中信出版集团股份有限公司

                    独立董事 2020 年度述职报告

    本人作为中信出版集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按
照相关规定的要求，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议
案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了
公司和股东的利益。现将 2020 年度履职情况报告如下：
    一、出席会议情况
    2020 年度，公司召开了 1 次年度股东大会，5 次董事会。报告期内应到股东
大会 1 次，本人实到 1 次；董事会应到 5 次，本人实到 5 次。对公司提交董事会
的全部议案进行了认真审议，与公司经营管理层及各独立董事积极沟通，以严谨
的态度行使表决权。本年度公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项
和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，故对公司董事会各项议案及其他
事项均投了赞成票，无提出异议的事项，没有反对、弃权的情形。
    二、发表独立意见情况
    2020 年度，本人根据《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定和要
求，在了解情况、查阅相关资料后，就以下事项发表了独立意见，具体如下：
    1、2020 年 3 月 25 日，对 2019 年度相关事项及第四届董事会第十七次会议
相关事项发表同意的独立意见，包括 2019 年度公司对外担保和控股股东及其他
关联方资金占用情况公司、2019 年度利润分配预案、2019 年度关联交易确认及
2020 年度日常关联交易预计、2019 年度内部控制自我评价报告、2019 年度募集
资金使用等事项、中信财务有限公司风险管理评估报告、闲置自有资金进行现金
管理、变更会计政策、变更部分募集资金使用用途、选举董事、聘任财务负责人
等事项发表了同意的独立意见。
    2、2020 年 8 月 26 日，对 2020 年半年度公司对外担保和控股股东及其他关
联方资金占用情况、使用募集资金情况等事项发表了同意的独立意见。
    3、2020 年 10 月 28 日，对第四届董事会第二十一次会议审议的续聘 2020
年度会计师事务所、聘任高级管理人员等事项发表同意的独立意见。
    三、专业委员会履职情况
    报告期内，本人担任公司董事会审计委员会的主任委员。2020 年按照公司
董事会专门委员会实施细则的相关要求，任职期间能够认真履行独立董事职责。
报告期内，主持召开审计委员会 6 次，指导公司内部审计工作计划的制定，对内
审报告中发现的问题及时予以关注并从专业角度提出意见，为董事决策提供专业
意见，使董事会决策更加科学。
    四、对公司进行现场调查的情况
    2020 年度，本人积极了解公司的经营情况、内部控制和财务状况；与公司
其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的
进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，对公司经营管理提出多
项建议。
    五、保护投资者权益方面做的其他工作
    1、2020 年度本人有效地履行了独立董事的职责，对于每次需董事会审议的
各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独
立、客观、审慎地行使表决权。
    2、对公司定期报告、关联交易及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，
切实保护股东的利益。
    六、培训和学习情况
    本年度，本人认真学习了最新的相关法律、法规和各项规章制度，尤其是新
《证券法》及相关的监管制度解读，不断提高自己的履职能力。
    七、其它工作
    在报告期内，本人无提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所等情况
发生。
    以上是本人在 2020 年度履行职责情况的汇报。在履职期间，本人将继续恪
尽职守，勤勉尽责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法
权益。
    特此报告。
   （本页无正文，为《中信出版集团股份有限公司独立董事 2020 年度述职报
告》之签字页）




                             独立董事：
                                           张   克


                                             2021 年 3 月 22 日
                    中信出版集团股份有限公司

                    独立董事 2020 年度述职报告

    本人作为中信出版集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按
照相关规定的要求，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议
案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了
公司和股东的利益。现将 2020 年度履职情况报告如下：
    一、出席会议情况
    2020 年度，公司召开了 1 次年度股东大会，5 次董事会。报告期内应到股东
大会 1 次，本人实到 1 次；董事会应到 5 次，本人实到 5 次。对公司提交董事会
的全部议案进行了认真审议，与公司经营管理层及各独立董事积极沟通，以严谨
的态度行使表决权。本年度公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项
和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，故对公司董事会各项议案及其他
事项均投了赞成票，无提出异议的事项，没有反对、弃权的情形。
    二、发表独立意见情况
    2020 年度，本人根据《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定和要
求，在了解情况、查阅相关资料后，就以下事项发表了独立意见，具体如下：
    1、2020 年 3 月 25 日，对 2019 年度相关事项及第四届董事会第十七次会议
相关事项发表同意的独立意见，包括 2019 年度公司对外担保和控股股东及其他
关联方资金占用情况公司、2019 年度利润分配预案、2019 年度关联交易确认及
2020 年度日常关联交易预计、2019 年度内部控制自我评价报告、2019 年度募集
资金使用等事项、中信财务有限公司风险管理评估报告、闲置自有资金进行现金
管理、变更会计政策、变更部分募集资金使用用途、选举董事、聘任财务负责人
等事项发表了同意的独立意见。
    2、2020 年 8 月 26 日，对 2020 年半年度公司对外担保和控股股东及其他关
联方资金占用情况、使用募集资金情况等事项发表了同意的独立意见。
    3、2020 年 10 月 28 日，对第四届董事会第二十一次会议审议的续聘 2020
年度会计师事务所、聘任高级管理人员等事项发表同意的独立意见。
    三、专业委员会履职情况
    报告期内，本人担任公司战略委员会委员、提名委员会委员。2020 年按照
公司董事会专门委员会实施细则的相关要求，任职期间能够认真履行独立董事职
责。报告期内，本人出席战略委员会 1 次、提名委员会会议 1 次。
    四、对公司进行现场调查的情况
    2020 年度，本人积极了解公司的经营情况；与公司其他董事、高管人员及
相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外
部环境及市场变化对公司的影响，对公司经营管理提出多项建议。
    五、保护投资者权益方面做的其他工作
    1、2020 年度本人有效地履行了独立董事的职责，对于每次需董事会审议的
各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独
立、客观、审慎地行使表决权。
    2、对公司定期报告、关联交易及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，
切实保护股东的利益。
    六、培训和学习情况
    本年度，本人认真学习了最新的相关法律、法规和各项规章制度，尤其是新
《证券法》及相关的监管制度解读，不断提高自己的履职能力。
    七、其它工作
    在报告期内，本人无提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所等情况
发生。
    以上是本人在 2020 年度履行职责情况的汇报。在履职期间，本人将继续恪
尽职守，勤勉尽责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法
权益。
   （本页无正文，为《中信出版集团股份有限公司独立董事 2020 年度述职报
告》之签字页）




                             独立董事：
                                           吴   军


                                             2021 年 3 月 22 日
                    中信出版集团股份有限公司

                    独立董事 2020 年度述职报告

    本人作为中信出版集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按
照相关规定的要求，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议
案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了
公司和股东的利益。现将 2020 年度履职情况报告如下：
    一、出席会议情况
    2020 年度，公司召开了 1 次年度股东大会，5 次董事会。报告期内应到股东
大会 1 次，本人实到 1 次；董事会应到 5 次，本人实到 5 次。对公司提交董事会
的全部议案进行了认真审议，与公司经营管理层及各独立董事积极沟通，以严谨
的态度行使表决权。本年度公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事项
和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，故对公司董事会各项议案及其他
事项均投了赞成票，无提出异议的事项，没有反对、弃权的情形。
    二、发表独立意见情况
    2020 年度，本人根据《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定和要
求，在了解情况、查阅相关资料后，就以下事项发表了独立意见，具体如下：
    1、2020 年 3 月 25 日，对 2019 年度相关事项及第四届董事会第十七次会议
相关事项发表同意的独立意见，包括 2019 年度公司对外担保和控股股东及其他
关联方资金占用情况公司、2019 年度利润分配预案、2019 年度关联交易确认及
2020 年度日常关联交易预计、2019 年度内部控制自我评价报告、2019 年度募集
资金使用等事项、中信财务有限公司风险管理评估报告、闲置自有资金进行现金
管理、变更会计政策、变更部分募集资金使用用途、选举董事、聘任财务负责人
等事项发表了同意的独立意见。
    2、2020 年 8 月 26 日，对 2020 年半年度公司对外担保和控股股东及其他关
联方资金占用情况、使用募集资金情况等事项发表了同意的独立意见。
    3、2020 年 10 月 28 日，对第四届董事会第二十一次会议审议的续聘 2020
年度会计师事务所、聘任高级管理人员等事项发表同意的独立意见。
    三、专业委员会履职情况
    报告期内，本人担任公司董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员、审
计委员会委员。2020 年按照公司董事会专门委员会实施细则的相关要求，任职
期间能够认真履行独立董事职责。报告期内，共出席董事会提名委员会 1 次，战
略委员会 1 次，审计委员会 6 次。
    四、对公司进行现场调查的情况
    2020 年度，本人积极了解公司的经营情况；与公司其他董事、高管人员及
相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外
部环境及市场变化对公司的影响，对公司经营管理提出多项建议。
    五、保护投资者权益方面做的其他工作
    1、2020 年度本人有效地履行了独立董事的职责，对于每次需董事会审议的
各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独
立、客观、审慎地行使表决权。
    2、对公司定期报告、关联交易及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，
切实保护股东的利益。
    六、培训和学习情况
    本年度，本人认真学习了最新的相关法律、法规和各项规章制度，尤其是新
《证券法》及相关的监管制度解读，不断提高自己的履职能力。
    七、其它工作
    在报告期内，本人无提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所等情况
发生。
    以上是本人在 2020 年度履行职责情况的汇报。在履职期间，本人将继续恪
尽职守，勤勉尽责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法
权益。
   （本页无正文，为《中信出版集团股份有限公司独立董事 2020 年度述职报
告》之签字页）




                             独立董事：
                                           景旭峰


                                             2021 年 3 月 22 日