东莞市宇瞳光学科技股份有限公司

                            2021 年度监事会工作报告

       2021 年度，东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格
按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”） 、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规及《东莞市宇瞳光学科技股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《监事会议事规则》的要求，以维护公
司利益和股东利益为原则，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责，列席公司董
事会会议及股东大会、审议公司定期报告、督促公司董事会及经营层执行股东大会决议
的情况、检查董事、高管人员履职情况等，对公司依法运作情况、经营活动、财务状况、
重大决策以及董事、高级人员履职情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东
权益、公司利益和员工的合法权益，进一步促进了公司的规范化运作。现将监事会 2021
年的主要工作报告如下：

       一、监事会召开会议情况

       报告期内，公司监事会共召开七次会议，具体情况如下：


序号     召开时间    会议届次   审议通过的议案
                                1、关于公司《2020 年年度报告》及报告摘要的议案
                                2、关于公司《2020 年度监事会工作报告》的议案
                                3、关于公司《2020 年度财务决算报告》的议案
                                4、关于公司《2020 年度利润分配预案的报告》的议案
                     第二届监
        2021 年 03              5、关于公司《2020 年度内部控制自我评价报告》的议案
 1                   事会第九
         月 24 日               6、关于公司《2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案
                       次会议
                                7、关于拟续聘会计师事务所的议案
                                8、关于公司 2021 年度向银行等金融机构申请授信额度的议案
                                9、关于提请股东大会延长公司非公开发行 A 股股票决议及授权董事会
                                全权办理本次非公开发行 A 股股票相关事宜有效期的议案
                     第二届监
        2021 年 04
 2                   事会第十   关于公司《2021 年第一季度报告》的议案
         月 15 日
                       次会议
                     第二届监   1、关于公司《2021 年半年度报告》及报告摘要的议案
        2021 年 08
 3                   事会第十   2、关于公司《2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议
         月 19 日
                     一次会议   案
 4      2021 年 10   第二届监   1、关于公司 2021 年第三季度报告的议案
        月 25 日    事会第十   2、关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的
                    二次会议   议案
                               3、关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
                               4、关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
                               5、关于核查公司《2021 年限制性股票激励对象名单》的议案
                    第二届监   1、关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案
       2021 年 11
 5                  事会第十
        月 10 日               2、关于向激励对象授予限制性股票的议案
                    三次会议
                               关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人
                    第二届监
       2021 年 12              的议案
 6                  事会第十
        月 08 日               关于提名康富勇先生为第三届监事会监事候选人的议案
                    四次会议
                               关于提名朱盛宏先生为第三届监事会监事候选人的议案
                    第三届监   1、关于选举第三届监事会主席的议案
       2021 年 12
 7                  事会第一
        月 24 日               2、关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案
                      次会议

     二、监事会对公司 2021 年度有关事项的意见

     报告期，公司监事会认真履行监事会职责，对公司的经营管理、财务状况、内部控
制等事项进行了全面的监督、检查和审核，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发
表如下意见：
     （一）公司依法运作情况
     公司监事会成员列席了公司召开的董事会、股东大会，根据《公司法》、《证券法》、
《监事会议事规则》等有关规定对相关会议的召开召集程序、决策程序、决议事项以及
决议的执行进行了严格监督，并对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行了监督。
     公司能够严格按照有关法律、法规和制度的要求依法经营。公司重大经营决策程序
合法有效；公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；股东大会、董事
会会议的召集、召开均按照有关法律、法规及《公司章程》规定的程序进行，有关决议
的内容合法有效。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和本公司
章程的有关规定，忠实地履行其职责，未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务
时违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
     （二）公司财务情况
     全体监事对公司 2021 年度的财务状况、财务管理情况等进行了认真细致的监督检
查，认为报告期内公司财务制度健全、财务运作规范，未发现有违规违纪问题。华兴会
计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的 2021 年度审计报告真实、准确
地反映了公司当期的财务状况和经营成果。
    （三）募集资金的使用与管理情况
    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司严格按
照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》、《募集资金使用管理制度》
等要求对募集资金进行规范使用，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。
    （四）公司内部控制自我评价意见
    监事会对公司 2021 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运
行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行。
公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情
况。
    （五）信息披露情况
    报告期内，监事会对公司执行《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理
制度》等的情况进行认真审核后，认为：公司已按照信息披露相关规定真实、准确、完
整、及时、公平地披露公司信息。严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》规定控制
内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单其相关信息，未发生内
幕交易情形，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法
权益。
    公司监事会 2022 年将继续遵照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事
会议事规则》的有关规定，继续加强落实监督职能，认真履行职责，进一步促进公司法
人治理结构的完善、经营管理的规范运营和内部控制制度的有效运行，认真维护公司及
股东的合法权益，特别是中小股东的合法权益，促进公司稳健向前发展。

       三、 2022 年度监事会工作计划

    2022 年，监事会将将围绕公司 2022 年的经营目标，严格按照《公司法》、《证券
法》及《公司章程》的相关规定，认真履行职责，坚持贯彻执行股东大会通过的各项决
议，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信
形象，确保公司依法运作、规范发展。
    （一）积极参加监管机构组织的相关培训，加强相关法律法规的学习，提升自身专
业业务能力。按照监管机构对监事会提出的新要求，提高监事会的监督能力和水平。
    （二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况
实施监督，确保公司有效的执行内部控制制度，保证资金的使用效率及合规性，积极防
范或有风险。 。
    （三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的
行为发生。



                                       东莞市宇瞳光学科技股份有限公司监事会
                                                    2022 年 3 月 25 日