宇瞳光学:东兴证券股份有限公司关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司2021年度跟踪报告2022-03-28
东兴证券股份有限公司
关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司
2021 年度跟踪报告
保荐机构名称:东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称:宇瞳光学(300790)
保荐代表人姓名:曹阳 联系电话:010-66555253
保荐代表人姓名:吴梅山 联系电话:010-66555253
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
12 次;保荐机构通过逐月取得募集资
金使用台账、募集资金专户银行对账
(1)查询公司募集资金专户次数
单等方式对公司募集资金使用情况进
行监督
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
1
项目 工作内容
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 3次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2021 年 12 月 29 日
对上市公司规范运作、刑法修正案(十
(3)培训的主要内容
一)要点解读等内容进行了培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2
事项 存在的问题 采取的措施
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
1.关于股份流通限制及自愿锁定股份的承诺 是 不适用
2.关于本次公开发行前持股意向及减持计划的承诺 是 不适用
3.关于公司上市后三年内稳定公司股价的承诺 是 不适用
4.关于信息披露违规赔偿损失的承诺 是 不适用
5.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6.关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7. 关于避免和消除同业竞争的承诺 是 不适用
8.关于未能履行承诺时的约束措施的承诺 是 不适用
9.关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
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宇瞳光学 2021 年向特定对象发行的
保荐代表人为曹阳、吴梅山,故由曹
1.保荐代表人变更及其理由 阳接替王华履行持续督导工作,变更
后的持续督导保荐代表人为曹阳、
吴梅山。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的
未出现所述情形
公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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(本页无正文,为《东兴证券股份有限公司关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公
司 2021 年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人签名:
曹 阳 吴梅山
东兴证券股份有限公司
2022 年 3 月 25 日
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