募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
江苏斯迪克新材料科技股份有限公司
容诚专字[2020]230Z0672 号
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京
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1 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-2
2 募集资金年度存放与使用情况专项报告 3-7
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
容诚专字[2020]230Z0672 号
江苏斯迪克新材料科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的江苏斯迪克新材料科技股份有限公司（以下简称斯迪克）董事会
编制的 2019 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供斯迪克年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同
意将本鉴证报告作为斯迪克年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并对外披露。
二、 董事会的责任
按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳证券交易所发布的《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）及《创业板信息披露业务备
忘录第 2 号上市公司信息披露公告格式—第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情
况的专项报告格式》（2019 年 3 月修订）编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专
项报告》是斯迪克董事会的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在
虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是对斯迪克董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计或审
阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以
对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括检
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查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理
的基础。
五、 鉴证结论
我们认为，后附的斯迪克 2019 年度《募集资金年度存放与使用情况专项报告》在
所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》（证监会公告[2012]44 号）及交易所的相关规定编制，公允反映了斯迪克 2019
年度募集资金实际存放与使用情况。
容诚会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国北京 中国注册会计师：
2020 年 4 月 9 日
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江苏斯迪克新材料科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2015
年修订）和《创业板信息披露业务备忘录第 2 号上市公司信息披露公告格式—第 21 号
上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》（2019 年 3 月修订）相关格式
指引的规定，将江苏斯迪克新材料科技股份有限公司（以下简称本公司或公司）2019
年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2144 号《关于核准江苏斯迪克新材料科
技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司于 2019 年 11 月向社会公开发
行人民币普通股（A 股）2,921 万股，每股发行价为 11.27 元，应募集资金总额为人民币
329,196,700.00 元，根据有关规定扣除发行费用 44,964,971.17 元（不含增值税）后，实
际募集资金净额为人民币 284,231,728.83 元。该募集资金已于 2019 年 11 月到账。上述
资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]8052 号《验资报告》
验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2019 年度，公司募集资金使用情况为：（1）直接投入偿还借款募集资金项目
50,000,000.00 元；（2）利用闲置募集资金进行现金管理 160,000,000.00 元；（3）闲置募
集资金暂时补充流动资金 70,000,000.00 元。扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额
为 4,231,728.83 元，募集资金专用账户利息收入 257,300.03 元，募资资金专用账户手续
费 969.16 元，尚未支付的发行费用 1,054,887.84 元，募集资金专户 2019 年 12 月 31 日
余额合计为 5,542,947.54 元。
二、 募集资金存放和管理情况
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根据有关法律法规及《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，本公司制定了《募集资
金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在
制度上保证募集资金的规范使用。
2019 年 11 月，公司与中信银行股份有限公司苏州分行（以下简称“中信苏州分行”）、
招商银行股份有限公司太仓支行（以下简称“招商太仓支行”）和平安证券股份有限公
司（以下简称“平安证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在中信苏州分行（账号：
8112001014400504711）、招商太仓支行（账号：512902659110307）开设募集资金专项
账户。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 银行帐号 余额
中信银行股份有限公司太仓支行 8112001014400504711 4,459,205.67
招商银行股份有限公司太仓支行 512902659110307 1,083,741.87
合计 5,542,947.54
三、 年度募集资金的实际使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 5,000
万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
2019年12月6日，公司召开的第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置
募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响公司正常经营、募投项
目建设及募集资金使用的前提下，公司使用额度不超过16,000万元闲置募集资金和不超
过10,000万元自有资金进行现金管理。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期
限自公司2019年第二次临时股东大会审议通过之日起12个月内。截至2019年12月31日，
公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为16,000万元。
2019年12月6日，公司召开的第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币7,000万元的闲置
募集资金暂时补充流动资金，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产
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经营使用，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将随时根据募
集资金投资项目的进展及需求情况及时将补流的募集资金归还至募集资金专用户。截至
2019年12月31日，公司使用闲置募集资金补充流动资金的余额为7,000万元。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金
使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
江苏斯迪克新材料科技股份有限公司董事会
2020 年 4 月 9 日
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附表 1：
2019 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 28,423.17 5,000.00
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 — 5,000.00
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是否已变 募集资金 截至期末 截至期末投资进 项目达到预
调整后投资 本年度投 本年度实现 是否达到 项目可行性是否发生
承诺投资项目 更项目（含 承诺投资 累计投入 度（%）(3)＝ 定可使用状
总额（1） 入金额 的效益 预计效益 重大变化
部分变更） 总额 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
OCA 光学胶膜生产扩
否 23,423.17 23,423.17 — — — 2021 年 6 月 不适用 不适用 否
建项目
偿还银行贷款 否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 28,423.17 28,423.17 5,000.00 5,000.00
合计 28,423.17 28,423.17 5,000.00 5,000.00
未达到计划进度或预
计 收 益 的 情 况 和 原 因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
无
及使用进展情况
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募集资金投资项目实
无
施地点变更情况
募集资金投资项目实
无
施方式调整情况
募集资金投资项目先
无
期投入及置换情况
2019 年 12 月 6 日，公司召开的第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司
用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 使用不超过人民币 7,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，使
补充流动资金情况 用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，并且公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补流的募集资金归还
至募集资金专用户。截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金补充流动资金的余额为 7,000 万元。
2019 年 12 月 6 日，公司召开的第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在
用 闲 置 募 集 资 金 投 资 确保不影响公司正常经营、募投项目建设及募集资金使用的前提下，公司使用额度不超过 16,000 万元闲置募集资金和不超过 10,000 万元
产品情况 自有资金进行现金管理。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月
内。截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 16,000 万元。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
留存募集资金专户
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
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