北京指南针科技发展股份有限公司
关于设立以来的股本演变情况的说明
及其董事、监事和高级管理人员的确认意见
北京指南针科技发展股份有限公司
二零一九年八月
北京指南针科技发展股份有限公司
关于设立以来的股本演变情况的说明
及其董事、监事和高级管理人员的确认意见
中国证券监督管理委员会：
根据贵会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 28 号-创业板公
司招股说明书》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 29 号-首次
公开发行股票并在创业板上市申请文件》的有关规定和要求，北京指南针科技发
展股份有限公司将其设立以来股本演变情况进行如下说明。为叙述方便，本说明
采用以下简称：
指南针、本公司、发行
指 北京指南针科技发展股份有限公司
人、公司
指南针证券 指 原北京指南针证券研究有限公司，系公司发起人之一
广州展新、控股股东 指 广州展新通讯科技有限公司
天一星辰 指 天一星辰（北京）科技有限公司，系公司全资子公司
原上海指南针科技投资有限公司，于 2007 年 8 月更名为上
上海指南针 指
海指南针创业投资有限公司，系公司全资子公司
上海复星 指 上海复星高科技（集团）有限公司，曾为本公司股东
温商创投 指 温商创业投资有限公司，曾为本公司股东
上海天一 指 上海天一投资咨询发展有限公司，曾为本公司股东
上海汇银 指 上海汇银广场科技创业园有限公司，曾为本公司股东
杭州及时雨 指 杭州及时雨信息科技有限公司
元，万元，亿元 指 人民币元，人民币万元，人民币亿元
致同所、审计机构 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
全国股转系统、代办股
指 全国中小企业股份转让系统有限公司
份转让系统
公司法 指 《中华人民共和国公司法》
2
一、发行人股本演变情况概览
2001 年 4 月 28 日，指南针证券与王群、
孙德兴、陈浩、杨新宇、张春林、孙鸣
指南针发起设立 发起设立指南针，注册资本为 2,600 万
（2001 年 4 月） 元。
2004 年 6 月至 12 月，为激励公司骨干和
经销商，引入新股东，指南针股东进行
多次股权转让，最终实现：
2004 年股份转让 1、将指南针证券所持股份转移至 6 名自
（2004 年 6 月至 12 月） 然人发起人直接持有；
2、将部分股份授予 4 名骨干员工；
3、将部分股份授予 34 名经销商负责人；
4、引入 6 名其他股东。
1、2005 年 5 月，王东旺将其持有的 15.78
万股股份转让给杨新宇；
2、2005 年 11 月至 12 月，陈岗、钟漫求、
林茂升、张建宁、石锋将其分别持有的
20 万股、26 万股、13 万股、26 万股、
2005 年至 2006 年股份转让
130 万股指南针股份转让给上海指南针；
（2005 年 5 月至 2006 年 6 月）
3、2005 年 12 月至 2006 年 6 月，候新勇、
张远航、齐海叶将其分别持有的 1.8 万
股、1 万股、1 万股指南针股份转让给上
海指南针；
4、2006 年 6 月，沈昶将其持有的 11.04
万股股份转让给上海指南针。
2007 年 1 月 23 日，公司股份正式在代办
公司股份进入代办股份转让系统
股份转让系统挂牌并报价转让，股份代
（2007 年 1 月）
码为 430011，股份简称为“指南针”。
2007 年 9 月，公司进行送股及现金分红，
指南针第一次增资 向全体股东每 10 股送红股 12.5 股、派
（2007 年 9 月） 3.13 元人民币现金，公司注册资本变更
为 5,850 万元。
3
2008 年 1 月，公司以 5 元每股的价格进
行定向增发，向上海复星、温商创业、
上海天一、上海汇银等 5 名法人以及张
指南针第二次增资
春林、王之杰等 44 名自然人定向增发
（2008 年 1 月）
1,463 万股股份，注册资本变更为 7,313
万元。
2011 年 4 月至 2012 年 1 月，法人股东温
商创投和孙德兴、杨新宇、孙鸣、程建
群、钟漫求、王之杰等 6 名自然人股东
公司控股股东变更 陆续通过代办转让系统向广州展新转让
（2011 年 4 月至 2012 年 1 月） 共计 2,303 万股指南针股份，广州展新持
股比例变为 31.49%，成为指南针控股股
东。
2013 年 4 月，中国证监会作出“证监许
公司股份在全国股份转让系统挂牌 可[2013]378 号”批复，核准公司股份在
（2013 年 4 月） 全国股份转让系统公开转让、纳入非上
市公众公司监管。
2014 年 12 月，公司以 2 元每股的价格向
指南针第三次增资 广州展新非公开发行 7,000 万股股份，购
（2014 年 12 月） 买广州展新持有的天一星辰 100%股权，
公司注册资本变更为 14,313 万元。
2015 年 6 月，公司以 6 元每股的价格向
指南针第四次增资 部分现有股东、公司骨干人员及做市商
（2015 年 6 月） 定向增发 1,302.70 万股股份，公司注册
资本变更为 15,615.70 万元。
2016 年 4 月，公司进行送股，向全体股
指南针第五次增资 东每 10 股转增 4 股，共计转增 6,246.28
（2016 年 4 月） 万股，公司注册资本变更为 21,861.98 万
元。
2017 年 3 月，公司进行送股，向全体股
指南针第六次增资 东每 10 股送 5.92262 股，共计送股
（2017 年 3 月） 12,948.02 万股，公司注册资本变更为
34,810.00 万元。
4
二、发行人设立情况
发行人是由指南针证券、王群、孙德兴、陈浩、杨新宇、张春林、孙鸣等七
名发起人发起，并经北京市人民政府经济体制改革办公室“京政体改股函
[2001]28 号”文件批准后，共同出资组建的股份有限公司。
指南针证券等七名发起人于 2001 年 2 月 8 日共同签署了《发起人协议》，指
南针证券用于出资的资产包括车辆、电子设备等实物资产，以及指南针证券投资
辅助决策系统（博弈版）软件等无形资产和货币，其他发起人全部以货币出资。
根据北京六合正旭资产评估有限责任公司于 2000 年 11 月 29 日出具的“六合正
旭评报字（2000）第 059 号”《资产评估报告书》，以 2000 年 10 月 31 日为评估
基准日，指南针证券用于出资的上述实物资产和无形资产评估价值为人民币
644.09 万元，其中实物资产价值 129.81 万元、无形资产价值 514.28 万元。永拓
会计师事务所于 2001 年 4 月 26 日出具了“京永股验字（2001）第 001 号”《验
资报告》，对公司股东出资情况进行了审验。2001 年 10 月 22 日，永拓会计师事
务所出具了“京永审字（2001）第 273 号”《关于对企业实收股本中实物出资及
无形资产转移情况专项查账报告》，确认截至 2001 年 8 月 22 日，指南针证券用
于出资的上述实物资产和无形资产已完成过户手续。
公司于 2001 年 4 月 18 日召开了创立大会暨第一届股东大会，并于 2001 年
4 月 28 日取得北京市工商局核发的“1100001267818 号”《企业法人营业执照》。
公司设立时的股权结构及股东出资情况如下表所示：
出资额 折合股本
序号 股东名称 出资方式 持股比例
（万元） （万股）
货币资金 135.91
1 指南针证券 实物资产 129.81 780.00 30.00%
无形资产 514.28
2 王群 货币资金 582.40 582.40 22.40%
3 孙德兴 货币资金 582.40 582.40 22.40%
4 陈浩 货币资金 455.00 455.00 17.50%
5 杨新宇 货币资金 91.00 91.00 3.50%
6 张春林 货币资金 54.60 54.60 2.10%
7 孙鸣 货币资金 54.60 54.60 2.10%
总计 2,600.00 2,600.00 100.00%
5
截至发行人设立完成时，指南针证券的股东为王群、孙德兴、陈浩、杨新宇、
张春林、孙鸣等 6 名自然人。上述 6 名自然人以直接持股及通过指南针证券间接
持股的方式，合计持有的发行人股份比例如下表所示：
序 持有指南针证券股 持有指南针证券股 直接及间接合计持有
股东名称
号 权数量（万元） 权的比例 发行人股份的比例
1 王群 32.00 32.00% 32.00%
2 孙德兴 32.00 32.00% 32.00%
3 陈浩 25.00 25.00% 25.00%
4 杨新宇 5.00 5.00% 5.00%
5 张春林 3.00 3.00% 3.00%
6 孙鸣 3.00 3.00% 3.00%
总计 100.00 100.00% 100.00%
三、公司设立以来的股本演变情况
（一）2004 年 6 月至 12 月期间的股份转让
为增强对公司骨干人员以及经销商的激励效果，并实现引入新股东的目的，
公司发起人股东在 2004 年 6 月至 12 月期间进行了多次股权转让，最终实现：
1、将指南针证券持有的部分发行人股份转移至其他 6 名发起人股东直接持
有；
2、将部分股份授予陈岗、钟漫求、林茂升、张建宁等 4 名公司骨干员工，
以增强对核心员工的激励效果；
3、将部分股份授予姜红、张海波、王东明、杨军、于连成、王坤、齐海叶、
高金星、侯新勇、盛彦萍、由培林、姬洛伟、张进升、杨晏清、朱森林、于红、
孔祥芬、华建锋、郝德传、常明太、张怀喜、张太文、张远航、程玉平、鲍建清、
裴国贞、郭惠勇、徐娜、李军荣、杨玲、陈惊涛、杨惠萍、刘芳、王志国等 34
名经销商负责人，以进一步巩固公司的市场竞争力和提升公司的市场拓展能力；
4、引入石锋、王东旺、沈昶、冯镜浩、安竹勇、寿小恩等 6 名新股东。
上述股权结构的调整主要通过以下过程实现：
6
1、指南针证券持有的 494.06 万股股份转移至其他发起人股东持有的过程
2004 年 6 月 7 日，指南针证券分别与王之杰、孙德兴、陈浩、杨新宇、张
春林、孙鸣等 6 人签订《股份转让协议书》，向上述人员无偿转让其所持有的发
行人股份共计 494.06 万股。
2004 年 6 月 7 日，王之杰、孙德兴、陈浩、杨新宇、孙鸣、张春林等 6 人
分别与上海指南针签订《股份转让协议书》，将持有的共计 1,543.20 万股发行人
股份无偿转让给上海指南针。本次转让后，上海指南针持有 1,543.20 万股发行人
股份。
2004 年 11 月 25 日，王之杰、孙德兴、陈浩、杨新宇、孙鸣、张春林等 6
人分别与指南针证券签订《股份转让协议书》，合计向指南针证券无偿转让发行
人股份 494.06 万股。
2004 年 12 月 8 日，指南针证券、王之杰、孙德兴及陈浩分别与上海指南针
签订《股份转让协议书》，由指南针证券向上海指南针无偿转让发行人股份 494.06
万股，由王之杰向上海指南针无偿转让发行人股份 230 万股，由孙德兴向上海指
南针无偿转让发行人股份 20 万股，由陈浩向上海指南针无偿转让发行人股份 15
万股。此次转让前，上海指南针由指南针证券直接控股 55.33%，该公司持有
1,543.20 万股发行人股份；此次转让后，该公司持有 2,302.26 万股发行人股份。
2004 年 12 月 15 日，上海指南针分别与王之杰、孙德兴、陈浩、杨新宇、
孙鸣、张春林签订《股份转让协议书》，由上海指南针向王之杰、孙德兴、陈浩、
杨新宇、孙鸣及张春林转让其所持有的发行人股份 640.63 万股、640.27 万股、
497.63 万股、225.40 万股、150.26 万股及 148.07 万股。此次转让后，上海指南
针不再持有发行人股份。
通过上述股份转让，指南针证券持有的发行人股份中，合计 494.06 万股转
移给其他 6 名发起人股东。
2、指南针证券将 91.00 万股股份授予骨干人员的过程
2004 年 6 月 7 日，指南针证券分别与陈岗、钟漫求、林茂升、张建宁等 4
7
名人员签订《股份转让协议书》，由指南针证券向上述人员无偿转让发行人股份
共计 91.00 万股。
3、指南针证券将 25.50 万股股份授予经销商负责人的过程
2004 年 6 月 7 日至 6 月 28 日期间，指南针证券分别与姜红等 34 名发行人
经销商的业务骨干人员签订《股份转让协议书》，由指南针证券以 10 元/股的价
格向上述人员转让发行人股份共计 25.50 万股。
4、指南针证券将 169.45 万股股份转让给石锋、王东旺、沈昶、冯镜浩、安
竹勇、寿小恩等 6 名股东的过程
2004 年 6 月 7 日，指南针证券与石锋签订《股份转让协议书》，由指南针证
券向石锋转让其所持有的指南针股份 130.00 万股，石锋以其持有的 40.00 万股北
京环宇天恒公司股权支付本次转让对价。
2004 年 6 月 7 日，指南针证券与沈昶签订《股份转让协议书》，由指南针证
券向沈昶转让其所持有的指南针股份 11.04 万股，沈昶以其持有的 22.09 万股杭
州及时雨股权支付本次转让对价。
2004 年 9 月 17 日至 10 月 15 日期间，指南针证券分别与王东旺、安竹勇、
寿小恩、冯镜浩等 4 人签订《股份转让协议书》，由指南针证券分别向王东旺、
安竹勇、寿小恩及冯镜浩转让其所持有的 15.78 万股、3.16 万股、1.58 万股、7.89
万股发行人股份，王东旺、安竹勇、寿小恩及冯镜浩以其持有的 31.56 万股、6.31
万股、3.16 万股、15.78 万股杭州及时雨股权支付本次转让对价。
通过上述股份转让，指南针证券持有的发行人股份中，合计 169.45 万股已
转让予上述新股东。
上述股权转让于 2004 年 12 月最终完成，公司于 2004 年 12 月 15 日完成了
工商变更登记。
经过上述股份转让，公司股权结构如下表所示：
持股数量
序号 股东名称 股权性质 持股比例
（万股）
8
持股数量
序号 股东名称 股权性质 持股比例
（万股）
王之杰
1 自然人股 643.63 24.7549%
（原发起人王群变更姓名为王之杰）
2 孙德兴 自然人股 643.63 24.7549%
3 陈浩 自然人股 500.88 19.2645%
4 杨新宇 自然人股 225.40 8.6690%
5 孙鸣 自然人股 150.26 5.7794%
6 张春林 自然人股 150.26 5.7794%
7 石锋 自然人股 130.00 5.0000%
8 张建宁 自然人股 26.00 1.0000%
9 陈岗 自然人股 26.00 1.0000%
10 钟漫求 自然人股 26.00 1.0000%
11 王东旺 自然人股 15.78 0.6068%
12 林茂升 自然人股 13.00 0.5000%
13 沈昶 自然人股 11.04 0.4248%
14 王坤 自然人股 11.00 0.4231%
15 冯镜浩 自然人股 7.89 0.3034%
16 安竹勇 自然人股 3.16 0.1214%
17 候新勇 自然人股 2.10 0.0808%
18 寿小恩 自然人股 1.58 0.0607%
19 齐海叶 自然人股 1.00 0.0385%
20 高金星 自然人股 1.00 0.0385%
21 张远航 自然人股 1.00 0.0385%
22 裴国贞 自然人股 1.00 0.0385%
23 郭惠勇 自然人股 1.00 0.0385%
24 徐娜 自然人股 1.00 0.0385%
25 盛彦萍 自然人股 0.70 0.0269%
26 华建锋 自然人股 0.50 0.0192%
27 郝德传 自然人股 0.50 0.0192%
28 程玉平 自然人股 0.50 0.0192%
29 鲍建清 自然人股 0.50 0.0192%
30 于红 自然人股 0.40 0.0154%
31 杨晏清 自然人股 0.36 0.0138%
32 张海波 自然人股 0.30 0.0115%
33 张进升 自然人股 0.27 0.0104%
34 朱森林 自然人股 0.24 0.0092%
35 姜红 自然人股 0.20 0.0077%
36 杨军 自然人股 0.20 0.0077%
37 于连成 自然人股 0.20 0.0077%
38 由培林 自然人股 0.20 0.0077%
39 常明太 自然人股 0.20 0.0077%
9
持股数量
序号 股东名称 股权性质 持股比例
（万股）
40 张怀喜 自然人股 0.20 0.0077%
41 李军荣 自然人股 0.15 0.0058%
42 姬洛伟 自然人股 0.13 0.0050%
43 王东明 自然人股 0.10 0.0038%
44 孔祥芬 自然人股 0.10 0.0038%
45 张太文 自然人股 0.10 0.0038%
46 杨玲 自然人股 0.10 0.0038%
47 杨惠萍 自然人股 0.10 0.0038%
48 陈惊涛 自然人股 0.05 0.0019%
49 刘芳 自然人股 0.05 0.0019%
50 王志国 自然人股 0.05 0.0019%
总计 2,600.00 100.00%
通过上述股份转让，指南针证券不再持有发行人股份。上述股份转让过程中，
上海指南针曾持有发行人股份，截至 2004 年 12 月 15 日，上海指南针将持有的
发行人股份已全部转出，该公司系由王之杰等 6 名自然人发起人股东控制，2006
年之前该公司系发起人股东对公司股权调整过程中的临时持股平台，报告期内该
公司为发行人的全资子公司。
在上述股份转让过程中，由于周期较长、过程较复杂，发行人分别于 2004
年 7 月 12 日、2004 年 12 月 6 日、2004 年 12 月 8 日对股权结构变动情况进行了
工商变更登记。
经保荐机构及发行人律师核查，公司上述股份转让过程中，相关各方均已签
署了《股份转让协议书》。此外，转让过程中，存在指南针证券与王之杰、孙德
兴、陈浩、杨新宇、张春林、孙鸣等人之间无偿转让股份的情况，根据相关转让
方出具的声明，确认相关股份转让系本人真实意思表示，且股份转让行为均已履
行完毕，不存在任何争议和纠纷。
（二）2005 年至 2006 年股份转让
该次股份转让主要为 2004 年公司部分新增股东的退出。
2005 年 5 月 9 日，王东旺与杨新宇签订《股份转让协议书》，由王东旺将其
持有的 15.78 万股发行人股份以 1 元/股的价格转让给杨新宇。
10
2005 年 11 月 18 日至 12 月 30 日期间，陈岗、钟漫求、林茂升、张建宁、
石锋分别与上海指南针签订《股份转让协议书》，将其持有的 20 万股、26 万股、
13 万股、26 万股、130 万股发行人股份以 1 元/股的价格转让给上海指南针。
2005 年 12 月 30 日至 2006 年 6 月 15 日期间，候新勇、张远航、齐海叶分
别与上海指南针签订《股份转让协议书》，将其持有的 1.8 万股、1 万股、1 万股
发行人股份以 10 元/股的价格转让给上海指南针。
2006 年 6 月 15 日，沈昶与上海指南针签订了《股份转让协议书》，将其持
有的 11.04 万股发行人股份以 2 元/股的价格转让给上海指南针。
2006 年 6 月 20 日，公司完成此次股份转让的工商变更登记。
本次股份转让后，公司的股权结构如下表所示：
序号 股东名称 股权性质 持股数(万股) 持股比例
1 上海指南针 法人股 229.84 8.8402%
2 王之杰 自然人股 643.63 24.7549%
3 孙德兴 自然人股 643.63 24.7549%
4 陈浩 自然人股 500.88 19.2645%
5 杨新宇 自然人股 241.17 9.2759%
6 孙鸣 自然人股 150.26 5.7794%
7 张春林 自然人股 150.26 5.7794%
8 王坤 自然人股 11.00 0.4231%
9 冯镜浩 自然人股 7.89 0.3034%
10 陈岗 自然人股 6.00 0.2308%
11 安竹勇 自然人股 3.16 0.1214%
12 寿小恩 自然人股 1.58 0.0607%
13 高金星 自然人股 1.00 0.0385%
14 裴国贞 自然人股 1.00 0.0385%
15 郭惠勇 自然人股 1.00 0.0385%
16 徐娜 自然人股 1.00 0.0385%
17 盛彦萍 自然人股 0.70 0.0269%
18 华建锋 自然人股 0.50 0.0192%
19 郝德传 自然人股 0.50 0.0192%
20 程玉平 自然人股 0.50 0.0192%
21 鲍建清 自然人股 0.50 0.0192%
22 于红 自然人股 0.40 0.0154%
23 杨晏清 自然人股 0.36 0.0138%
24 候新勇 自然人股 0.30 0.0115%
11
序号 股东名称 股权性质 持股数(万股) 持股比例
25 张海 自然人股 0.30 0.0115%
26 张进升 自然人股 0.27 0.0104%
27 朱森林 自然人股 0.24 0.0092%
28 姜红 自然人股 0.20 0.0077%
29 杨军 自然人股 0.20 0.0077%
30 于连成 自然人股 0.20 0.0077%
31 由培林 自然人股 0.20 0.0077%
32 常明太 自然人股 0.20 0.0077%
33 张怀喜 自然人股 0.20 0.0077%
34 李军荣 自然人股 0.15 0.0058%
35 姬洛伟 自然人股 0.13 0.0050%
36 王东明 自然人股 0.10 0.0038%
37 孔祥芬 自然人股 0.10 0.0038%
38 张太文 自然人股 0.10 0.0038%
39 杨玲 自然人股 0.10 0.0038%
40 杨惠萍 自然人股 0.10 0.0038%
41 陈惊涛 自然人股 0.05 0.0019%
42 刘芳 自然人股 0.05 0.0019%
43 王志国 自然人股 0.05 0.0019%
总计 2,600.00 100.00%
本次股份转让过程中，存在转让对价不一致的问题。经保荐机构及发行人律
师核查，认为上述转让对价的设置具有一定的合理性：（1）陈岗、钟漫求、林茂
升、张建宁作为公司的骨干员工，其无偿取得的发行人股份具有股权激励目的，
因此该等人员以 1 元/股的价格将股份转出，体现了上述激励效果；（2）石锋在
前次通过资产置换方式受让发行人股份的过程中，加入发行人并成为公司骨干员
工，因此与上述 4 名骨干员工相同，以 1 元/股的价格将股份转出；（3）沈昶此
次股份转让对价，基于此前通过资产置换方式受让发行人股份时的对价协商确
定；（4）侯新勇、张远航和齐海叶为公司经销商负责人，此次股份转让对价与前
次受让发行人股份时的对价一致。
公司股东上述股份转让过程中，存在董事、监事、经理违反当时有效的《公
司法》（1994 年版、2004 年版）第 147 条第 2 款“公司董事、监事、经理应当向
公司申报所持有的本公司的股份，并在任职期间内不得转让”的规定，在任职期
间转让股份的情形，具体情况如下：
12
转让股数
转让时间 转让人 转让人时任职务 受让人
（万股）
王之杰 监事 349.40
孙德兴 董事 559.04
2004年6月 陈浩 董事 436.75
上海指南针
7日 杨新宇 董事 91.00
孙鸣 董事 54.60
张春林 董事 52.41
王之杰 董事 61.23
孙德兴 董事 61.23
陈浩 董事 45.88
2004年11月25日 指南针证券
杨新宇 监事 134.40
孙鸣 董事、经理 95.66
张春林 监事 95.66
王之杰 董事 230.00
2004年12月8日 孙德兴 董事 上海指南针 20.00
陈浩 董事 15.00
2005年12月30日 石锋 董事 上海指南针 130.00
王之杰、孙德兴、陈浩、杨新宇、孙鸣、张春林、石锋已就违反当时生效的
旧《公司法》在任职期间进行的股份转让发表了书面声明，承认股权转让的真实
性，并作出不可撤销的承诺，承诺不会就此提起任何旨在要求变更或撤销上述协
议的诉讼、仲裁或其它行动。
保荐机构及发行人律师对上述情况核查后认为，上述股份转让系发起人股东
之间进行股本结构调整的中间过程，受让方上海指南针科技投资有限公司、指南
针证券研究有限公司实际属于发起人股东控制的公司，且转让行为发生后短期内
该等董事、监事及高级管理人员即通过受让股份的方式最终实现对发行人股份的
增持，因此从上述行为不存在严重违反法律法规的问题。且上述股份转让已经发
行人股东大会审议批准，发行人根据股份转让情况在工商行政管理部门办理了股
东变更登记手续，转让的当事人已就该等转让的真实性发表书面承诺，北京市工
商局海淀分局已就发行人 2013 年 1 月 1 日至 2016 年 4 月 27 日期间不存在违反
工商管理法律、法规的情况出具了书面证明。综上，发行人原董事、监事、高级
管理人员于 2004 年期间部分股份转出行为不会对发行人的股本结构稳定及合法
存续构成重大不利影响，不会对发行人本次发行上市造成实质性障碍。
13
（三）2007 年 1 月公司股份进入代办股份转让系统报价转让
2006 年 9 月 1 日，公司召开了 2006 年第一次临时股东大会，审议通过了公
司在代办股份转让系统进行股份报价转让的事项。
2006 年 10 月 11 日，中关村科技园区管委会出具“中科园函[2006]99 号”《关
于同意北京指南针科技发展股份有限公司申请进入证券公司代办股份转让系统
进行股份报价转让试点的函》，同意公司进入代办股份转让系统进行股份报价转
让。
2007 年 1 月 9 日，中国证券业协会出具了“中证协函[2007]007 号”《关于
推荐北京指南针科技发展股份有限公司挂牌报价文件的备案确认函》，对公司挂
牌报价文件予以备案。
2007 年 1 月 23 日，公司股份正式在代办股份转让系统挂牌并报价转让，股
份代码为 430011，股份简称为“指南针”。
（四）2007 年 9 月公司第一次增资
2007 年 7 月 3 日，发行人召开了第八届董事会第二次会议，审议通过了《2007
年中期利润分配及公积金转增股本预案》等相关议案。
2007 年 7 月 23 日，公司召开了 2007 年第二次临时股东大会，审议通过了
《2007 年中期财务报告和利润分配预案》及《2007 年中期盈余公积转增预案》。
具体内容如下：
1、利润分配方案
（1）按照中喜会计师事务所有限责任公司审计的本公司 2007 年 1-6 月净利
润数（母公司净利润）3,798.09 万元，提取 10%的法定盈余公积金 379.81 万元。
（2）2006 年未分配利润 591.50 万元，截至 2007 年 6 月 30 日实际可分配利
润 3,958.24 万元。拟以 2007 年中期总股本 2,600.00 万股为基数，以当期累计未
分配利润向全体股东每 10 股送 12 股,转增股本金，共计转增股本 3,120.00 万股。
（3）拟以 2007 年中期总股本 2,600.00 万股为基数，向全体股东每 10 股派
发 3.13 元（含税），共计派发 813.80 万元。
14
2、盈余公积金转增方案
截至 2007 年 6 月 30 日公司盈余公积金 806.03 万元。本次盈余公积金转增
股本，拟以公司 2007 年中期总股本 2,600.00 万股为基数，用盈余公积金按每 10
股转增 0.5 股的比例，共计转增股本 130.00 万股。
上述方案实施后，公司总股本由 2,600.00 万股增至 5,850.00 万股。
2007 年 8 月 8 日，公司在代办股份转让系统信息披露平台发布《关于 2007
年上半年度分红派息的公告》。
2007 年 9 月 3 日，中喜会计师事务所有限责任公司就上述转增股本事项出
具了《验资报告》（中喜验字（2007）第 02011 号）。截至 2007 年 8 月 15 日，发
行人已收到盈余公积 130 万元和未分配利润 3,120 万元转增注册资本 3,250 万元。
2007 年 9 月 5 日，公司完成此次增资的工商变更登记，并取得了更新后的
《企业法人营业执照》。
本次增资完成后，公司的股权结构如下表所示：
序号 股东名称 股权性质 持股数（万股） 持股比例
1 上海指南针 法人股 344.77 5.8935%
2 王之杰 自然人股 1,823.82 31.1764%
3 孙德兴 自然人股 1,448.16 24.7549%
4 陈浩 自然人股 751.32 12.8430%
5 杨新宇 自然人股 407.64 6.9682%
6 孙鸣 自然人股 254.84 4.3563%
7 陈宽余 自然人股 135.00 2.3077%
8 赵惠忠等61位自然人 自然人股 684.45 11.7000%
总计 5,850.00 100.0000%
（五）2008 年 1 月公司第二次增资
2007 年 9 月 12 日，发行人召开了第八届董事会第四次会议，审议通过了《关
于北京指南针科技发展股份有限公司定向增发融资方案》（以下简称《定向增资
方案》）。
2007 年 9 月 29 日，公司召开 2007 年第三次临时股东大会，审议通过上述
《定向增资方案》，主要内容如下：
15
增资主体 北京指南针科技发展股份有限公司
增资种类 有限售条件的人民币普通股
增资方式 非公开定向增资
不超过1,463万股（含1,463万股），其中，向股权登记日在册股东增资
增资数量 不超过439万股，其余部分向特定机构投资者增资。融资额不超过
7,315万元（含7,315万元）。
增资价格及
增资价格为每股5元。由公司与投资者协商确定。
定价依据
股权登记日在册股东增资不超过439万股，占本次增资前公司总股本
的7.50%。
其余部分向特定机构投资者增资，其中，上海复星高科技（集团）有
限公司，意向认购600万股；温商创业投资有限公司，意向认购400
万股。如在册股东及上述两家新增意向认购人认购结束后有放弃认购
意向认购人 部分，则向以下意向认购人增资：上海汇银广场科技创业园有限公司，
意向认购在册股东放弃认购部分的50％；上海天一投资咨询发展有限
公司，意向认购在册股东及上述三家新增意向认购人认购后的剩余部
分。
前述特定机构投资者、发行人及主要股东之间无关联关系。
出资方式 现金方式出资。
定向增资的期限 自证券业协会备案确认后一个月内。
投资4,315万元用于全国服务器和专线系统优化改进及新产品研发；
募集资金的用途 投资3,000万元用于增加公司全资子公司上海指南针创业投资有限公
司的注册资本用于行业并购。
本次增资前滚存未
分配利润的处置方 新老股东共享
案
新增股份登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。新增股
新股的登记及
份自股份登记日起满12个月不得转让，锁定期满后一次性进入代办股
限售情况
份转让系统。
中关村科技园区管理委员会就本次增资出具了《关于指南针科技发展股份有
限公司定向增资的函》（中科园函[2007]152 号），同意发行人定向增资。
中国证券业协会出具《备案函》（中证协函[2007]403 号），对本次定向增资
予以备案。
2007 年 11 月 15 日，发行人在代办股份转让系统信息披露平台发布了《定
向增资认购办法》。
2007 年 12 月 18 日，中喜会计师事务所出具中喜验字[2007]第 02019 号《验
16
资报告》，截至 2007 年 12 月 13 日，发行人已经收到股东认缴的股款 7,315 万元，
其中，1,463 万元作为缴纳的注册资本（实收资本），溢价部分 5,852 万元计入资
本公积，具体情况如下：
新增注册资本 资本公积
序号 股东名称
（万元） （万元）
1 上海复星 600.00 2,400.00
2 温商创投 400.00 1,600.00
3 上海天一 212.83 851.32
4 上海汇银 188.83 755.33
5 张春林、王之杰等公司原股东44人 61.34 245.35
合计 1,463.00 5,852.00
2008 年 1 月 21 日，公司完成了此次增资的工商变更登记，并取得了更新后
的《企业法人营业执照》。
本次增资完成后，公司的股权结构如下表所示：
序号 股东名称 股权性质 持股数(万股) 持股比例
1 王之杰 自然人股 1,842.30 25.1921%
2 孙德兴 自然人股 1,448.16 19.8026%
3 陈浩 自然人股 751.32 10.2737%
4 上海复星 法人股 600.00 8.2046%
5 杨新宇 自然人股 407.64 5.5742%
6 温商创投 法人股 400.00 5.4697%
7 上海指南针 法人股 344.77 4.7144%
8 张春林 自然人股 328.09 4.4864%
9 孙鸣 自然人股 254.84 3.4848%
10 上海天一 法人股 212.83 2.9103%
11 上海汇银 法人股 188.83 2.5821%
12 陈宽余 自然人股 135.00 1.8460%
13 赵惠忠等66名自然人 自然人股 399.22 5.4590%
总计 7,313.00 100.00%
（六）2011 年 12 月公司控股股东变更
2011 年 4 月 11 日，孙德兴、杨新宇、孙鸣通过代办股份转让系统，以 2.5
元/股价格，分别向广州展新转让所持发行人股份 263.79 万股、151.03 万股、40.00
万股。
17
2011 年 4 月 11 日，程建群通过代办转让系统，以 2.5 元/股价格向广州展新
转让其所持有发行人股份 20.00 万股。
2011 年 6 月 1 日，温商创投通过代办股份转让系统，以 3.5 元/股价格，向
广州展新转让其所持有发行人股份共计 100.00 万股，金额合计为 350.00 万元。
2011 年 6 月 3 日，王岚通过代办股份转让系统，以 3.5 元/股价格，向广州
展新转让其所持有发行人股份共计 100.00 万股，金额合计为 350.00 万元。
2011 年 12 月 27 日，钟漫求通过代办股份转让系统，以 3.5 元/股价格向广
州展新转让其所持有的发行人股份 3.00 万股。
2011 年 12 月至 2012 年 1 月，王之杰、孙德兴、杨新宇通过代办股份转让
系统，以 2.5 元/股价格分别向广州展新转让其所持有的发行人股份 1,000.00 万股、
476.21 万股、148.97 万股。
上述系列交易完成后，广州展新持有发行人股份共计 2,303.00 万股，持股比
例为 31.49%，成为发行人控股股东。
（七）2013 年 4 月公司股份在全国股份转让系统挂牌
2013 年 3 月 4 日，发行人召开了第九届董事会第二十次会议，审议通过了
《关于申请公司股票在全国股份转让系统公开转让、纳入非上市公众公司监管的
议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票在全国中小企业股份转让系
统转让相关事宜的议案》。
2013 年 3 月 20 日，公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过上述议案。
2013 年 4 月 12 日，全国股转系统公司出具《关于同意北京指南针科技发展
股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的函》（股转系统函
[2013]123 号），同意公司股份在全国股份转让系统挂牌。
2013 年 4 月 22 日，中国证监会作出《关于核准北京指南针科技发展股份有
限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的批复》（证监许可[2013]378
号），核准公司股份在全国股份转让系统公开转让、纳入非上市公众公司监管。
18
（八）2014 年 12 月公司第三次增资
2014 年 11 月 4 日，公司与广州展新签订附生效条件的《发行股份购买资产
协议》，该协议约定，发行人向广州展新非公开发行人民币普通股 7,000 万股，
每股面值为 1.00 元，发行价格为 2.00 元/股，广州展新以其持有的天一星辰 100%
的股权支付上述股份认购对价。
北京北方亚事资产评估有限责任公司于 2014 年 10 月 31 日出具了“北方亚
事评报字[2014]第 01-240 号”《资产评估报告》，对截至 2014 年 9 月 30 日的天一
星辰 100%股权的价值进行了评估，评估价值为 14,160 万元。指南针与广州展新
以上述评估结果为基础，协商确定天一星辰 100%股权的收购对价为 14,000 万元。
2014 年 11 月 14 日，公司召开第十届董事会第十次会议，审议通过了《关
于公司向特定对象发行股份购买资产议案暨关联交易的议案》、《关于公司与广州
展新通讯科技有限公司签订的附生效条件的<发行股份购买资产协议>》、北京指
南针科技发展股份有限公司发行股份购买资产暨重大资产重组报告书》等相关议
案。与控股股东广州展新存在关联关系的董事顿衡、陈宽余、孙鸣、郑勇、范霖
在相关议案表决过程中回避表决，非关联独立董事已就此次重大资产重组事项发
表了独立意见。
2014 年 12 月 4 日，公司召开 2014 年第二次临时股东大会。关联股东广州
展新、陈宽余先生、孙鸣先生、张春林先生、钱玉珍女士回避表决，由出席大会
的非关联股东对上述议案进行表决并审议通过。
2014 年 12 月 8 日，广州展新将其持有的天一星辰 100%股权过户至发行人
名下，天一星辰取得了换发后的《企业法人营业执照》，标的资产过户手续办理
完成，发行人持有天一星辰 100%股权。
2014 年 12 月 15 日，利安达会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《北京
指南针科技发展股份有限公司验资报告》（利安达验字（2014）第 1083 号），确
认截至 2014 年 12 月 8 日，发行人已收到广州展新以股权形式缴纳的认购资金
14,000 万元。2016 年 4 月 25 日，致同所出具了致同专字（2016）第 110ZA3465
号《验资复核报告》确认：“利安达会计师事务所（特殊普通合伙）出具的利安
19
达验字[2014]第 1083 号验资报告在重大方面符合《中国注册会计师审计准则第
1602 号-验资》的要求，验资报告所载事项同指南针实际收到的股东出资情况相
符。”
经发行人向中登公司北京分公司申请，此次新增股份于 2015 年 3 月 17 日起
在全国股转系统挂牌。
2015 年 5 月 12 日，发行人就注册资本事项到北京市工商局办理了变更登记，
注册资本变更为 14,313 万元，并取得了更新后的《企业法人营业执照》。
本次增资完成后，公司的股权结构如下表所示：
股东名称 持股数(万股) 占比
一、有限售条件股份 7,441.67 51.99%
1、国家持股 - -
2、国有法人持股 - -
3、其他内资持股 7,441.67 51.99%
其中：境内非国有法人持股 7,000.00 48.91%
境内自然人持股 441.67 3.08%
4、外资持股 - -
其中：境外法人持股 - -
5、其他 - -
二、无限售条件股份 6,871.33 48.01%
人民币普通股 6,871.33 48.01%
合计 14,313.00 100.00%
（九）2015 年 6 月公司第四次增资
2015 年 6 月 23 日，发行人召开第十届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于提名公司核心员工的议案》、《关于公司股票发行方案的议案》等相关议案。同
日，发行人召开第十一届监事会第六次会议，审议通过了《关于提名公司核心员
工的议案》。
2015 年 7 月 10 日，发行人召开 2015 年第二次临时股东大会，审议通过了
本次定向增资的相关议案。《股票发行方案》的主要内容如下：
增资主体 北京指南针科技发展股份有限公司
增资种类 人民币普通股
增资方式 非公开定向增资
20
增资数量不超过1,350万股（含1,350万股），募集资金总额不超过
增资数量
8,100万元（含8,100万元）
增资价格及
增资价格为每股6元，由发行人与投资者沟通后最终确定
定价依据
发行对象共计37名。在册股东16名，其中3名为全国股份转让系统
公司备案的具有做市商资格的证券公司，1名为公司控股股东，其
余12名为自然人投资者，全部为公司董事、监事、高级管理人员及
意向认购人
核心员工；新增投资者21名，全部为公司董事、监事、高级管理人
员及核心员工。超过缴款截止日，认购资金未足额到账的，视为放
弃认购。
出资方式 现金方式出资。
募集资金的用途 补充公司流动资金
本次增资前滚存未分
新老股东共享
配利润的处置方案
新增股份登记在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司。发行
对象中认购人身份为做市商的3名机构投资者认购的股份无限售安
新股的登记及
排；发行对象中的认购人身份为董事、监事、高级管理人员的，其
限售情况
新增股份依据《公司法》及全国股份转让系统相关业务规则办理限
售。
2015 年 10 月 22 日，中国证监会向公司核发了《关于核准北京指南针科技
发展股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可[2015]2334 号），核准公司定
向发行不超过 1,350.00 万股股份。
经核查，原 37 名拟认购对象中，张友君、李娜、齐海凤和张莹 4 名核心员
工放弃认购，并解除了《股票认购协议》。截至 2015 年 11 月 11 日，发行人已将
该 4 名认购对象缴纳的认购款全部退还。
本次发行对象的实际认购情况如下：
认购股数 认购金额
序号 股东名称 投资者身份 认购方式
（万股） （万元）
1 中信证券 在册股东、做市商 250.00 1,500.00 货币资金
2 东方证券 在册股东、做市商 250.00 1,500.00 货币资金
3 中泰证券 在册股东、做市商 250.00 1,500.00 货币资金
4 广州展新 控股股东 50.00 300.00 货币资金
5 陈宽余 在册股东、董事、总经理 33.00 198.00 货币资金
6 林茂升 在册股东、核心员工 26.00 156.00 货币资金
7 钟漫求 在册股东、副总经理 24.00 144.00 货币资金
21
认购股数 认购金额
序号 股东名称 投资者身份 认购方式
（万股） （万元）
8 张黎红 在册股东、副总经理 22.00 132.00 货币资金
9 冷晓翔 在册股东、副总经理 22.00 132.00 货币资金
10 陈岗 在册股东、副总经理 22.00 132.00 货币资金
11 屈在宏 在册股东、监事、核心员工 22.00 132.00 货币资金
在册股东、董事、副总经理、
12 孙鸣 21.50 129.00 货币资金
董事会秘书
13 胡玉芳 在册股东、核心员工 16.30 97.80 货币资金
14 张春林 在册股东、监事、核心员工 13.00 78.00 货币资金
15 莫苗苗 在册股东、核心员工 8.00 48.00 货币资金
16 全克敏 在册股东、核心员工 7.00 42.00 货币资金
17 常承 核心员工 50.00 300.00 货币资金
18 刘辉 核心员工 25.90 155.40 货币资金
19 童馨萱 核心员工 25.50 153.00 货币资金
20 姚远 核心员工 21.60 129.60 货币资金
21 胡国强 核心员工 20.50 123.00 货币资金
22 郑勇 董事、财务总监 20.50 123.00 货币资金
23 王科 核心员工 19.60 117.60 货币资金
24 王军 核心员工 14.00 84.00 货币资金
25 刘耀坤 核心员工 14.00 84.00 货币资金
26 张轩 核心员工 12.90 77.40 货币资金
27 张英 核心员工 9.40 56.40 货币资金
28 王浩 监事、核心员工 8.50 51.00 货币资金
29 黄亮 核心员工 8.00 48.00 货币资金
30 裴亮 核心员工 5.00 30.00 货币资金
31 范利伟 核心员工 4.50 27.00 货币资金
32 李龙潭 核心员工 4.00 24.00 货币资金
33 聂澎 核心员工 2.00 12.00 货币资金
合计 1,302.70 7,816.20
2015 年 11 月 18 日，利安达会计师事务所（特殊普通合伙）就上述股东缴
款情况出具《北京指南针科技发展股份有限公司验资报告》（利安达验字[2015]
第 2134 号），对上述认购对象的缴款情况进行了核验，发行人已收到 33 名投资
者缴纳的新增注册资本金 1,302.70 万元，全部以货币出资。2016 年 4 月 25 日，
致同所出具了致同专字（2016）第 110ZA3465 号《验资复核报告》确认:“利安
达会计师事务所（特殊普通合伙）出具的利安达验字[2015]第 2134 号验资报告
22
在重大方面符合《中国注册会计师审计准则第 1602 号-验资》的要求，验资报告
所载事项同北京指南针公司实际收到的各股东出资情况相符”。
经发行人向中登公司北京分公司申请，本次新增股份于 2015 年 12 月 31 日
起在全国股转系统挂牌并公开转让。
2016 年 1 月 29 日，公司完成了此次增资的工商变更登记，并取得了更新后
的《企业法人营业执照》。
（十）2016 年 4 月公司第五次增资
2016 年 3 月 29 日，发行人召开了第十一届董事会第二次会议，审议通过了
《2015 年利润分配及资本公积转增股本的议案》。根据该议案，经致同所审计，
截至 2015 年 12 月 31 日，发行人的资本公积为 7,463.21 万元，发行人以现有总
股本 15,615.70 万股为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 4 股，共计转增
6,246.28 万股。2016 年 4 月 20 日，发行人召开了 2015 年年度股东大会，审议通
过了上述议案。
2016 年 5 月 30 日，发行人在全国中小企业股份转让系统信息平台发布了
《2015 年年度权益分派实施公告》。
经发行人向中登公司北京分公司申请，本次新增股份于 2016 年 6 月 7 日起
在全国股转系统挂牌并公开转让。
2016 年 6 月 17 日，致同所就发行人新增注册资本及实收资本（股本）情况
出具《北京指南针科技发展股份有限公司验资报告》（致同验字（2016）第
110ZA0389 号），确认截至 2016 年 6 月 7 日止，发行人变更后的注册资本人民币
21,861.98 万元，累计实收资本（股本）人民币 21,861.98 万元。
2016 年 6 月 17 日，公司完成了此次增资的工商变更登记，并取得了更新后
的《企业法人营业执照》。
（十一）2017 年 3 月公司第六次增资
2017 年 2 月 14 日，发行人召开了第十一届董事会第十二次会议，审议通过
了《关于增加公司注册资本的议案》。根据该议案，经致同所审计，截至 2016 年
23
12 月 31 日，发行人的未分配利润为 14,343.42 万元，发行人以现有总股本
21,861.98 万股为基数，以未分配利润向全体股东每 10 股送 5.92262 股，共计送
股 12,948.02 万股。2017 年 3 月 8 日，发行人召开了 2016 年年度股东大会，审
议通过了上述议案。
2017 年 3 月 16 日，发行人在全国中小企业股份转让系统信息平台发布了
《2016 年年度权益分派实施公告》。
经发行人向中登公司北京分公司申请，本次新增股份于 2017 年 3 月 24 日起
在全国股转系统挂牌并公开转让。
2017 年 3 月 24 日，致同所就发行人新增注册资本及实收资本（股本）情况
出具《北京指南针科技发展股份有限公司验资报告》（致同验字（2017）第
110ZC0116 号），确认截至 2017 年 3 月 24 日止，发行人变更后的注册资本人民
币 34,810.00 万元，累计实收资本（股本）人民币 34,810.00 万元。
2017 年 3 月 28 日，公司完成了此次增资的工商变更登记，并取得了更新后
的《企业法人营业执照》。
（十二）2017 年公司股权转让
自然人汤茵君、朱敏建原均系公司股东，汤茵君持有公司 423,542 股股份，
持股比例 0.1217%；朱敏建持有公司 2,229 股股份，持股比例 0.0006%。2017 年
汤茵君去世，其所持全部公司股份均由其子朱敏建继承取得。2017 年 5 月 19 日，
中国证券登记结算有限公司完成了相关股权过户手续并更新了公司股东名册，继
承完成后自然人朱敏建持有公司 425,771 股股份，持股比例 0.1223%。
契约型基金伏羲-首创新三板定增一号私募基金（以下简称：“宁波伏羲”）、
四川量化思维投资有限公司-新医疗保健基金（以下简称：“量化思维”）和境内
非国有法人佛山市吉奥水处理工程有限公司（以下简称：“佛山吉奥”）均原系公
司股东。2017 年 6 月 28 日，宁波伏羲、量化思维分别于佛山吉奥签订《股权转
让协议》，宁波伏羲将其持有的 89,167 股股份、量化思维将其持有的 22,292 股股
份全部转让给佛山吉奥。2017 年 7 月 24 日，中国证券登记结算有限公司完成了
相关股权过户手续并更新了公司股东名册，此后佛山吉奥持有公司 113,688 股股
24
份，持股比例 0.0327%。
四、发行人最新股东持股情况
截至本说明出具日，发行人股东持股情况如下表所示：
序号 股东姓名/名称 持有人类别 持有数量（股） 总比持例股（%）
1 广州展新 境内非国有法人 165,626,536 47.58
2 陈宽余 境内自然人 13,723,963 3.94
3 任民 境内自然人 12,815,480 3.68
4 隋雅丽 境内自然人 12,318,376 3.54
5 鞠建国 境内自然人 10,104,813 2.90
6 熊玲玲 境内自然人 7,354,021 2.11
7 王岚 境内自然人 7,289,375 2.09
8 张春林 境内自然人 6,209,177 1.78
9 倪祖根 境内自然人 5,572,917 1.60
10 杨新宇 境内自然人 5,103,515 1.47
11 孙德兴 境内自然人 4,658,123 1.34
宁波睿石嘉福创业投
12 资合伙企业（有限合 境内非国有法人 4,331,271 1.24
伙）
13 孙鸣 境内自然人 3,395,348 0.98
14 王硕 境内自然人 3,343,750 0.96
15 李恺 境内自然人 2,850,329 0.82
16 程建群 境内自然人 2,719,583 0.78
摩天石投资控股有限
17 境内非国有法人 2,675,000 0.77
公司
18 陈徽 境内自然人 2,499,597 0.72
19 金燕霞 境内自然人 2,296,042 0.66
20 钱亚敏 境内自然人 2,296,042 0.66
21 何建东 境内自然人 2,229,167 0.64
22 郝向阳 境内自然人 2,229,167 0.64
23 张岩 境内自然人 2,167,865 0.62
24 刘龙九 境内自然人 1,861,149 0.53
25 王敏 境内自然人 1,757,281 0.50
25
序号 股东姓名/名称 持有人类别 持有数量（股） 总比持例股（%）
26 孙德荣 境内自然人 1,544,813 0.44
27 张丹 境内自然人 1,531,438 0.44
28 陈贇 境内自然人 1,337,500 0.38
29 钱玉珍 境内自然人 1,337,500 0.38
30 陈岗 境内自然人 1,270,915 0.37
31 张丽君 境内自然人 1,230,500 0.35
32 胡玉芳 境内自然人 1,194,833 0.34
33 常承 境内自然人 1,114,583 0.32
34 诸奕炜 境内自然人 1,114,583 0.32
35 纪志君 境内自然人 1,095,635 0.31
36 丁辉 境内自然人 1,029,875 0.30
37 颜书秀 境内自然人 1,025,417 0.29
38 刘翠霞 境内自然人 1,009,813 0.29
39 田玉环 境内自然人 1,003,125 0.29
40 齐春燕 境内自然人 920,646 0.26
41 冯振荣 境内自然人 889,438 0.26
42 崔宏 境内自然人 880,521 0.25
43 钟漫求 境内自然人 868,556 0.25
44 林彦铖 境内自然人 851,129 0.24
45 项藻清 境内自然人 831,479 0.24
46 童馨萱 境内自然人 769,063 0.22
47 廖四军 境内自然人 757,917 0.22
48 于壮成 境内自然人 753,458 0.22
49 吴舒昕 境内自然人 753,458 0.22
50 张黎红 境内自然人 744,542 0.21
51 崔景生 境内自然人 724,479 0.21
52 冯镜浩 境内自然人 715,166 0.21
53 刘伟 境内自然人 677,667 0.19
54 李海虹 境内自然人 668,750 0.19
55 林茂升 境内自然人 666,521 0.19
56 冷晓翔 境内自然人 646,458 0.19
57 杨爱文 境内自然人 633,106 0.18
26
序号 股东姓名/名称 持有人类别 持有数量（股） 总比持例股（%）
58 屈在宏 境内自然人 624,167 0.18
59 顾锋锋 境内自然人 624,167 0.18
60 曾泽琴 境内自然人 590,747 0.17
61 刘辉 境内自然人 577,354 0.17
62 徐文华 境内自然人 557,292 0.16
63 陈萌 境内自然人 557,292 0.16
64 王坤 境内自然人 551,720 0.16
65 沈夙然 境内自然人 521,625 0.15
66 曹勇宾 境内自然人 512,708 0.15
67 张炳国 境内自然人 503,792 0.14
68 陈俊 境内自然人 490,417 0.14
69 丘培娥 境内自然人 490,417 0.14
70 姚远 境内自然人 481,500 0.14
71 王军国 境内自然人 479,271 0.14
72 余翔 境内自然人 470,354 0.14
73 胡国强 境内自然人 456,979 0.13
74 郑勇 境内自然人 456,979 0.13
75 刘小丽 境内自然人 445,833 0.13
76 姜国华 境内自然人 441,375 0.13
77 王科 境内自然人 436,917 0.13
78 郑礼生 境内自然人 430,229 0.12
79 朱敏建 境内自然人 425,771 0.12
80 吴惠明 境内自然人 416,854 0.12
81 尹恒 境内自然人 390,104 0.11
82 朱贻田 境内自然人 385,280 0.11
83 潘建琴 境内自然人 365,583 0.11
84 吕飒 境内自然人 314,313 0.09
85 刘耀坤 境内自然人 312,083 0.09
86 王军 境内自然人 312,083 0.09
87 章淼 境内自然人 298,708 0.09
88 张轩 境内自然人 287,563 0.08
89 黄丹 境内自然人 287,563 0.08
27
序号 股东姓名/名称 持有人类别 持有数量（股） 总比持例股（%）
90 王维 境内自然人 280,875 0.08
91 全克敏 境内自然人 267,500 0.08
92 吴水印 境内自然人 260,262 0.07
93 吴保军 境内自然人 258,583 0.07
94 莫苗苗 境内自然人 254,125 0.07
95 陈金妹 境内自然人 253,233 0.07
96 崔琪倩 境内自然人 246,328 0.07
97 吴蓉 境内自然人 245,208 0.07
98 韩峰 境内自然人 240,750 0.07
99 黄亮 境内自然人 240,750 0.07
100 魏晓东 境内自然人 222,917 0.06
前 100 名股东合计 335,288,342 96.32
其余 298 名股东合计 12,811,657 3.68
总计 348,099,999 100.00
五、董事、监事、高级管理人员的确认意见
本公司全体董事、监事、高级管理人员已认真审阅发行人设立以来股本演变
情况说明，确认所披露的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担个别和连带法律责任。
28
（本页无正文，为《北京指南针科技发展股份有限公司董事、监事、高级管理人
员对公司设立以来的股本演变情况的说明的确认意见》之签章页）
北京指南针科技发展股份有限公司
年 月 日
29
