广发证券股份有限公司
关于佳禾智能科技股份有限公司
2020 年年度跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：佳禾智能
保荐代表人姓名：万小兵 联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：原烽洲 联系电话：020-66338888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
（2）报告事项的主要内容 佳禾智能科技股份有限公司创业板首次公
开发行持续督导项目变更保荐代表人事项
（3）报告事项的进展或者整改情况 已完成
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 29 日
（3）培训的主要内容 创业板上市公司再融资政策解读
11.其他需要说明的保荐工作情况 影响重大合同履行的各项条件未发生重大
变化，不存在合同无法履行的重大风险
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发 行 人 或者 其 聘 请的 中 介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.关于股份限售安排、自愿锁定和延长
是 不适用
锁定期限承诺
2.关于稳定股价的承诺 是 不适用
3.关于信息披露的承诺 是 不适用
4.关于填补摊薄即期回报的承诺 是 不适用
5.关于持股及减持意向的承诺 是 不适用
6.关于 对相 关责 任主 体承 诺事 项的 约
是 不适用
束措施
7.关于 避免 同业 竞争 和规 范关 联交 易
是 不适用
的承诺
8.关于社保和公积金的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
因前任 保荐代 表人 许宁 和易莹 工作
1.保荐代表人变更及其理由 变动，保荐 代表人更 换为万 小兵和原 烽
洲。
2020 年 7 月 20 日，广发证券收到广
东证监局《关于对广发证券股份有限公司
采取责令改正、限制业务活动、责令限制
高级管理人员权利监管措施的决定》（中
国证券监督 管理委员 会广东 监管局行 政
2.报告期内中国监会和本所对保荐机构或者
监管措施决定书〔2020〕97 号），因广发
其保荐的 公司采 取监管 措施的 事项 及整改
证券在康美药业股份有限公司 2014 年非
情况
公开发行优先股项目、2015 年公司债券项
目、2016 年非公开发行股票项目、2018
年公司债券项目、康美实业投资控股有限
公司 2017 年可交换公司债券项目中未勤
勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺
乏应有的执业审慎，内部质量控制流于形
式，未按规定履行持续督导与受托管理义
务，决定采取责令改正、在 2020 年 7 月
20 日至 2021 年 1 月 19 日期间暂停广发证
券保荐机构资格、在 2020 年 7 月 20 日至
2021 年 7 月 19 日期间暂不受理广发证券
债券承销业 务有关文 件及责 令限制高 级
管理人员权利的行政监管措施。
对此，广发证券深刻汲取教训、认真
反思、严格落实整改要求，并按照内部问
责制度对责任人员进行内部问责；建立健
全和严格执行投行业务内控制度、工作流
程和操作规范，切实提升投资银行业务质
量；全面强化责任、能力和职业操守建设，
全面提升合规管理和风险管控水平；严格
遵循稳健经营理念，进一步强化“合规、
诚信、专业、稳健”的文化建设，严守诚
实守信、勤勉尽责的底线要求。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于佳禾智能科技股份有限公司 2020
年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：________________ ________________
万小兵 原烽洲
广发证券股份有限公司
2021 年 4 月 20 日