中信证券股份有限公司
关于北京左江科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为北京
左江科技股份有限公司（以下简称“左江科技”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关规定履行持续督导职责，对左
江科技 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查具体情况及核查意
见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京左江科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2019] 1855 号）核准，由主承销商中信证券股份有
限公司采用直接定价方式全部向网上社会公众投资者发行人民币普通股（A 股）
17,000,000.00 股，发行价格为每股 21.48 元。截至 2019 年 10 月 23 日止，公司
实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）17,000,000.00 股，募集资金总额人
民币 365,160,000.00 元，扣除承销费和保荐费人民币 32,000,000.00 元（含税价）
后的募集资金为人民币 333,160,000.00 元，已由中信证券股份有限公司于 2019
年 10 月 23 日分别存入公司开立在北京银行股份有限公司中关村海淀园支行、中
国工商银行股份有限公司北京海淀西区支行、华夏银行股份有限公司北京长安支
行的人民币账户里。本次募集资金总额人民币 365,160,000.00 元，扣除各项发行
费 用 （ 不 含 税 ） 人 民 币 46,007,323.84 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 人 民 币
319,152,676.16 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
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验证，并出具了信会师报字[2019]第 ZA90622 号验资报告。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 268,494,179.57 元，
其中本年度募集资金项目投入人民币 76,141,629.68 元。
截 至 2021 年 12 月 31 日，公司累 计收 到募集专户利息 收入人民 币
2,753,514.77 元，累计扣除银行手续费人民币 5,020.89 元，募集资金累计利息收
入净额为人民币 2,748,493.88 元，其中本年度收到募集专户利息收入人民币
1,229,045.21 元，扣除银行手续费人民币 1,849.83 元，募集资金本年度利息收入
净额为人民币 1,227,195.38 元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计收到募集专户购买理财产品的投资收益
为人民币 3,576,571.22 元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未使用的募集资金余额为人民币 56,983,561.69
元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司依照《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证
监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定了《北
京左江科技股份有限公司募集资金管理制度》，根据上述办法的规定，公司对募
集资金实行专户管理。
公司会同保荐机构于 2019 年 10 月 23 日及 2019 年 11 月 11 日分别与华夏银
行股份有限公司北京分行、中国工商银行股份有限公司北京海淀西区支行及北京
银行股份有限公司中关村海淀园支行签订了《募集资金三方监管协议》。
公司 2020 年 9 月 22 日召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
变更部分募投项目实施主体、实施地点和内容并使用募集资金向全资子公司实缴
出资及增资以实施募投项目的议案》，同意变更“研发中心与实验中心项目”募
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集资金的用途，用于“左江科技成都研发制造中心项目”，实施主体由公司变更
为公司全资子公司成都北上科技有限公司（以下简称“北上科技”）。公司新设了
募集资金专项账户，并与北上科技、保荐机构及华夏银行股份有限公司北京分行
于 2020 年 9 月 21 日签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并于 2020 年
10 月 12 日签订《关于成都北上科技有限公司募集资金专户存储四方监管协议之
补充协议》。截至 2020 年 10 月 19 日，该项目募集资金已全部划入新募集资金账
户，原募集资金账户已于当月销户，公司与华夏银行股份有限公司北京分行及保
荐机构中信证券股份有限公司签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
上述协议明确了各方的权利和义务。三方监管协议（含四方监管协议）与深
圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司和子公司在使用募集资金
时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
募集资金存储银行 期末余额 存储
户名 银行账号
名称 （元） 方式
北京银行股份有限
北京左江科技股 活
公司中关村海淀园 20000008925500031085631 2,202,973.48
份有限公司 期
支行
成都北上科技有 华夏银行股份有限 活
10253000001034483 54,372,182.55
限公司 公司北京长安支行 期
中国工商银行股份有
北京左江科技股 活
限公司北京海淀西区 200004519200081886 408,405.66
份有限公司 期
支行
合计 56,983,561.69
2、结构性存款
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，2020 年 9 月 6
日，公司召开的第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会议审议通过
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了《关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，独立董事、
保荐机构发表了明确同意意见。2020 年 9 月 22 日，公司召开北京左江科技股份
有限公司 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司及子公司使用暂
时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响募集资
金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过 15,000 万元的暂时闲置
募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，
使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用闲置募
集资金进行现金管理，到期后将及时归还至募集资金专户。
2021 年 4 月 20 日，公司召开的第二届董事会第十八次会议、第二届监事会
第十六次会议审议通过了《关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金及自有资金
进行现金管理的议案》，独立董事、保荐机构发表了明确同意意见。2021 年 5 月
31 日，公司召开北京左江科技股份有限公司 2020 年度股东大会，审议通过了《关
于公司及子公司使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意
公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使
用额度不超过人民币 8,000 万元的暂时闲置募集资金及不超过人民币 10,000 万元
的自有资金进行现金管理，使用期限为自公司股东大会审议通过之日起 12 个月。
在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。
公司本期未使用暂时闲置募集资金购买理财产品。
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司 2021 年度不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司 2021 年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
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（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非
募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专
户中。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况，
募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的募集资金年度存放与使用情
况鉴证报告：左江科技《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在所
有重大方面符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引（2020 年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南
第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的规定，并在所有重大方面如实
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反映了左江科技募集资金 2021 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：左江科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执
行募集资金监管协议。截至 2021 年 12 月 31 日，左江科技募集资金具体使用情
况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京左江科技股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
赵亮 孙鹏飞
中信证券股份有限公司
年 月 日
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附表 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：北京左江科技股份有限公司 单位：人民币元
募集资金总额 319,152,676.16 本年度投入募集资金总额 76,141,629.68
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 97,906,350.00 已累计投入募集资金总额 268,494,179.57
累计变更用途的募集资金总额比例 30.68%
是否已 项目可行
截至期末投 项目达到预 本年度 是否达
承诺投资项目和 变更项 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 性是否发
资进度（%） 定可使用状 实现的 到预计
超募资金投向 目（含部 投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) 生重大变
(3)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益
分变更） 化
承诺投资项目
1. 新一代网络安
否 121,246,326.16 121,246,326.16 25,918,037.83 121,246,326.16 100.00 2022.10 不适用 不适用 否
全系统研制项目
2.研发中心与实
是 97,906,350.00 不适用 不适用 不适用 是
验中心项目
3. 补充流动资金 否 100,000,000.00 100,000,000.00 16,377,852.00 100,000,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
4.左江科技成都
研发制造中心项 否 100,203,677.43 33,845,739.85 47,247,853.41 47.15 2023.9 不适用 不适用 否
目
承诺投资项目小
319,152,676.16 321,450,003.59 76,141,629.68 268,494,179.57
计
超募资金投向
归还银行贷款
不适用
（如有）
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补充流动资金
不适用
（如有）
超募资金投向小
计
合计 319,152,676.16 321,450,003.59 76,141,629.68 268,494,179.57
未达到计划进度
或预计收益的情
不适用
况和原因（分具
体项目）
“研发中心与实验中心项目”筹划于 2016 年，是基于公司当时的需求做出的规划，计划使用募集资金进行建设，受资金未到位影响尚未建设，
项目可行性发生
募集资金在 2019 年底实际到位，三年间随着公司快速发展，募投项目原有实施地点、实施主体和内容已不能满足公司需要以及未来发展需求，
重大变化的情况
根据公司当前实际发展需要，将募集资金投入更为急需投入的项目，变更募投项目“研发中心与实验中心项目”的实施地点、实施主体和内容
说明
可以有效提高募集资金的使用效率，有利于公司长远发展及产业布局。
超募资金的金
额、用途及使用 不适用
进展情况
公司 2020 年 9 月 6 日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体、实施地点
和内容并使用募集资金向全资子公司实缴出资及增资以实施募投项目的议案》，同意变更“研发中心与实验中心项目”募集资金的用途，用于“左
募集资金投资项
江科技成都研发制造中心项目”，实施主体由公司变更为公司全资子公司成都北上科技有限公司。独立董事和保荐机构对上述事项发表了明确
目实施地点变更
同意意见。2020 年 9 月 22 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了上述事项。信息披露情况请见公司于 2020 年 9 月 7 日在巨潮资
情况
讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更部分募投项目实施主体、实施地点和内容并使用募集资金向全资子公司实缴出资及增资以
实施募投项目的公告》（公告编号：2020-052）
募集资金投资项
目实施方式调整 详见本表募集资金投资项目实施地点变更情况
情况
募集资金投资项 截至 2020 年 4 月 21 日，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目及预先支付发行费用的自筹资金 6,570.84 万元。上述代垫投入的
目先期投入及置 自筹资金，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了信会师报字[2020]第 ZA90119 号鉴证报告，公司董事会审议通过，独立董事、
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换情况 公司监事会、保荐机构发表明确同意意见。信息披露情况请见公司于 2020 年 4 月 20 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关
于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2020-010）。
用闲置募集资金
暂时补充流动资 不适用
金情况
项目实施出现募
集资金结余的金 不适用
额及原因
尚未使用的募集
详见“三、（七）尚未使用的募集资金用途及去向”
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
注：调整后投资总额合计数大于原募集资金总额，差异金额为原募投项目“研发中心与实验中心项目”所存募集资金账户的理财收益和利息收入扣
除手续费的合计数。
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