平安证券股份有限公司
        关于江苏斯迪克新材料科技股份有限公司
    2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见


    平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为江苏

斯迪克新材料科技股份有限公司（以下简称“斯迪克”或“公司”）首次公开发

行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关文件的要求，对公司募

集资金年度存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏斯迪克新材料科技股份有限公司

首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2144号）核准，并经深圳证券交易

所同意，公司于2019年11月25日由主承销商平安证券股份有限公司采用向社会公

开发行方式，向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）2,921万股，发行价

格 11.27 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 329,196,700.00 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用

44,964,971.17元（不含税）元，募集资金净额284,231,728.83元。募集资金已

于2019年11月19日划至公司募集资金专户。上述募集资金到位情况已由容诚会计

师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年11月19日出具了“会验字[2019]8052
号”《江苏斯迪克新材料科技股份有限公司验资报告》，对以上募集资金到账情

况进行了审验确认。

    （二）本年度募集资金使用及结余情况

    2020年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目6,634.05万元

（其中包括使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金4,876.60万元）。截止

2020年12月31日，公司累计已使用募集资金11,634.05万元，募集资金专用账户

累计收到利息收入（扣除银行手续费）394.34万元，期末利用闲置募集资金暂时


                                        1
补 充 流 动 资 金 13,000.00 万 元 。 募 集 资 金 专 户 2020 年12 月 31 日 余 额 合 计 为

4,183.46万元。

     二、募集资金存放和管理情况

     （一）募集资金在各银行的存储情况

     2019 年 11 月，公司分别与中信银行股份有限公司苏州分行（以下简称“中信

苏州分行”）、招商银行股份有限公司太仓支行（以下简称“招商太仓支行”）和

平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）签署《募集资金三方监管协议》，

在 中 信 苏 州 分 行 （ 账 号 ： 8112001014400504711 ）、 招 商 太 仓 支 行 （ 账 号 ：

512902659110307）开设募集资金专项账户。

     鉴于本次募集资金部分投资项目由公司全资子公司斯迪克新型材料（江苏）

有限公司（以下简称“斯迪克江苏”）实施，为规范公司募集资金管理和使用，

保护投资者合法权益，公司、斯迪克江苏、中信苏州分行及平安证券签订了《募

集资金四方监管协议》，在中信苏州分行（账号：8112001013800540001）开设募

集资金专项账户。

     截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：

                                                              金额单位：人民币万元
            银行名称                           银行帐号                   余额
中信苏州分行                         8112001014400504711                      4,178.56
招商太仓支行                         512902659110307                               4.90
中信苏州分行                         8112001013800540001                             —

               合计                                                           4,183.46

     （二）募集资金的管理情况

     为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权

益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券

交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有

关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏斯迪克新

材料科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管

                                           2
理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保

荐机构于 2019 年 11 月，分别与中信苏州分行、招商太仓支行签订了《募集资金

三方监管协议》；2020 年 4 月，公司与子公司斯迪克新型材料（江苏）有限公司、

中信苏州分行及平安证券，签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权

利和义务。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使

用募集资金时已经严格遵照履行。

    三、本年度募集资金实际使用情况

    截至2020年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币

11,634.05万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。

    四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

    截至2020年12月31日止，公司募集资金投资项目未发生变更。

    五、 核查意见

    经核查，平安证券认为：斯迪克执行了有关募集资金管理制度；募集资金监

管协议得到有效执行；2020年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业

务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等中国证监会和深圳证

券交易所关于募集资金管理法规的规定，斯迪克对募集资金进行了专户存储和专

项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
     附表：募集资金使用情况对照表




                                     3
附表 1：

                                                   2020 年度募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                        单位：万元
                                                                                    本年度投入募集
募集资金总额                                                28,423.17                                                        6,634.05
                                                                                    资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额                                 —
                                                                                    已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额                                     —                                                         11,634.05
                                                                                    资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例                                 —

                        是 否 已 变 募 集 资 金 调整后投资 本 年 度 投 截 至 期 末 截至期末投资进 项 目 达 到 预 本年度实现 是 否 达 到 项 目可行性 是否发 生
    承诺投资项目        更项目（含 承 诺 投 资 总额（1） 入金额        累 计 投 入 度 （ % ） (3) ＝ 定 可 使 用 状 的效益  预计效益 重大变化
                        部分变更） 总额                                金额(2) (2)/(1)               态日期
承诺投资项目
OCA 光学胶膜生产扩建
                              否    23,423.17   23,423.17   6,634.05    6,634.05         28.32       2021 年 6 月   不适用       不适用                   否
项目
偿还银行贷款                  否    5,000.00    5,000.00       —       5,000.00        100.00            不适用    不适用       不适用               不适用
  承诺投资项目合计                  28,423.17   28,423.17   6,634.05    11,634.05
未 达 到 计划 进度 或 预
计 收 益 的情 况和 原 因 不适用
（分具体项目）
项 目 可 行性 发生 重 大
                         无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 无



                                                                            4
及使用进展情况
                         2020 年 4 月 9 日，公司召开的第三届董事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司对募集
募 集 资 金投 资项 目 实 资金投资项目中的“OCA 光学胶膜生产扩建项目”实施地点进行变更。由原实施地点江苏省泗洪经济开发区，公司全资子公司斯迪克新型
施地点变更情况           材料（江苏）有限公司厂区内的“苏（2016）泗洪县不动产权第 0018246 号”地块变更为江苏省泗洪经济开发区，公司全资子公司斯迪克
                         新型材料（江苏）有限公司厂区内的“洪国用（2015）第 3853 号”地块。
募 集 资 金投 资项 目 实
                         无
施方式调整情况
募 集 资 金投 资项 目 先 2020 年 4 月 9 日，公司召开的第三届董事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公
期投入及置换情况         司以募集资金置换前期己投入募集资金投资项目的自筹资金 4,876.60 万元。
                         2019 年 12 月 6 日，公司召开的第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司
                         使用不超过人民币 7,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，公司已于 2020 年 11 月 26 日将上述用于暂时补充流动资金的 7,000
用 闲 置 募集 资金 暂 时
                         万元归还并存入募集资金项目专用账户。2020 年 11 月 30 日，公司召开的第四届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集
补充流动资金情况
                         资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目的前提下，使用不超过人民币 16,000 万元的闲置募集资金暂时
                         补充流动资金。截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金补充流动资金的余额为 13,000.00 万元。
项 目 实 施出 现募 集 资
                         不适用
金结余的金额及原因
尚 未 使 用的 募集 资 金
                         留存募集资金专户
用途及去向
募 集 资 金使 用及 披 露
中 存 在 的问 题或 其 他 无
情况




                                                                      5
    【此页无正文，为《平安证券股份有限公司关于江苏斯迪克新材料科技股份

有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页】




                                          保荐代表人：

                                                          邹文琦




                                                          张   斌




                                         平安证券股份有限公司（盖章）



                                                    2021年 4 月 17 日




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