东莞市宇瞳光学科技股份有限公司
    2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法


    为保证东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划的顺
利实施，建立、健全激励与约束机制，完善公司法人治理结构，确保公司长远发
展和股东利益的最大化，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和《东莞市宇瞳光学科
技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》《东莞市宇瞳光学科技股
份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订本办法。
    一、总则
    1、考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和被考核
对象的工作业绩进行评价，实现限制性股票激励与本人工作业绩、工作态度紧密
结合。
    2、本办法适用于 2020 年限制性股票激励计划激励对象，包括公司高级管理
人员、核心技术（业务）人员及董事会认为需要激励的其他人员。
    二、职责权限
    1、董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核考核工作。
    2、薪酬与考核委员会工作小组负责具体实施考核工作。
    3、公司人力资源部等相关部门负责考核数据的搜集和提供，并对数据的真
实性和可靠性负责。
    三、考核体系
    （一）公司业绩考核

    本激励计划的考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一
次，各年度绩效考核目标如下表所示：

   解除限售期                            业绩考核目标

 第一个解除限售期    以 2020 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 10%

 第二个解除限售期    以 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 20%



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 第三个解除限售期      以 2020 年净利润为基数，2023 年净利润增长率不低于 30%

    以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，并
剔除本次激励计划股份支付费用影响的净利润。
    （二）个人业绩考核
    1、考核对象
    2020 年限制性股票激励计划激励对象，包括公司高级管理人员、核心技术
（业务）人员及董事会认为需要激励的其他人员。
    2、考核内容
    （1）绩效考核指标
    根据公司长期经营战略和年度经营目标、所在部门的年度 KPI 指标，来制
定激励对象的年度绩效考核指标。根据年度绩效指标的计划完成情况，对激励对
象进行业绩考核。
    （2）关键事件
    针对工作岗位中发生的一些关键事件，对激励对象进行考核。在处理关键事
件的过程中，对表现出色的激励对象，考核时进行加分；对表现不合格的激励对
象，考核时进行减分。
    （3）主管综合打分
    主要从职业素质、劳动态度、团队精神、对其他人的影响力等角度，考核激
励对象在工作中的表现。
    3 考核期间和次数
    （1）考核期间为激励对象获授或限制性股票解除限售前一会计年度。
    （2）考核次数为股权激励期间每年度一次。
    4 考核办法
    （1）由激励对象的直接上级或相关人员进行考评，分值比例分别按事先约
定好的权重进行计算。
    （2）按照三方面考核内容对激励对象进行考评。
    （3）所在部门的部门总监对考核结果负有监督、指导责任，对该部门绩效
成绩的总体比例负责。
    四、考核结果的应用


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    1、个人考核结果等级
               等级               定义              标准系数
                 A                卓越
               B+                 优秀                K=1
                 B                良好
                 B-               正常               K=0.8
                 C              待改进
                                                      K=0
                 D                淘汰
    2、考核结果的应用
    若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=个
人层面标准系数×个人当年计划解除限售额度
    激励对象考核当年未能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购价格
为授予价格加上银行同期存款利息之和。
    五、考核结果管理
    1、考核指标和结果的修正
    考核结束后，公司董事会薪酬与考核委员会应对受客观环境变化等因素影响
较大的考核指标和考核结果进行修正。
    2、考核结果反馈
    激励对象有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会工作小组应在
考核结束后五个工作日内向激励对象通知考核结果。
    3、考核结果归档
    考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存。
    4、考核结果申诉
    激励对象如对考核结果有异议，首先应通过双方的沟通来解决。如果不能妥
善解决，激励对象可以向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，委员会在接到申诉
之日起十日内，对申诉者的申诉请求予以答复。
    六、附则
    1、本办法由董事会负责制订、解释及修订。
    2、本办法自股东大会审议通过之日起开始实施。


                                           东莞市宇瞳光学科技股份有限公司
                                                     二〇二〇年四月十四日

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