北京指南针科技发展股份有限公司 2024 年年度报告摘要
证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2025-004
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一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监
会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本年度公司财务报告的审计意见为：标准的无保留意见。
非标准审计意见提示
□适用 不适用
公司上市时未盈利且目前未实现盈利
□适用 不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
适用 □不适用
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以总股本 412,563,611 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利
0 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.5 股。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
股票简称 指南针 股票代码 300803
股票上市交易所 深圳证券交易所
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 李静怡 于洪丹
北京市昌平区七北路 42 号院 TBD 北京市昌平区七北路 42 号院 TBD
办公地址
云集中心 2 号楼 A 座 云集中心 2 号楼 A 座
传真 010-82559999 010-82559999
电话 010-82559889 010-82559889
电子信箱 compass@mail.compass.com.cn compass@mail.compass.com.cn
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2、报告期主要业务或产品简介
（一）公司主要业务情况
公司的主要业务是以证券工具型软件终端为载体，以互联网为工具，向投资者提供及时、专业的金融数据分析和证
券投资咨询服务；同时，公司在收购麦高证券后，积极推动金融信息服务与证券服务的深度融合，围绕中小投资者，以
财富管理和金融科技为特色发展互联网证券业务。
报告期内，公司主要业务包括：
1. 金融信息服务业务：主要以公司自主研发的证券工具型软件终端为载体，向投资者提供及时、专业的金融数据分
析和证券投资咨询服务等。公司的金融信息服务已布局 PC 端和移动端，面向个人投资者提供专业化的服务。公司采用
直销模式进行销售，即直接向客户提供包括金融资讯及数据的 PC 终端等产品及服务。公司的主要客户群体为专业的个
人投资者，公司自主研发的证券工具型软件主要包括全赢系列和财富掌门系列产品等。
2. 证券业务：公司利用在金融信息服务行业底蕴深厚的技术基因，为麦高证券提供先进的金融科技服务手段，深度
融合金融信息与证券服务，发展以金融科技为特色的证券公司，从而进一步完善公司在证券服务领域的业务布局，全面
提升公司的经营能力和盈利能力。
3. 广告服务业务：利用公司金融信息服务积累的客户资源和流量入口优势，与证券公司进行深度合作，通过在金融
信息服务产品中投放广告等方式，吸引投资者在合作的证券公司开户、交易，从而向证券公司收取相应广告服务费用。
随着麦高证券的经纪业务有序展业，预计公司与合作证券公司的合作规模将逐步缩小，相关收入预计亦将逐步萎缩。此
外，公司也将参照与合作证券公司的合作模式，向麦高证券收取相关广告费。由于麦高证券是公司的全资子公司，相关
收入和费用在合并报表时将抵消。
（二）公司经营情况
2024 年 9 月底，随着一系列政策的密集出台和实施，资本市场活跃度稳步攀升，市场情绪逐步回暖，整个市场呈现
积极向好的发展态势。在此背景下，公司继续立足金融信息服务与证券服务双主业并进的战略定位，始终围绕用户需求，
深入挖掘两大业务的协同效应，持续为麦高证券注入动力。报告期内，公司金融信息服务业务实现稳健增长，证券业务
呈快速发展态势。
报告期内，公司实现营业总收入 15.29 亿元，较上年同期增长 37.37%；实现归属于上市公司股东净利润 1.04 亿元，
较上年同期增长 43.50%；2024 年，销售商品、提供劳务收到的现金 15.42 亿元，较上年同期增长 38.31%；经营活动产
生的现金流量净额 44.78 亿元，较上年同期增长 211.56%，主要系麦高证券经纪业务客户存款增加所致。报告期末，公
司资产总额 108.74 亿元，较上年度末增长 100.22%，主要亦系麦高证券经纪业务规模扩张所致；归属于上市公司股东的
净资产 22.46 亿元，较上年度末增长 19.89%。
1. 金融信息服务业务稳步提升，持续赋能证券业务
公司的金融信息服务业务与资本市场景气度高度关联，尤其是与一定周期内证券市场总成交额规模呈一定的正相关
性和滞后性。随着 9 月底资本市场的迅速升温，证券市场交易活跃度显著提高，公司的金融信息服务业务在第四季度迎
来积极影响。
报告期内，公司着眼于未来业务发展，依然坚持持续扩大品牌推广及客户拓展力度，广告宣传及网络推广费用较去
年同期有所增长，新增注册用户和付费用户数量实现显著增加，确保了业务长期可持续发展。此外，公司持续深化与麦
高证券的业务协同，积极赋能麦高证券，实现麦高证券各项业务的快速增长。
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2. 证券业务稳健运营，保持快速发展的良好态势
2024 年，公司持续发挥资源整合、产品研发等核心竞争优势及整体协同效应，推动麦高证券快速发展。麦高证券的
经纪业务收入、自营业务收入及客户托管资产规模继续保持快速增长，其中，手续费及佣金净收入 2.41 亿元，较上年同
期增长 162.83%；利息净收入 7,630.89 万元，较上年同期增长 122.91%；自营业务投资收益 1.42 亿元，较上年同期增长
104.88%；净利润 7,091.11 万元，较上年同期增长 1,095.03%。2024 年末，代理买卖证券款 66.24 亿元，较 2023 年末
24.10 亿元增长 174.87%。报告期内，麦高证券持续加大人才队伍建设和广告投放、IT 建设等投入，着力推动证券经纪业
务和证券自营业务发展；承销与保荐业务完成展业各项准备工作，并已经在承销业务上适度展业并取得一定收入；其他
证券业务亦根据自身情况及上级主管部门指导意见，以自查展业或验收展业方式陆续建设和恢复，相关工作进展顺利。
同时，公司向特定对象发行股票申请材料仍处于深交所审核过程中，各项工作正常推进。此次定增所募资金，将全
部投入麦高证券充实其资本金，将有助于充分提升麦高证券资本实力、改善资本结构，巩固麦高证券包括证券经纪业务
在内的各条业务线发展。未来，麦高证券将在财富管理的背景下，以经纪业务为突破，以投行、资管、自营等其他业务
为补充，进一步完善业务版图，打造以金融科技为驱动、中小投资者财富管理为特色的证券业务生态闭环。
公司坚信，随着麦高证券各条业务线的陆续有序展业，公司的证券业务必将迸发活力，为公司业务未来长期发展奠
定更加坚实的基础。
3. 布局公募基金业务，完成先锋基金主要股东的核准与工商变更
2023 年 12 月，公司参与了江苏省泰州市中级人民法院在淘宝网司法拍卖网络平台开展的“被执行人联合创业集团有
限公司所持有先锋基金管理有限公司比例为 34.2076%股权”的司法拍卖，并以 110,211,594.50 元的价格竞得。在参与此次
司法拍卖前，公司已受让富海（厦门）企业管理有限公司持有的先锋基金 4.9900%股权，并于 2023 年 12 月 11 日完成了
工商变更登记。
2024 年 12 月 4 日，公司收到先锋基金转来的中国证券监督管理委员会《关于核准先锋基金管理有限公司变更主要
股东的批复》（证监许可〔2024〕1744 号），核准公司成为先锋基金主要股东。2024 年 12 月 6 日，公司收到江苏省泰
州市中级人民法院《执行裁定书》（〔2019〕苏 12 执 904 号之四），裁定“1.原属联合创业集团有限公司所持先锋基金
管理有限公司比例为 34.2076%的股权归公司所有，附着于上述股权上的查封、他项权登记效力灭失。2.公司可持本裁定
书到财产管理机构办理上述股权的过户登记手续。”先锋基金于 2024 年 12 月 26 日完成了工商变更登记，公司持有先锋
基金 39.1976%股权。
此次交易将有助于公司形成以原有金融信息服务为主体，证券服务和公募基金服务为两翼的“一体两翼”业务发展新
格局，为公司持续强化综合财富管理能力奠定坚实基础。通过公司多年来在金融信息服务领域的数据优势、技术优势和
客户资源优势，提高金融服务的市场覆盖面，提升客户粘性，拓展和深化公司在金融领域的专业化服务能力和水平。
4. 产品持续升级迭代，提升用户使用体验
2024 年上半年，公司陆续推出了事件分析平台、涨停龙虎榜、私募调研榜、机构调研榜等全新的数据分析功能，这
些功能的推出，目的在于提高用户在辅助分析决策过程中的深度和广度。同时，基于多年来公司自身研发的积累，以不
断满足中小投资者日常交易需求为目标，在指南针为麦高证券提供的交易客户端工具中，增加了多种特色的条件交易功
能，使中小投资者也具备更为高效、便捷的交易手段和交易方式，不断提升用户的产品体验。
2024 年下半年，公司完成了财富掌门 2.0 产品 PC 版和手机版的上线工作，相较 1.0 版本，该系统与麦高证券交易系
统相结合，提高了产品的易用性的同时，增加了移动端方面使用的便捷性。在新平台的研究与探索方面，推出了数据中
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心等基础服务功能。此外，股权监控平台，资金动向、公募作战图等功能，陆续完成了功能升级和技术改造，较大程度
的提升了用户的产品使用体验。
5. 继续加强人才队伍建设，完善健全人才激励机制
报告期内，公司根据业务发展需要，持续加强专业人才队伍建设，完善激励机制，优化业务人员结构。
在人才引进和储备方面，公司积极从外部引进具有金融证券行业经营管理经验和专业能力的中高级人才，为公司证
券业务发展搭建班子，组建团队，储备人才。
在人才激励方面，公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划已实施完毕，2022 年股票期权激励计划正在实施中，
而 2023 年股票期权激励计划仍处于等待期。在此基础上，公司进一步推出了 2025 年股票期权激励计划。公司实施的股
权激励计划有利于进一步建立和完善公司长效激励约束机制，增强公司凝聚力，共享公司发展成果，吸引和留住优秀人
才，激发公司管理团队和业务骨干的工作热情，有效地将股东利益、公司发展和核心团队个人利益结合在一起，使各方
共同关注公司的长远可持续发展。
6. 加强投资者关系管理，切实维护投资者权益
报告期内，公司始终重视投资者关系管理工作，通过邮箱、咨询热线、深交所互动易等多渠道与投资者保持良好的
日常沟通。公司通过全景网平台召开 2023 年度网上业绩说明会，积极参加证券公司组织的电话会议和策略会，围绕投资
者关心的公司经营、麦高证券展业、未来发展战略、定增进展等进行了充分的交流。同时，公司积极参与深交所组织的
“走进创业板 50 上市公司”投教活动，帮助投资者充分了解公司，促进与投资者的互动交流，有效维护了公司与投资者之
间长期、稳定的良好关系，切实维护了全体投资者尤其是中小投资者的权益。
7. 加强内部控制建设，提升公司治理水平
报告期内，公司按照证监会和深交所关于上市公司规范运作的要求，强化内部控制建设和公司治理水平。公司积极
参与监管部门组织的培训，并将所学知识应用于日常工作中，以提升经营管理层的治理能力。同时，有针对性地对中层
管理人员和普通员工开展合规培训，增强风险防范意识和合规经营意识，确保内部控制制度的有效执行，从而提升公司
的规范运作水平，促进公司健康可持续发展。
（三）公司的经营业绩全年分布不均衡
公司金融信息服务业务受经营模式和销售周期的特点影响，可能出现经营业绩全年分布不均衡的情况，季度财务数
据或半年度财务数据可能无法完整衡量全年的经营业绩。具体请见本报告“第三节 管理层讨论与分析”中“十一 公司未来
发展的展望”披露的“公司可能面对的风险和应对措施”中“14.经营业绩全年分布不均衡的风险”。
（四）公司所处的行业地位及特点
公司作为国内金融信息服务行业经验丰富的提供商之一，二十年专注于中国资本市场，聚焦广大中小投资者，树立
了良好的企业形象，“指南针”品牌拥有较高的知名度和美誉度。公司凭借强大的证券研究技术和产品研发能力，开发出
了种类丰富、功能强大的产品体系，形成了核心竞争力。公司产品侧重于证券交易信息的动态追踪与静态分析相结合，
产品专业化、多元化，针对用户的不同需求，提供针对性的产品服务，并将投资者教育与技能培训融入产品与服务的过
程中。公司重视用户服务与用户体验，建立了完善的服务体系，树立了先进的服务理念，拥有专业能力强、从业经验丰
富的服务与营销团队。公司经营管理团队具有丰富的行业经验和较强的市场把握能力，能够在快速变化的市场环境中准
确把握正确的发展方向，紧贴中国资本市场发展脉搏发现挖掘市场机会。
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报告期内，公司有效发挥业务协同效应，推动麦高证券快速发展。利用公司在金融信息服务行业底蕴深厚的技术基
因和资源优势，推动麦高证券交易系统功能优化，提高信息技术水平和用户体验，助力麦高证券经纪业务及自营业务的
快速发展。下一步，公司将以金融科技为特色，继续促进原有业务和证券业务的深度融合，不断增强客户黏性，形成雪
球效应，进一步扩大资产与用户规模，增强盈利能力与核心竞争力。
3、主要会计数据和财务指标
（1） 近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 否
单位：元
2024 年末 2023 年末 本年末比上年末增减 2022 年末
总资产 10,873,691,318.00 5,430,841,906.00 100.22% 4,267,139,659.00
归属于上市公司股东的净资产 2,245,573,679.00 1,873,055,908.00 19.89% 1,701,128,564.00
2024 年 2023 年 本年比上年增减 2022 年
营业总收入 1,528,741,505.00 1,112,860,571.00 37.37% 1,255,056,504.00
归属于上市公司股东的净利润 104,197,092.00 72,609,808.00 43.50% 338,402,757.00
归属于上市公司股东的扣除非经常
96,522,200.00 65,646,551.00 47.03% 331,314,830.00
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 4,477,883,259.00 1,437,244,960.00 211.56% 385,606,246.00
基本每股收益（元/股） 0.25 0.18 38.89% 0.83
稀释每股收益（元/股） 0.25 0.18 38.89% 0.83
加权平均净资产收益率 5.27% 4.08% 1.19% 22.69%
（2） 分季度主要会计数据
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 293,508,665.00 251,422,898.00 231,428,948.00 752,380,994.00
归属于上市公司股东的净利润 16,788,949.00 -65,742,866.00 -60,997,699.00 214,148,708.00
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 16,138,435.00 -66,808,629.00 -63,429,634.00 210,622,028.00
经营活动产生的现金流量净额 1,037,765,421.00 143,610,292.00 1,913,456,715.00 1,383,050,831.00
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是 否
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4、股本及股东情况
（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
年度报告披
年度报告披 报告期末表 持有特别表
露日前一个
报告期末普通 露日前一个 决权恢复的 决权股份的
77,414 77,414 0 月末表决权 0 0
股股东总数 月末普通股 优先股股东 股东总数
恢复的优先
股东总数 总数 （如有）
股股东总数
前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
持有有限售条
质押、标记或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 件的股份数量
股份状态 数量
广州展新通讯科技有
境内非国有法人 40.15% 165,626,536 0 质押 10,250,000
限公司
隋雅丽 境内自然人 1.68% 6,943,473 0 不适用 0
中国工商银行股份有
限公司－易方达创业
其他 1.66% 6,841,939 0 不适用 0
板交易型开放式指数
证券投资基金
陈宽余 境内自然人 1.34% 5,528,363 0 不适用 0
北京挚盟资本管理有
限公司－挚盟超弦五 其他 1.30% 5,350,000 0 不适用 0
号私募证券投资基金
香港中央结算有限公
境外法人 1.11% 4,581,204 0 不适用 0
司
孙鸣 境内自然人 0.85% 3,520,348 2,640,261 不适用 0
中国农业银行股份有
限公司－中证 500 交
其他 0.83% 3,438,900 0 不适用 0
易型开放式指数证券
投资基金
中国建设银行股份有
限公司－华安创业板
其他 0.69% 2,849,059 0 不适用 0
50 交易型开放式指数
证券投资基金
张春林 境内自然人 0.68% 2,785,777 0 不适用 0
在上述股东中，广州展新、陈宽余、孙鸣、张春林之间不存在关联关系或一致行
上述股东关联关系或一致行动的说明 动关系。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否
属于一致行动人。
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
适用 □不适用
单位：股
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
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期初普通账户、信用 期初转融通出借股份 期末普通账户、信用 期末转融通出借股份
账户持股 且尚未归还 账户持股 且尚未归还
股东名称（全称）
占总股本 占总股本 占总股本 占总股本
数量合计 数量合计 数量合计 数量合计
的比例 的比例 的比例 的比例
北京挚盟资本管理有限公
司－挚盟超弦五号私募证 4,929,000 1.21% 421,000 0.10% 5,350,000 1.30% 0 0.00%
券投资基金
中国工商银行股份有限公
司－易方达创业板交易型 2,842,846 0.70% 830,200 0.20% 6,841,939 1.66% 0 0.00%
开放式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公
司－华安创业板 50 交易
2,222,530 0.54% 6,000 0.00% 2,849,059 0.69% 0 0.00%
型开放式指数证券投资基
金
中国建设银行股份有限公
司－华宝中证金融科技主
0 0.00% 38,200 0.00% 2,024,789 0.49% 0 0.00%
题交易型开放式指数证券
投资基金
注：期初合并普通账户和融资融券信用账户前 200 名股东名册、无限售条件流通前 100 名股东名册均未能查询到股东
“中国建设银行股份有限公司－华宝中证金融科技主题交易型开放式指数证券投资基金”的持股情况。
前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 不适用
公司是否具有表决权差异安排
□适用 不适用
（2） 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
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5、在年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 不适用
三、重要事项
1．2022 年度向特定对象发行 A 股股票
2022 年 5 月 16 日，公司分别召开第十三届董事会第二次会议和第十四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公
司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》等相关议案。本次向特定对象发行股票的发行对象不超过 35 名（含
35 名），包括符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格
境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及其他符合规定的法人、自然人或其他合格机构投资者。本次发行股票
数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且募集资金总额不超过 30.00 亿元，同时不超过本次发行前公司总股本的
30%，即不超过 121,499,999 股。具体内容详见公司于 2022 年 5 月 17 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关
公告。
2022 年 6 月 2 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股
票方案的议案》等相关议案，授权董事会及董事会授权人士办理公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的相关事宜。
具体内容详见公司于 2022 年 6 月 2 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
2022 年 8 月 16 日，公司收到深交所出具的《关于受理北京指南针科技发展股份有限公司向特定对象发行股票申请
文件的通知》，认为公司申请文件齐备，决定予以受理。2022 年 8 月 29 日，公司收到深交所出具的《关于北京指南针
科技发展股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》，深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票
的申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。2022 年 9 月 16 日，公司以临时公告的方式对审核问询函进行了回复
并公告。具体内容详见公司于 2022 年 8 月 16 日、8 月 30 日、9 月 16 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关
公告。
2023 年 5 月 15 日，公司分别召开第十三届董事会第十一次会议和第十四届监事会第十次会议，审议通过了《关于
公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》、《关于调整公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》
等相关议案。因公司全资子公司网信证券有限责任公司已于 2023 年 1 月 12 日更名为“麦高证券有限责任公司”，同时公
司总股本因实施股权激励计划发生了变化，公司对本次向特定对象发行 A 股股票方案中“发行数量”和“募集资金数额及用
途”的有关内容进行了调整。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 16 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
2023 年 6 月 1 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于延长公司 2022 年度向特定对象发行 A
股股票股东大会决议有效期的议案》和《关于提请公司股东大会延长授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向特定
对象发行 A 股股票相关事宜的议案》。鉴于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期即将届满，为
保证此次向特定对象发行 A 股股票工作的延续性和有效性，确保相关工作顺利推进，延长公司 2022 年度向特定对象发
行 A 股股票的有效期和延长授权董事会及董事会授权人士办理公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的相关事宜。具
体内容详见公司于 2023 年 6 月 1 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
2024 年 5 月 15 日，公司分别召开第十三届董事会第二十六次会议和第十四届监事会第十九次会议，审议通过了
《关于延长公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期的议案》和《关于提请公司股东大会延长授权
董事会及董事会授权人士全权办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》等相关议案。鉴于公司 2022 年度向
特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期和股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向特定对象发行 A 股
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股票相关事宜的有效期即将届满，为保证本次向特定对象发行 A 股股票工作的延续性和有效性，确保相关工作顺利推进，
提请对股东大会决议有效期进行延长，有效期自原期限届满之日起延长 12 个月。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 16 日
在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
2024 年 5 月 31 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于延长公司 2022 年度向特定对象发行 A
股股票股东大会决议有效期的议案》和《关于提请公司股东大会延长授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向特定
对象发行 A 股股票相关事宜的议案》。为保证此次向特定对象发行 A 股股票工作的延续性和有效性，确保相关工作顺利
推进，延长公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的有效期和延长授权董事会及董事会授权人士办理公司 2022 年度向
特定对象发行 A 股股票的相关事宜。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 31 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
相关公告。
2024 年 12 月 20 日，公司分别召开第十三届董事会第三十二次会议和第十四届监事会第二十三次会议，审议通过了
《关于签订附条件生效的〈《麦高证券有限责任公司增资协议》补充协议〉并对麦高证券有限责任公司增资的议案》、
《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》和《关于调整公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议
案》等相关议案。鉴于公司于 2022 年 7 月以自筹资金 5 亿元先行增资麦高证券，于 2024 年 12 月以自筹资金再行增
资 2 亿元，本次发行募集资金到位后公司置换前期自筹资金规模达到 7 亿元，本次向特定对象发行 A 股股票方案中涉及
“ 募 集 资 金 数 额 及 用 途 ” 相 关 文 件 进 行 相 应 调 整 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 12 月 20 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
2．2021 年限制性股票与股票期权激励计划
2024 年 5 月 8 日，公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“2021 年激励计划”）限制性股票第二个
归属期及股票期权第二个行权期届满。2024 年 1 月 1 日至 2024 年 5 月 8 日期间，因部分股票期权自主行权 3.7086 万份，
公司股本从 408,936,313 股增加至 408,973,399 股。
2024 年 5 月 27 日，公司分别召开第十三届董事会第二十七次会议和第十四届监事会第二十次会议，审议通过了
《关于注销公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》，根据公司 2021 年第一次临时股东大会
授权以及 2021 年激励计划的相关规定，对因个人原因离职的 2 名股票期权激励对象已获授但尚未行权的股票期权进行注
销，北京大成律师事务所就 2021 年激励计划股票期权第二个行权期注销部分股票期权相关事项出具了法律意见书。公司
按照 2021 年激励计划的规定，对前述激励对象持有的 0.045 万份的股票期权办理注销手续。具体内容详见公司在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告及文件。
3．2022 年股票期权激励计划
2024 年 5 月 27 日，公司分别召开第十三届董事会第二十七次会议和第十四届监事会第二十次会议，审议通过了
《关于公司 2022 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期条件成就的议案》、《关于注销公司 2022 年股票期权激励
计划部分股票期权的议案》，根据公司 2022 年第四次临时股东大会授权以及 2022 年股票期权激励计划（以下简称“2022
年激励计划”）的相关规定，董事会认为 2022 年激励计划首次授予股票期权第一个行权期条件已成就，公司监事会发表
了同意意见，北京大成律师事务所就 2022 年激励计划首次授予股票期权第一个行权期条件成就及注销部分股票期权相关
事项出具了法律意见书。公司 2022 年激励计划首次授予股票期权第一个行权期激励对象 330 名，可行权的股票期权数量
389.87 万份，另有 9 名激励对象因个人原因离职，公司按照 2022 年激励计划的规定，对前述激励对象持有的 3.06 万份
的股票期权办理注销手续。
2024 年 6 月 6 日，公司披露了《关于公司 2022 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期采用自主行权的提示性
公告》，首次授予第一个行权期可行权的股票期权数量为 389.87 万份。
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北京指南针科技发展股份有限公司 2024 年年度报告摘要
截至 2024 年 12 月 31 日，公司总股本由 408,973,399 股增加至 412,563,611 股，因首次授予股票期权第一个行权期自
主行权增加 3,590,212 股。股票期权的 330 名激励对象中有 8 名离职。截至报告期末，股票期权第一个行权期可行权的数
量 389.87 万份，已行权 359.0212 万份，尚未行权 30.8488 万份。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的相关公告及文件。
4．2023 年股票期权激励计划
报告期内，2023 年股票期权激励计划授予的 812.93 万份股票期权尚处于等待期，未满足行权条件。
5．2025 年股票期权激励计划
2025 年 1 月 24 日，公司分别召开第十三届董事会第三十三次会议、第十四届监事会第二十四次会议，审议通过了
《关于公司 2025 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2025 年股票期权激励计划实施考核管理
办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2025 年股票期权激励计划相关事宜的议案》、《关于核查公司
2025 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》等相关议案，公司监事会以及独立董事分别发表了同意意见。北京大成
律师事务所对本次股权激励计划出具了法律意见书，上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司对本次股权激励计划
出具了独立财务 顾问报告。 本次股票期权激 励计划尚需 股东大会审批后 生效。 具体 内容详见公司在 巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告及文件。
6．推进公募基金版图，完成先锋基金主要股东的核准与变更
2023 年 12 月，公司参与了江苏省泰州市中级人民法院在淘宝网司法拍卖网络平台开展的“被执行人联合创业集团有
限公司所持有先锋基金管理有限公司比例为 34.2076%股权”的司法拍卖，并以 110,211,594.50 元的价格竞得。在参与此次
司法拍卖前，公司已受让富海（厦门）企业管理有限公司持有的先锋基金 4.9900%股权，并于 2023 年 12 月 11 日完成了
工商变更登记。
2024 年 12 月 4 日，公司收到先锋基金转来的中国证券监督管理委员会《关于核准先锋基金管理有限公司变更主要
股东的批复》（证监许可〔2024〕1744 号），核准公司成为先锋基金主要股东。2024 年 12 月 6 日，公司收到江苏省泰
州市中级人民法院《执行裁定书》（〔2019〕苏 12 执 904 号之四），裁定“1.原属联合创业集团有限公司所持先锋基金
管理有限公司比例为 34.2076%的股权归公司所有，附着于上述股权上的查封、他项权登记效力灭失。2.公司可持本裁定
书到财产管理机构办理上述股权的过户登记手续。”先锋基金于 2024 年 12 月 26 日完成了工商变更登记，公司持有先锋
基金 39.1976%股权。
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