决定》，监管函件认定：汤臣倍健在收
购 Life-SpaceGroupPtyLtd100%股权和广州汤臣佰盛有
限公司 46.67%股权项目中存在：未充分、审慎评估并披
露《电子商务法》实施的重大政策风险，未如实披露标
的资产实际盈利与相关盈利预测存在重大差异的情况；
商誉减值测试预测的部分指标缺乏合理依据，未充分披
露商誉、无形资产减值测试相关信息且减值测试关于资
产可收回金额的计量不规范。上市公司的上述行为违反
了《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4
条、第 2.1 条、第 11.11.3 条、第 11.11.6 条的规定。
2、2022 年 4 月 12 日，中国证监会出具《关于对孔
少锋、辛星采取出具警示函监管措施的决定》，监管措
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报告事项 说 明
施认定:我司保荐代表人孔少锋、辛星在保荐同圆设计集
团股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未审
慎核查外协服务和劳务咨询支出的真实性、关联方资金
拆借的完整性，以及大额个人报销与实际支出内容是否
相符。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办
法》（证监会令第 170 号）第五条的规定。
3、2022 年 8 月 11 日，深交所出具《关于对创意信
息技术股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的
决定》。监管函件认定:创意信息 2021 年度业绩预告披
露的预计净利润与年度报告披露的经审计净利润存在较
大差异且盈亏性质发生变化。上述行为违反了《创业板
股票上市规则（2020 年 12 月修订）》相关规定。创意信
息董事长陆文斌、总经理何文江、财务总监刘杰未能恪
尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了《创业板股票上市
规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条和第
5.1.2 条的规定，对上述违规行为负有重要责任。
4、2022 年 8 月 29 日，深交所出具《关于对思创医
惠科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的
决定》，监管函件认定：思创医惠 2021 年度业绩预告披
露的净利润与年度报告披露的经审计净利润相比，存在
较大差异。上述行为违反了《创业板股票上市规则 2020
年 12 月修订）》相关规定。思创医惠董事长章笠中、总
经理华松鸳、财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行勤勉
尽责义务，违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12
月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条和第 5.1.2 条的规定，
对上述违规行为负有重要责任。
我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督促上市
公司及相关当事人应当引以为戒，加强法律、法规的学
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报告事项 说 明
习，严格遵守法律法规和交易所业务规则，履行诚实守
信、忠实勤勉义务，保证上市公司经营合法合规以及信
息披露真实、准确、完整。
我公司在知悉对保荐代表人的监管措施后高度重
视，要求相关保荐代表人应当引以为戒，严格遵守法律
法规、保荐业务执业规范和交易所业务规则等规定，遵
循诚实、守信、勤勉、尽责的原则，认真履行保荐代表
人的职责，切实提高执业质量，保证所出具的文件真实、
准确、完整。
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于安福县海能实业股份有限公司
2022 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
许艺彬 何 锋
中信证券股份有限公司
年 月 日
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