证券代码：300787         证券简称：海能实业         公告编号：2023-028



                    安福县海能实业股份有限公司
                 独立董事公开征集委托投票权报告书


    独立董事郭晓丹女士保证本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露
义务人提供的信息一致。


    特别声明：
    1. 本次征集表决权为依法公开征集，征集人郭晓丹女士符合《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）第九十条、《上市公司股东大会规则》
第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称“《暂行
规定》”）第三条规定的征集条件；
    2. 截至本公告披露日，征集人郭晓丹女士未直接或间接持有公司股份。
    按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权
激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并根据安福县海能
实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托，独
立董事郭晓丹女士作为征集人就公司 2022 年年度股东大会中审议的安福县海能
实业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）相
关议案向全体股东征集表决权。
    一、征集人基本情况
    本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事郭晓丹女士，截至本公告披露
日，未持有公司股票。
    征集人与公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东、实际控制人
及其关联人之间不存在关联关系，征集人与征集表决权涉及的提案之间不存在利
害关系，征集表决权采取无偿的方式进行。
    征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集表决权从事内幕交易、操
纵市场等证券欺诈活动。
    二、征集表决权的具体事项
    （一）征集事项
    由征集人针对 2022 年年度股东大会审议的以下议案向公司全体股东征集表
决权：
    1、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
    2、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；
    3、 关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。
    委托投票的 A 股股东应当同时明确对本次股东大会审议的其他议案的投票
意见，征集人将按委托投票股东的意见代为表决。
    关于本次股东大会召开的具体情况，内容详见公司同日在中国证监会指定的
创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开 2022
年年度股东大会的通知》。
    （二）征集主张
    征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2023 年 4 月 25 日召开的第四届董
事会第三次会议，并且对《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》
均投了同意票，并对相关议案发表了同意的独立意见。
    （三）征集方案
    征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本
次征集表决权方案，其具体内容如下：
    1、征集期限：2023 年 5 月 10 日至 2023 年 5 月 13 日的上午 9:00-11:30，
下午 13:30-17:00
    2、征集表决权的确权日 ：2023 年 5 月 9 日
    3、征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的进行表决权征集行动。
    4、征集程序和步骤：
    第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本公告附件确定的格式和
内容逐项填写独立董事公开征集表决权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
       第二步：委托投票股东向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托
书及其他相关文件；本次征集表决权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文
件：
       ①委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人
身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文件
应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
       ②委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原
件、股票账户卡；
       ③授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，
并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签
署的授权委托书不需要公证。
       第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内
将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本公告
指定地址送达：采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时
间为准。
       委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：
       地址：东莞市大岭山镇百花洞村东康路 22 号
       收件人：韩双
       电话：0769-89920699
       邮政编码：523828
       请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，
并在显著位置标明“独立董事公开征集表决权授权委托书”。
       第四步：公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前
述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征
集人。
       5、委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托
将被确认为有效：
       ①已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
    ②在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
    ③股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，
提交相关文件完整、有效；
    ④提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
    6、股东将其对征集事项表决权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同
的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效。无法判断签署时间的，以最后收
到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的（含现
场投票、网络投票），以第一次投票结果为准。
    7、股东将征集事项表决权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理
人出席会议。
    8、经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
    ①股东将征集事项表决权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之
前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权
委托自动失效；
    ②股东将征集事项表决权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前
未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的
授权委托；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授
权委托，但其出席股东大会并在征集人代为行使表决权之前自主行使表决权的，
视为已撤销表决权授权委托，表决结果以该股东提交股东大会的表决意见为准。
    ③股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托
无效。
    由于征集表决权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告
提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是
否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理
人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均
被确认为有效。
    （四）征集对象
    截至 2023 年 5 月 9 日（本次股东大会股权登记日）下午股市交易结束后，
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记
手续的公司全体股东。


    特此公告。




                                                         征集人：郭晓丹
                                                       2023 年 4 月 26 日



    附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
附件：

                   安福县海能实业股份有限公司
            独立董事公开征集委托投票权授权委托书
      本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了《安福
县海能实业股份有限公司关于独立董事公开征集表决权的公告》《安福县海能实
业股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会的通知》及其他相关文件，对本
次征集表决权等相关情况已充分了解。
      在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集表决
权公告确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托
书内容进行修改。
      本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托安福县海能实业股份有限公司独
立董事郭晓丹女士作为本人/本公司的代理人出席于 2023 年 5 月 16 日召开的安
福县海能实业股份有限公司 2022 年年度股东大会，并按本授权委托书指示对以
下会议审议事项行使表决权：
                                            备注            表决意见
提案                                      该列打勾
                    提案名称
编码                                      的栏目可   同意     反对     弃权
                                          以投票
         总议案：除累积投票提案外的所有
100                                          √
         提案
                   非累积投票提案
         《关于 2022 年年度报告全文及其
1.00                                         √
         摘要的议案》
         《关于 2022 年度董事会工作报告
2.00                                         √
         的议案》
         《关于 2022 年度监事会工作报告
3.00                                         √
         的议案》
         《关于 2022 年度财务决算报告的
4.00                                         √
         议案》
         《关于 2022 年度利润分配及资本
5.00                                         √
         公积金转增股本预案的议案》
         《关于开展远期结售汇业务的议
6.00                                         √
         案》
         《关于公司及子公司申请综合授信
7.00                                         √
         额度的议案》
8.00     《关于为子公司提供担保额度预计      √
      的议案》
      《关于公司<2023 年限制性股票激
 9.00                                                √
      励计划（草案）>及其摘要的议案》
      《关于公司<2023 年限制性股票激
10.00                                                √
      励计划实施考核管理办法>的议案》
      《关于提请股东大会授权董事会办
11.00 理公司股权激励计划相关事宜的议                 √
      案》
       1、请在“同意”、“反对”或“弃权”栏中用“√”选择一项，多选无效，不填表示弃权；
说明   2、委托人可按此表对本次股东大会提案给予明确投票意见指示，没有明确投票指
       示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。
    注：1、授权委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对
上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选
择超过一项或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效；
    2、委托投票的 A 股股东应当明确对本次股东大会全部议案的投票意见，征
集人将按委托投票股东的意见代为表决。
    3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效，单位委托须加盖单位公章。
    委托人签名（或盖章）：
    身份证号码（或营业执照号码）：
    持有股数：
    股东代码：
    受托人姓名：
    身份证号码：
    有效期限：
    授权日期：自签署日至公司 2022 年年度股东大会结束。
（本页无正文，为《安福县海能实业股份有限公司独立董事公开征集委托投票权
报告书》之签字页）




                                            独立董事签名：




                                            ______________

                                                 郭晓丹




                                            2023 年 4 月 25 日