证券代码：300799 证券简称：左江科技 公告编号：2021-037
北京左江科技股份有限公司
关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金及自有资金
进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
北京左江科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月20日召开的第二届董
事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于公司及子公司使用暂
时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，具体情况如下：同意公司及子公司
在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用额度不超过人民币
8,000万元的暂时闲置募集资金及不超过人民币10,000万元的自有资金进行现金管理，
使用期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月。在上述使用期限及额度范围内，资
金可循环滚动使用。同时授权公司董事长或董事长授权人士具体实施上述事宜，授权期
限自股东大会审议通过之日起一年内有效。
该事项尚需提交公司股东大会审议批准。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情 况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准北京左江科技股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可【2019】1855 号）核准，向社会公开发行人民币普通股（A 股）
1,700 万股，募集资金总额人民币 365,160,000.00 元，扣除本次发行费用人民币
46,007,323.84 元（不含税）后，募集资金净额为 319,152,676.16 元，上述募集资金到
位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2019 年 10 月 23 日出具《验
资报告》（信会师报字[2019]第 ZA90622 号）。
公司于 2019 年 11 月 12 日前分别与华夏银行股份有限公司北京长安支行、中国工商
银行股份有限公司北京海淀西区支行、北京银行股份有限公司中关村海淀园支行（以下
简称“募集资金专户存储银行”）及保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金
三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），对募集资金的存放和使用进行专户管
理。
公司 2020 年 9 月 22 日召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分
募投项目实施主体、实施地点和内容并使用募集资金向全资子公司实缴出资及增资以实
施募投项目的议案》，同意变更“研发中心与实验中心项目”募集资金的用途，用于“左
江科技成都研发制造中心项目”，实施主体由公司变更为公司全资子公司成都北上科技
有限公司（以下简称“北上科技”）。公司新设了募集资金专项账户，并与北上科技、保
荐机构中信证券股份有限公司及华夏银行股份有限公司北京分行于当月签署了《募集资
金专户存储四方监管协议》，并于 2020 年 10 月 12 日签订《关于成都北上科技有限公司
募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》。公司与华夏银行股份有限公司北京分行
及保荐机构中信证券股份有限公司签署的《募集资金三方监管协议》相应终止，原募集
资金账户已于当月销户。
公司于 2020 年 9 月 22 日召开了 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司
及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影
响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过 15,000 万元的暂时闲
置募集资金进行现金管理，用于购买投资产品的期限不得超过十二个月，安全性高、流
动性好的理财产品，使用期限为自公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12
个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。
二、募集资金投资项目情况
（一）募集资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司合计已使用募集资金 192,352,549.89 元，剩余募集
资金 131,917,929.17 元（含募集资金理财收益），募集资金使用情况如下：
单位：万元
募集资金分 募集资金使用
序号 项目名称 项目总投资 募集资金余额
配额度 量
新一代网络安全
1 36,505.960 12,124.633 9,532.829 2,809.748
系统研制项目
研发中心与实验
2 9,790.635 —— —— ——
中心项目
3 补充流动资金 10,000.000 10,000.000 8,362.215 1,678.096
左江科技成都研
4 —— 10,020.368 1,340.211 8,703.949
发制造中心项目
募集资金分 募集资金使用
序号 项目名称 项目总投资 募集资金余额
配额度 量
合计 56,296.595 32,145.001 19,235.255 13,191.793
注：募集资金余额含利息收入。
公司于 2020 年 9 月 22 日召开了 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更
部分募投项目实施主体、实施地点和内容并使用募集资金向全资子公司实缴出资及增资
以实施募投项目的议案》，同意将公司首次公开发行股票的部分募投项目实施主体、实
施地点和内容进行变更，由成都北上科技有限公司作为变更后募集资金投资项目实施主
体。“研发中心与实验中心项目”的相关建设内容纳入“左江科技成都研发制造中心项
目”的建设内容中进行建设实施。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金，募集资金账户余额为 13,191.793
万元。募集资金投资项目的建设需要一定的周期。公司将按照募集资金使用计划，有序
推进募集资金投资项目。根据募集资金投资项目的实际建设进度，现阶段募集资金在短
期内将出现暂时闲置的情况。在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，
公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。
（二）公告日前十二个月内购买理财产品情况
预期 预期
实际收
签约 最低 最高 是否
产品 产品 产品 认购金额 起始 到期 产品 资金 益
单位 年化 年化 到期
名称 类型 代码 （万元） 日期 日期 期限 来源 （万
名称 收益 收益 赎回
元）
率 率
北京 2019
北京银行 2020
银行 保本 DFJ1 年 闲置
对公客户 年6 181
股份 浮动 9120 5,000.00 12 2.00% 3.34% 募集 是 82.81
人民币结 月2 天
有限 收益 19 月4 资金
构性存款 日
公司 日
华夏
银行 保本
2020 2020
股份 慧盈人民 浮动
HY20 年3 年7 闲置
有限 币单位结 收益 135
2306 7,000.00 月 月 1.54% 3.58% 募集 是 91.39
公司 构性存款 型存 天
90 10 23 资金
北京 产品 款产
日 日
长安 品
支行
北京 北京银行 保本 PFJ2 2020 2020 闲置
91
银行 对公客户 浮动 0060 4,500.00 年6 年9 1.35% 2.95% 募集 是 33.10
天
股份 人民币结 收益 16 月 月 资金
有限 构性存款 17 16
公司 日 日
华夏
银行 保本
2020 2020
股份 慧盈人民 浮动
HY20 年7 年9 闲置
有限 币单位结 收益 65
2327 7,000.00 月 月 1.54% 3.18% 募集 是 38.39
公司 构性存款 型存 天
46 27 30 资金
北京 产品 款产
日 日
长安 品
支行
华夏
银行 保本
2020 2020
股份 慧盈人民 浮动
HY20 年6 年9 闲置
有限 币单位结 收益 91
2323 3,000.00 月 月 1.54% 3.58% 自有 是 26.03
公司 构性存款 型存 天
53 17 16 资金
北京 产品 款产
日 日
长安 品
支行
华夏
银行 保本 2020
2020
股份 慧盈人民 浮动 年
HY20 年9 闲置
有限 币单位结 收益 10 42
2330 3,000.00 月 1.54% 3.08% 自有 是 9.60
公司 构性存款 型存 月 天
34 18 资金
北京 产品 款产 28
日
长安 品 日
支行
三、本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
（一）管理目的
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设、公司及子公司正常经
营的情况下，合理利用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，可以增加资金收益，
为公司及股东获取更多的回报。
（二）投资额度及期限
公司拟使用合计不超过 18,000 万元的暂时闲置募集资金及自有资金（其中：闲置募
集资金不超过 8,000 万元、自有资金不超过 10,000 万元）进行现金管理，投资期限不
超过 12 个月，授权期限自公司股东大会审议通过之日起一年，在上述额度和期限范围
内，该笔资金可滚动使用。
（三）投资产品品种
1、闲置募集资金投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，闲置募集资金拟选
择购买投资期限不超过 12 个月安全性高、流动性好的低风险投资产品（包括但不限于
协定存款、结构性存款等）。上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募
集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交
易所备案并公告。
2、自有资金投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对自有资金拟购买的现金管理产品进行严格评
估，拟购买安全性高、流动性好的现金管理产品，购买渠道包括但不限于商业银行、证
券公司等金融机构。相关产品品种不涉及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》中规定的证券投资与衍生品交易等高风险投资。
（四）投资决议有效期限
自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
（五）实施方式
投资产品必须以公司或子公司的名义进行购买，授权公司董事长或董事长授权人士
在上述额度内签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理
财金额、选择理财产品品种、签署合同等，公司财务部负责组织实施。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号
—超募资金及闲置募集资金使用》等相关要求及时披露利用暂时闲置募集资金进行现金
管理的具体情况。
四、投资风险分析、风险控制措施及对公司的影响
（一）投资风险
1、公司投资低风险收益型短期（不超过 365 天）理财产品所使用的资金为闲置募集
资金和自有资金，不影响募集资金项目建设，不影响公司日常资金周转需要，不会影响
公司主营业务的正常展开。公司目前财务状况稳健，相应资金的使用不会影响公司日常
业务的发展，且有利于提高闲置募集资金和自有资金的收益。
2、虽然投资产品均经过严格的评估，受金融市场宏观经济影响较大，不排除该项投
资受到宏观市场波动的影响。
3、公司及子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投
资的实际收益不可预期。
4、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司及子公司进行现金管理时，严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能
力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的期限不超过 12 个月的
投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2、公司及子公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响
公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机
构进行审计。
4、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督。
（三）对公司的影响
公司坚持规范运作，在防范风险前提下实现资产保值增值，在保证募集资金投资项
目建设和正常经营的情况下，使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，不会影
响募集资金项目建设、公司及子公司主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，
获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。
五、相关审核、批准程序及意见
（一）董事会审议情况
第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金
及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目
建设和正常生产经营的情况下，使用额度不超过人民币 8,000 万元的暂时闲置募集资金
及不超过人民币 10,000 万元的自有资金进行现金管理，使用期限为自公司股东大会审
议通过之日起 12 个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。同时授
权公司董事长或董事长授权人士具体实施上述事宜，授权期限自股东大会审议通过之日
起一年内有效。
（二）监事会审议情况
第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金
及自有资金进行现金管理的议案》。监事会认为：公司及子公司在确保不影响募集资金
投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过 18,000 万元的暂时闲置募集资金
及自有资金（其中：闲置募集资金不超过 8,000 万元、自有资金不超过 10,000 万元）
进行现金管理的事项符合相关法律、法规和规范性文件的规定，有利于提高公司资金使
用效率，在不影响募集资金项目建设和公司及子公司正常经营的情况下，合理利用暂时
闲置资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报，不存在损害公
司及全体股东利益的情形。同意公司及子公司公司本次关于使用暂时闲置募集资金及自
有资金进行现金管理的事宜，上述额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在
前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。
（三）独立董事意见
独立董事认为：公司及子公司在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用暂时
闲置募集资金及自有资金进行现金管理，有利于提高资金的使用效率，为公司及股东获
取更多投资回报。本次公司及子公司使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的
决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等相
关法律法规及规章制度的要求，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股
东，尤其是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意公司及子公司使用暂时闲置募集
资金及自有资金进行现金管理的事项， 并且同意将此项议案提交公司 2020 年度股东大
会审议。
（四）保荐机构核查意见
保荐机构中信证券股份有限公司出具了核查意见：
本次左江科技拟使用不超过 18,000 万元的暂时闲置募集资金及自有资金（其中：闲
置募集资金不超过 8,000 万元、自有资金不超过 10,000 万元）进行现金管理的议案已
经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，尚待提交股东大会审
议通过后实施。该事项决策程序合法合规，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的
投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目建设和募集资金使用，
符合公司和全体股东的利益。
综上，本保荐机构同意左江科技本次使用不超过 18,000 万元的暂时闲置募集资金及
自有资金（其中：闲置募集资金不超过 8,000 万元、自有资金不超过 10,000 万元）进
行现金管理。
六、备查文件
1、《北京左江科技股份有限公司第二届董事会第十八次会议决议》
2、《北京左江科技股份有限公司第二届监事会第十六次会议决议》
3、《北京左江科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项
的独立意见》
4、《中信证券股份有限公司关于北京左江科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金
及自有资金进行现金管理的核查意见》
特此公告。
北京左江科技股份有限公司
董事会
2021 年 4 月 21 日
