平安证券股份有限公司
关于江苏斯迪克新材料科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为江苏
斯迪克新材料科技股份有限公司（以下简称“斯迪克”或“公司”）首次公开发
行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关文件的要求，对公司募
集资金年度存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏斯迪克新材料科技股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2144号）核准，并经深圳证券交易
所同意，公司于2019年11月25日由主承销商平安证券股份有限公司采用向社会公
开发行方式，向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）2,921万股，发行价
格 11.27 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 329,196,700.00 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用
44,964,971.17元（不含税）元，募集资金净额284,231,728.83元。募集资金已
于2019年11月19日划至公司募集资金专户。上述募集资金到位情况已由容诚会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年11月19日出具了“会验字[2019]8052
号”《江苏斯迪克新材料科技股份有限公司验资报告》，对以上募集资金到账情
况进行了审验确认。
（二）本年度募集资金使用及结余情况
2019年度，公司募集资金使用情况为：（1）直接投入偿还借款募集资金项
目50,000,000.00元；（2）利用闲置募集资金进行现金管理160,000,000.00元；
（3）闲置募集资金暂时补充流动资金70,000,000.00元；（4）募资资金专用账
户银行手续费969.16元；（5）募集资金专用账户利息收入257,300.03元。
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截至2019年12月31日募集资金专户余额合计为5,542,947.54元（其中包含累
计收到的银行存款利息扣除银行手续费后的净额256,330.87元和尚未支付的发
行费用1,054,887.84元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金在各银行的存储情况
2019 年 11 月，公司分别与中信银行股份有限公司苏州分行（以下简称“中
信苏州分行”）、招商银行股份有限公司太仓支行（以下简称“招商太仓支行”）
和平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）签署《募集资金三方监管协
议》，在中信苏州分行（账号：8112001014400504711）、招商太仓支行（账号：
512902659110307）开设募集资金专项账户。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 银行帐号 余额
中信银行股份有限公司太仓支行 8112001014400504711 4,459,205.67
招商银行股份有限公司太仓支行 512902659110307 1,083,741.87
合计 5,542,947.54
（二）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有
关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏斯迪克新
材料科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管
理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保
荐机构于 2019 年 11 月，分别与中信银行股份有限公司太仓、招商银行股份有限
公司太仓支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三
方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募
集资金时已经严格遵照履行。
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三、本年度募集资金实际使用情况
截至2019年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
5,000万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
2019年12月6日，公司召开的第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响公司正常
经营、募投项目建设及募集资金使用的前提下，公司使用额度不超过16,000万元
闲置募集资金和不超过10,000万元自有资金进行现金管理。在上述额度范围内，
资金可以滚动使用，使用期限自公司2019年第二次临时股东大会审议通过之日起
12个月内。截至2019年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为
16,000万元。
2019年12月6日，公司召开的第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币
7,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司的业务拓展、日常经营
等与主营业务相关的生产经营使用，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过
12个月，并且公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补流的
募集资金归还至募集资金专用户。截至2019年12月31日，公司使用闲置募集资金
补充流动资金的余额为7,000万元。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2019年12月31日止，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、 核查意见
经核查，平安证券认为：斯迪克执行了有关募集资金管理制度；募集资金监
管协议得到有效执行；2019年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等中国证监会和深圳证
券交易所关于募集资金管理法规的规定，斯迪克对募集资金进行了专户存储和专
项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
附表：募集资金使用情况对照表
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附表 1：
2019 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 28,423.17 5,000.00
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 — 5,000.00
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是 否 已 变 募 集 资 金 调整后投资 本 年 度 投 截 至 期 末 截至期末投资进 项目达到预 本年度实现的 是 否 达 到 项 目 可行 性是 否发 生
承诺投资项目 更项目（含 承 诺 投 资 总额（1） 入金额 累 计 投 入 度 （ % ） (3) ＝ 定可使用状 效益 预计效益 重大变化
部分变更） 总额 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
OCA 光学胶膜生产扩建 2021 年 6
否 23,423.17 23,423.17 — — — 不适用 不适用 否
项目 月
偿还银行贷款 否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 28,423.17 28,423.17 5,000.00 5,000.00
合计 28,423.17 28,423.17 5,000.00 5,000.00
未达到计划进度或预
计 收 益 的 情 况 和 原 因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大 无
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变化的情况说明
超募资金的金额、用途
无
及使用进展情况
募集资金投资项目实
无
施地点变更情况
募集资金投资项目实
无
施方式调整情况
募集资金投资项目先
无
期投入及置换情况
2019 年 12 月 6 日，公司召开的第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司
用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 使用不超过人民币 7,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，使
补充流动资金情况 用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，并且公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补流的募集资金归还
至募集资金专用户。截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金补充流动资金的余额为 7,000 万元。
2019 年 12 月 6 日，公司召开的第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在
用 闲 置 募 集 资 金 投 资 确保不影响公司正常经营、募投项目建设及募集资金使用的前提下，公司使用额度不超过 16,000 万元闲置募集资金和不超过 10,000 万元
产品情况 自有资金进行现金管理。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为 16,000 万元。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
留存募集资金专户
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
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【此页无正文，为《平安证券股份有限公司关于江苏斯迪克新材料科技股份
有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人：
邹文琦
孙洪臣
平安证券股份有限公司（盖章）
2020 年 4 月 10 日
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