东兴证券股份有限公司
关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司
2021 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：宇瞳光学（300790）
保荐代表人姓名：曹阳 联系电话：010-66555253
保荐代表人姓名：吴梅山 联系电话：010-66555253
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
1
项目 工作内容
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
2
事项 存在的问题 采取的措施
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1．关于股份流通限制及自愿锁定股份的承诺 是 不适用
2．关于首次公开发行前持股意向及减持计划的承诺 是 不适用
3．关于公司上市后三年内稳定公司股价的承诺 是 不适用
4.关于信息披露违规赔偿损失的承诺 是 不适用
5.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7.关于避免和消除同业竞争的承诺 是 不适用
8.关于未能履行承诺时的约束措施的承诺 是 不适用
9.关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
10.2020 年度向特定对象发行股票认购对象关于股票发行
是 不适用
股票起 36 个月内不得转让的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
因内部工作调整，原保荐代表人
1.保荐代表人变更及其理由
王华变更为曹阳
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公
无
司采取监管措施的事项及整改情况
3
3.其他需要报告的重大事项 无
4
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公
司 2021 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
曹 阳 吴梅山
东兴证券股份有限公司
2021 年 8 月 19 日
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