广发证券股份有限公司
          关于佳禾智能科技股份有限公司
         2020 年持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司       被保荐公司简称：佳禾智能
保荐代表人姓名：万小兵                   联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：原烽洲                   联系电话：020-66338888
现场检查人员姓名：原烽洲、张小波
现场检查对应期间：2020 年 1-12 月
现场检查时间：2020 年 12 月 21 日-2020 年 12 月 29 日
一、现场检查事项                                         现场检查意见
（一）公司治理                                           是       否    不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：1）对公司的三会文件进行查阅、
复制；2）查阅并复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；3）对公司相
关人员进行访谈；4）查看公司主要生产经营场所、管理场所；5）查阅相关公司工
商信息等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                     是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                         是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                     是
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                     是
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                        不适用
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           是
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：1）查阅、复印公司内审部、审
计委员会工作文件；2）查阅公司章程、公司三会议事规则及其他各项制度；3）查
阅三会文件等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                     是
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部                   上市前
审计部门（如适用）                                                   已建立
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                     是
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                     是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                        是
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                     是
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                     是
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                    是
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                      是
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：1）对三会文件进行查阅、复制；
2）复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；3）查阅公司信息披露、内
幕信息知情人登记管理等相关制度与文件；4）查阅在互动易网站上披露的公司投资
者关系记录表等相关文件；5）对公司相关人员进行访谈；6）网络搜索公司相关信
息，是否存在应予披露而未披露的重大事项等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    是
2.公司已披露的内容是否完整                              是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                        是
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载      是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：1）查阅公司章程、关联交易制
度等相关制度文件；2）查阅、复核公司审议关联交易、对外担保的董事会、监事会、
股东大会资料和相关信息披露文件；3）查阅公司定期报告及往来明细、关联交易明
细、对外担保明细；4）访谈公司高管等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或 是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                     是
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                       是（注 1）
务
4.关联交易价格是否公允                                 是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务   是（注 2）
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                     是
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                     是
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：1）查阅公司募集资金管理制度
及其制定、审批相关的三会文件；2）查阅募集资金三方监管协议；3）查阅公司各
募集资金专项账户的银行日记账、银行对账单；4）查阅公司定期报告、公告，现场
查看募集资金投资项目实施情况；5）查阅内审部门每季度对募集资金存放与使用的
检查报告；6）查阅公司募集资金存放与使用情况的专项报告等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                     是
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                     是
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或                不适用
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                     是
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             是
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：1）查阅公司定期报告、可比上
市公司定期报告；2）查阅行业分析报告等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                           是（注 3）
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                         是（注 4）
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：1）查阅公司披露的公司及股东
承诺；2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件对比核查实际履行情况等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                            是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        是
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：1）查阅公司章程、分红承诺、
相关分红决议及信息披露文件；2）查阅公司重大合同、投资协议、相关大额资金支
付记录及相关凭证；3）查阅公司大额资金往来情况，并进行询问、核实；4）网络
搜索公司生产经营等方面的情况及行业分析报告；5）查阅公司公告等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                           不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因          是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                     是
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                     不适用
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无。

       注 1：2020 年 1-12 月，公司存在控股股东及实际控制人为公司及全资子公
 司提供关联担保的情况，除此之外，2020 年 1-12 月公司不存在关联交易的情况。
     注 2：2020 年 1-12 月，公司存在公司与全资子公司或全资子公司之间互相
 担保的情况，除此之外，2020 年 1-12 月公司不存在对外担保的情况。
     注:3：根据佳禾智能科技股份有限公司 2020 年第三季度报告显示，营业收
 入年初至报告期末比上年同期提升 2.49%，归属于上市公司股东的净利润年初至
 报告期末比上年同期下降 42.13%。
     注 4：2020 年 1-9 月，受国内外新冠疫情影响和汇率波动影响，公司的净利
 润受到较大影响。
（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于佳禾智能科技股份有限公司
2020 年持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：                                  2021 年 1 月 5 日
                          万小兵


                                                  2021 年 1 月 5 日
                          原烽洲




保荐机构：         广发证券股份有限公司           2021 年 1 月 5 日

                      （加盖公章）