证券代码：300803            证券简称：指南针             公告编号：2021-009


           北京指南针科技发展股份有限公司监事会
关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象
               名单的审核意见及其公示情况的说明

   本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏。


    北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 1 月 20
日分别召开了第十二届董事会第十二次会议、第十三届监事会第八次会议，会议
审议通过《关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及其摘要
的议案》（以下简称“激励计划”）；于 2021 年 1 月 26 日分别召开了第十二届董
事会第十三次会议、第十三届监事会第九次会议，会议审议通过《关于公司 2021
年限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》。具体内容
详 见 公 司 分 别 于 2021 年 1 月 21 日 、 1 月 28 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）、《创业板
上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》（以下简称“业务办理指南”）等
有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司对本次激励计划
的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激
励对象进行了审核，现将相关情况公告如下：
    一、公示情况
    1. 公示内容：公司本次激励计划拟激励对象的姓名和职务
    2. 公示时间：2021 年 1 月 22 日至 2021 年 2 月 2 日
    3. 公示方式：公司会议室公告栏
    4. 公示结果：在公示期内，未收到任何人提出意见或异议，无反馈记录。
    在公示期内，12 名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的全部股
票期权，公司对本次激励计划激励对象的人数进行了调整，由 384 人调整为 372
人。公司于 2021 年 1 月 28 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了
《2021 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单（修订稿）》。
    二、 监事会对激励对象名单的审核意见
    根据《管理办法》、《业务办理指南》等有关法律、行政法规、规范性文件
及《公司章程》的规定，公司监事会对本次激励计划中所确定的激励对象名单进
行了审核，核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的
劳动（劳务）合同等文件资料。
    鉴于在公示期间，12 名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的全
部股票期权，公司对本次激励计划激励对象的人数进行了调整。监事会结合对激
励对象的公示情况，就对调整后的激励对象名单发表审核意见如下：
    1． 列入公司本次激励计划激励对象名单（修订稿）的人员具备《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、规范性文件及
《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《公
司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案修订稿）》规定的激励对象范
围。
    2． 本次激励计划激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励
对象的下列情形：
    （1） 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2） 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3） 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
    （4） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6） 中国证监会认定的其他情形。
    3． 本激励计划涉及的激励对象不包括公司的董事（含独立董事）、监事、
高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子
女以及外籍员工。
    综上，公司监事会认为，列入本次激励计划的激励对象均符合相关法律、行
政法规及规范性文件规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象的主
体资格合法、有效。
特此公告。




             北京指南针科技发展股份有限公司

                          监事会
                      2021 年 2 月 4 日