招商证券股份有限公司关于佳禾智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导保荐
总结报告书


                        招商证券股份有限公司关于
                        佳禾智能科技股份有限公司
                   首次公开发行股票并在创业板上市
                        之持续督导保荐总结报告书


         保荐机构编号：Z27174000                        申报时间：2023 年 4 月


    佳禾智能科技股份有限公司（以下简称“佳禾智能”或“公司”）于 2019 年 10 月 18

日在深圳证券交易所创业板上市。广发证券有限责任公司（以下简称 “广发证券”）担任

佳禾智能首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，持续督导期至 2022 年 12 月 31

日止。公司于 2021 年 5 月 10 日召开的 2020 年度股东大会审议通过了《关于公司向特定对

象发行股票方案的议案》。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定

和股东大会的授权，2021 年 5 月 26 日公司与广发证券终止了原保荐协议，与招商证券股份

有限公司（以下简称“招商证券”）签订了《佳禾智能科技股份有限公司与招商证券股份有

限公司关于承接持续督导保荐工作有关事宜之持续督导协议》，由招商证券承接自协议生效

之日（含当日）起至 2022 年 12 月 31 日止的首次公开发行股票持续督导工作，并按照相关

法律、法规和交易规则的规定履行持续督导义务，承担法律责任。目前持续督导期限已满，

招商证券现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规

则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等的相关规定，出具本持续督导保荐总结报

告书。

    一、保荐机构及保荐代表人承诺

    1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

    2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调

查。

    3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关

规定采取的监管措施。

    二、保荐机构基本情况
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总结报告书

 保荐机构名称                      招商证券股份有限公司

 注册地址                          深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

 主要办公地址                      深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

 法定代表人                        霍达

 保荐代表人                        李炎、曹志鹏

 联系电话                          0755-82943666

    三、发行人基本情况

 公司名称                          佳禾智能科技股份有限公司

 英文名称                          Cosonic Intelligent Technologies Co., Ltd.

 上市地点                          深圳证券交易所

 股票简称                          佳禾智能

 注册资本                          338,388,800 元

 法定代表人                        严文华

 注册地址                          广东省东莞市松山湖园区科苑路 3 号

 董事会秘书                        夏平

 联系电话                          86-769-22248801

 联系传真                          86-769-86596111

 本次证券发行类型                  首次公开发行 A 股股票并在创业板上市

 本次证券上市时间                  2019 年 10 月 18 日

    四、保荐工作概述

    根据中国证监会的规定，保荐机构对发行人的持续督导期间至 2022 年 12 月 31 日止。

发行人首次公开发行股票完成后，保荐机构针对发行人具体情况确定了持续督导的内容和重

点，并承担了以下相关工作：

    1、与发行人签署督导协议，建立健全并有效执行持续督导工作制度及相应工作计划；

    2、督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、

监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等；

    3、督导发行人规范运作，对发行人内部控制制度的执行情况进行定期核查；

    4、督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及向中国证监会、

深圳证券交易所等提交的其他文件；
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    5、督导发行人及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和深圳证券

交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺；

    6、持续关注发行人及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，督促发行人及控股股

东、实际控制人履行相关承诺；

    7、持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施计划等承诺事项，核查其募集资

金投资变更的原因、程序等，并发表核查意见；

    8、定期或不定期对发行人进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导现场检

查报告及年度跟踪报告等相关文件；

    9、结合中国证监会、深圳证券交易所的最新规则等，对发行人相关人员进行培训。

    五、保荐机构在履行保荐职责过程中发生的重大事项及处理情况

    在上述持续督导阶段，发行人未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况。

    六、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

    发行人在持续督导阶段能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作，并按有关要求

进行信息披露；发生重要事项时，发行人能够及时通知保荐机构，同时应保荐机构的要求安

排相关人员进行交流，并能提供相关文件；发行人对保荐 机构及保荐代表人在保荐工作中

的尽职调查、现场检查、口头或书面问询等工作 都给予了积极的配合。

    七、对证券服务机构参与证券上市相关工作情况的说明及评价

    发行人聘请的律师和会计师均较好地配合了保荐机构的保荐工作。

    八、对发行人信息披露审阅的结论性意见

    通过查阅公司“三会”资料和信息披露档案等资料，保荐机构认为，持续督导期间，佳

禾智能能够在保荐机构督导下按照有关法律、法规以及公司信息披露相关制度的规定，履行

信息披露义务，信息披露档案资料保存较为完整。

    九、对发行人募集资金使用审阅的结论性意见

    保荐机构认为发行人严格按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定使用募集资金，

有效执行了三方监管协议，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规

使用募集资金的情形。

    十、中国证监会、证券交易所要求的其他事项

    发行人不存在其他应向中国证监会和证券交易所报告的事项。

    （以下无正文）
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    （此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于佳禾智能科技股份有限公司首次公开发

行股票并在创业板上市之持续督导保荐总结报告书》之签章页）




    保荐代表人签名：



                李 炎：




                曹志鹏：




    保荐机构法定代表人签名：




                霍 达：




                                                                    招商证券股份有限公司



                                                                           年     月     日