钢研纳克:2021年第一次临时股东大会法律意见书2021-03-05
北京海润天睿律师事务所
关于钢研纳克检测技术股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会的法律意见书
致:钢研纳克检测技术股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证
券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股东大会规则》(以下简称《股东大会
规则》)以及其他相关规章的规定,北京海润天睿律师事务所(以下称“本所”)
接受钢研纳克检测技术股份有限公司(以下简称“公司”)委托,指派本所邹盛武
律师、王士龙律师(以下称“本所律师”)出席公司 2021 年第一次临时股东大会,
并就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及会议召集人资格、审议事
项以及表决方式、表决程序、表决结果等相关事项依法进行见证。
本所律师已审查了公司提供的召开本次股东大会的有关文件。公司已向本所
及本所律师承诺其所提供的文件和所作的陈述、说明是完整、真实和有效的,无
任何隐瞒、遗漏,并据此出具法律意见。
本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律
师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或
者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了
充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的
结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相
应法律责任。本所同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件随同其
他文件一并报送深圳证券交易所审查并予以公告。现按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神,对公司本次股东大会的召集召开及其他相关事项
依法出具并提供如下见证意见:
一、本次股东大会的召集、召开程序
经核查,本次股东大会根据公司第一届董事会第十七次会议决定由公司董事
会召集召开。关于召开本次股东大会的通知,公司董事会已于 2021 年 2 月 6 日
在巨潮资讯网刊登了《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》,股东大会
通知列明了本次股东大会的召集人、召开时间、召开地点、审议事项、召开方式、
出席对象以及登记事项等,本次股东大会审议的议案也已依法充分披露。
法律意见书
经核查,本次股东大会现场会议按照股东大会通知如期于 2021 年 3 月 5 日
下午 15:00 在北京市海淀区高梁桥斜街 13 号钢研纳克检测技术股份有限公司新
材料大楼十层第一会议室召开,会议由董事长李波先生主持。
本所律师认为,公司本次股东大会召开通知的时间、方式、通知内容符合《公
司法》《证券法》《股东大会规则》《公司章程》的要求,本次股东大会的召集和
召开程序符合法律、法规和规范性文件的规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
根据公司提供的股东名册、本次股东大会签名册,经本所律师核查,下列人
士出席了本次股东大会现场会议:
(一)出席现场会议的人员
1、出席现场会议的股东及股东授权代表
出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表共计 2 名,代表股份数为
171,833,017 股,占公司总股本的 69.2317%。
2、列席现场会议的人员
列席现场会议的人员包括公司董事、监事及高级管理人员以及公司聘请的本
所律师。
(二)网络投票的股东资格
根据深圳证券信息有限公司提供的数据,本次股东大会通过网络投票方式参
加本次会议的股东人数 4 名,代表股份 11,084,738 股,占公司总股本的 4.4661%。
综上所述,本所律师认为,现场出席本次股东大会的人员和通过网络投票方
式参加本次会议的股东及股东授权代表资 格符合《公司法》《股东大会规则》《公
司章程》的规定,有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的召集人资格
经验证,本次股东大会召集人为公司董事会。公司董事会已于 2020 年 2 月
6 日在巨潮资讯网刊登了《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》,同时
公告了相关议案文件。
本所律师认为,本次股东大会召集人资格符合《公司法》《证券法》《股东大
会规则》《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的审议事项
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法律意见书
根据公司第一届董事会第十七次会议决议和《关于召开 2021 年第一次临时
股东大会的通知》,公司董事会已依据有关法律、法规和《公司章程》的规定公
告披露了本次股东大会的议案:
1.00 《关于钢研纳克检测技术股份有限公司董事会换届选举暨提名第二届
董事会非独立董事候选人的议案》;
1.01 非独立董事李波
1.02 非独立董事高宏斌
1.03 非独立董事周武平
1.04 非独立董事杨植岗
2.00 《关于钢研纳克检测技术股份有限公司董事会换届选举暨提名第二届
董事会独立董事候选人的议案》
2.01 独立董事曲选辉
2.02 独立董事张晓维
2.03 独立董事夏宁
3.00 《关于钢研纳克检测技术股份有限公司监事会换届选举暨提名第二届
监事会监事候选人的议案》;
3.01 监事李晗
3.02 监事金戈
经本所律师核查,本次股东大会审议的议案已经在公司披露的股东大会通知
中列明,本次股东大会实际审议的事项与股东大会通知所列明的事项相符,不存
在修改原有会议议程、提出新议案以及对股东大会通知中未列明的事项进行表决
的情形。
五、本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果
经见证,本次股东大会会议的表决按照法律、法规和《公司章程》规定的表
决程序,采取现场投票与网络投票相结合的方式。投票表决时,同一股份只能选
择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中
的一种表决方式,不能重复投票。如果出现重复投票的,以第一次有效表决结果
为准。
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法律意见书
(一)现场投票
本次股东大会现场会议对会议通知中列明的议案进行了表决。现场表决投票
经监票人负责清点,并由计票人负责计票,监票人代表当场公布现场表决结果。
本所律师认为,公司本次股东大会现场会议的表决方式、表决程序和表决结
果符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
(二)网络投票
公司就本次股东大会向股东提供了网络投票平台,股东可以通过深圳证券交
易所交易系统及互联网投票系统参加网络投票。网络投票的操作流程已经在会议
通知中详细列明。参加网络投票的股东共计 4 人,代表有表决权股份 11,084,738
股,占公司股份总数的 4.4661%。
本所律师认为,本次股东大会的网络投票符合有关法律、法规和规范性文件
及《公司章程》的相关规定,网络投票的表决方式和程序合法,计票结果符合投
票规则要求。
(三)本次股东大会会议没有对会议通知未列明的事项进行表决。
(四)本次股东大会投票结束后,公司合并统计了股东现场投票和网络投票
的表决结果。经见证,本所律师确认表决结果如下:
1.00 《关于钢研纳克检测技术股份有限公司董事会换届选举暨提名第二届
董事会非独立董事候选人的议案》
通过累积投票方式,选举李波、高宏斌、周武平、杨植岗为公司第二届董事
会非独立董事。
1.01 非独立董事李波
表决结果:同意 182,913,773 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9978%。其中,中小投资者表决情况:同意 11,080,756 股,占出席会议中
小股东所持有效表决权股份总数的 99.9641%。
1.02 非独立董事高宏斌
表决结果:同意 182,913,773 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9978%。其中,中小投资者表决情况:同意 11,080,756 股,占出席会议中
小股东所持有效表决权股份总数的 99.9641%。
1.03 非独立董事周武平
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法律意见书
表决结果:同意 182,913,773 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9978%。其中,中小投资者表决情况:同意 11,080,756 股,占出席会议中
小股东所持有效表决权股份总数的 99.9641%。
1.04 非独立董事杨植岗
表决结果:同意 182,913,773 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9978%。其中,中小投资者表决情况:同意 11,080,756 股,占出席会议中
小股东所持有效表决权股份总数的 99.9641%。
2.00 《关于钢研纳克检测技术股份有限公司董事会换届选举暨提名第二届
董事会独立董事候选人的议案》
通过累积投票方式,选举曲选辉、张晓维、夏宁为公司第四届董事会独立董
事。
2.01 独立董事曲选辉
表决结果:同意 182,913,773 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9978%。其中,中小投资者表决情况:同意 11,080,756 股,占出席会议中
小股东所持有效表决权股份总数的 99.9641%。
2.02 独立董事张晓维
表决结果:同意 182,913,773 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9978%。其中,中小投资者表决情况:同意 11,080,756 股,占出席会议中
小股东所持有效表决权股份总数的 99.9641%。
2.03 独立董事夏宁
表决结果:同意 182,913,773 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9978%。其中,中小投资者表决情况:同意 11,080,756 股,占出席会议中
小股东所持有效表决权股份总数的 99.9641%。
3.00 《关于钢研纳克检测技术股份有限公司监事会换届选举暨提名第二届
监事会监事候选人的议案》
通过累积投票方式,选举李晗、金戈为公司第四届监事会股东代表监事。
3.01 监事李晗
表决结果:同意 182,913,773 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9978%。其中,中小投资者表决情况:同意 11,080,756 股,占出席会议中
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法律意见书
小股东所持有效表决权股份总数的 99.9641%。
3.02 监事金戈
表决结果:同意 182,913,773 股,占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9978%。其中,中小投资者表决情况:同意 11,080,756 股,占出席会议中
小股东所持有效表决权股份总数的 99.9641%。
本所律师认为,本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果符合有关法
律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定,合法有效。
六、结论意见
综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序,出席本次
股东大会人员及会议召集人资格,本次股东大会的审议事项以及表决方式、表决
程序、表决结果符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》《公司章程》的规定,
本次股东大会做出的各项决议合法有效。
本法律意见书正本三份。
(以下无正文)
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法律意见书
(本页无正文,为《北京海润天睿律师事务所关于钢研纳克检测技术股份有限公
司 2021 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
北京海润天睿律师事务所(盖章)
负责人(签字): 见证律师(签字):
罗会远: 邹盛武:
王士龙:
年 月 日
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