斯迪克：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告2021-04-17
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
江苏斯迪克新材料科技股份有限公司
容诚专字[2021]230Z0888 号
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
中国北京
目 录
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1 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-2
2 募集资金年度存放与使用情况专项报告 3-4
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
容诚专字[2021]230Z0888 号
江苏斯迪克新材料科技股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的江苏斯迪克新材料科技股份有限公司（以下简称斯迪克）
董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供斯迪克年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为斯迪克年度报告必备的文件，随其他文件一起报送并
对外披露。
二、 董事会的责任
按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳证券交易所
发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及《创
业板上市公司业务办理指南第 6 号—信息披露公告格式》编制《关于募集资金年
度存放与使用情况的专项报告》是斯迪克董事会的责任，这种责任包括保证其内
容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是对斯迪克董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计
或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴
证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，
我们实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工
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作为发表意见提供了合理的基础。
五、 鉴证结论
我们认为，后附的斯迪克 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专
项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及交易所的相关规定编制，
公允反映了斯迪克 2020 年度募集资金实际存放与使用情况。
容诚会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国北京 中国注册会计师：
2021 年 4 月 16 日
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江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
江苏斯迪克新材料科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020
年修订）》及《创业板上市公司业务办理指南第 6 号—信息披露公告格式》相关格式指
引的规定，将江苏斯迪克新材料科技股份有限公司（以下简称本公司或公司）2020 年度
募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2144 号《关于核准江苏斯迪克新材料科
技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司于 2019 年 11 月向社会公开发
行人民币普通股（A 股）2,921 万股，每股发行价为 11.27 元，应募集资金总额为人民币
32,919.67 万元，根据有关规定扣除发行费用 4,496.50 万元（不含增值税）后，实际募集
资金净额为人民币 28,423.17 万元。该募集资金已于 2019 年 11 月到账。上述资金到位
情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]8052 号《验资报告》验证。
本公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2020 年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 6,634.05 万元（其中
包括使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 4,876.60 万元）。截止 2020 年 12 月
31 日，公司累计已使用募集资金 11,634.05 万元，募集资金专用账户累计收到利息收入
（扣除银行手续费）394.34 万元，期末利用闲置募集资金暂时补充流动资金 13,000.00
万元。募集资金专户 2020 年 12 月 31 日余额合计为 4,183.46 万元。
二、 募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》的规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，本公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资
金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规
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江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
范使用。
2019 年 11 月，公司与中信银行股份有限公司苏州分行（以下简称“中信苏州分行”）、
招商银行股份有限公司太仓支行（以下简称“招商太仓支行”）和平安证券股份有限公司
（以下简称“平安证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在中信苏州分行（账号：
8112001014400504711）、招商太仓支行（账号：512902659110307）开设募集资金专项
账户。2020 年 4 月，公司与子公司斯迪克新型材料（江苏）有限公司、中信苏州分行及
平 安 证 券 ， 签 订 了 《 募 集 资 金 四 方 监 管 协 议 》， 在 中 信 苏 州 分 行 （ 账 号 ：
8112001013800540001）对募集资金进行专项监管。监管协议与深圳证券交易所监管协
议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 余额
中信苏州分行 8112001014400504711 4,178.56
招商太仓支行 512902659110307 4.90
中信苏州分行 8112001013800540001 —
合计 4,183.46
三、 2020 年度募集资金的实际使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
11,634.05 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生变更的情况，公司募集
资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金
使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
江苏斯迪克新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 16 日
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江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况的专项报告
附表 1：
2020 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 28,423.17 6,634.05
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 — 11,634.05
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截至期末投资进 项 目 达 到 预 本年度实现 是 否 达 到 项 目可行性 是否发 生
更项目（含 承 诺 投 资 资总额（1）入金额 累 计 投 入 度 （ % ） (3) ＝ 定 可 使 用 状 的效益 预计效益 重大变化
承诺投资项目 部分变更） 总额 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
1、 OCA 光学胶膜生
否 23,423.17 23,423.17 6,634.05 6,634.05 28.32 2021 年 6 月 不适用 不适用 否
产扩建项目
2、偿还银行贷款 否 5,000.00 5,000.00 — 5,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目合计 28,423.17 28,423.17 6,634.05 11,634.05
未 达到计 划进度 或预
计 收益的 情况和 原因 不适用
（分具体项目）
项 目可行 性发生 重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
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江苏斯迪克新材料科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
及使用进展情况
2020 年 4 月 9 日，公司召开的第三届董事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司对募集
募 集资金 投资项 目实 资金投资项目中的“OCA 光学胶膜生产扩建项目”实施地点进行变更。由原实施地点江苏省泗洪经济开发区，公司全资子公司斯迪克新型
施地点变更情况 材料（江苏）有限公司厂区内的“苏（2016）泗洪县不动产权第 0018246 号”地块变更为江苏省泗洪经济开发区，公司全资子公司斯迪克
新型材料（江苏）有限公司厂区内的“洪国用（2015）第 3853 号”地块。
募 集资金 投资项 目实
不适用
施方式调整情况
募 集资金 投资项 目先 2020 年 4 月 9 日，公司召开的第三届董事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公
期投入及置换情况 司以募集资金置换前期己投入募集资金投资项目的自筹资金 4,876.60 万元。
2019 年 12 月 6 日，公司召开的第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司
使用不超过人民币 7,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，公司已于 2020 年 11 月 26 日将上述用于暂时补充流动资金的 7,000
用 闲置募 集资金 暂时
万元归还并存入募集资金项目专用账户。2020 年 11 月 30 日，公司召开的第四届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集
补充流动资金情况
资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目的前提下，使用不超过人民币 16,000 万元的闲置募集资金暂时
补充流动资金。截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金补充流动资金的余额为 13,000.00 万元。
项 目实施 出现募 集资
不适用
金结余的金额及原因
尚 未使用 的募集 资金
留存募集资金专户。
用途及去向
募 集资金 使用及 披露
中 存在的 问题或 其他 无
情况
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