平安证券股份有限公司

            关于江苏斯迪克新材料科技股份有限公司

         2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见


    平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为江苏

斯迪克新材料科技股份有限公司（以下简称“斯迪克”或“公司”）首次公开发

行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关文件的要求，对公司募

集资金年度存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：

    一、募集资金基本情况

   （一）实际募集资金金额和资金到账时间

   经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏斯迪克新材料科技股份有限公司

首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2144 号）核准，并经深圳证券交

易所同意，公司于 2019 年 11 月 25 日由主承销商平安证券股份有限公司采用向

社会公开发行方式，向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）2,921 万股，

发行价格 11.27 元/股，募集资金总额 329,196,700.00 元，扣除各项发行费用

44,964,971.17 元（不含税）元，募集资金净额 284,231,728.83 元。募集资金
已于 2019 年 11 月 19 日划至公司募集资金专户。上述募集资金到位情况已由容

诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2019 年 11 月 19 日出具了“会验

字[2019]8052 号”《江苏斯迪克新材料科技股份有限公司验资报告》，对以上

募集资金到账情况进行了审验确认。

    （二）本年度募集资金使用及结余情况

    2021 年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 6,958.51 万

元。截止 2021 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 18,592.56 万元，募集

资金专用账户累计收到利息收入（扣除银行手续费）414.17 万元，期末利用闲

置募集资金暂时补充流动资金 10,000.00 万元。募集资金专户 2021 年 12 月 31
日余额合计为 244.78 万元。
    二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金在各银行的存储情况

    2019 年 11 月，公司分别与中信银行股份有限公司苏州分行（以下简称“中

信苏州分行”）、招商银行股份有限公司太仓支行（以下简称“招商太仓支行”）

和平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）签署《募集资金三方监管协议》，

在中信苏州分行（账号： 8112001014400504711）、招商太仓支行（账号：

512902659110307）开设募集资金专项账户。

    鉴于本次募集资金部分投资项目由公司全资子公司斯迪克新型材料（江苏）

有限公司（以下简称“斯迪克江苏”）实施，为规范公司募集资金管理和使用，

保护投资者合法权益，公司、斯迪克江苏、中信苏州分行及平安证券签订了《募

集资金四方监管协议》，在中信苏州分行（账号：8112001013800540001）开设

募集资金专项账户。

    截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：

                                                     金额单位：人民币万元
          银行名称                     银行帐号                余额

中信苏州分行                   8112001014400504711                    239.86
招商太仓支行                   512902659110307                          4.92
中信苏州分行                   8112001013800540001                       —
               合计                                                   244.78

    （二）募集资金的管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权

益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳

证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—

—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司

实际情况，制定了《江苏斯迪克新材料科技股份有限公司募集资金管理制度》（以

下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在
银行设立募集资金专户，并连同保荐机构于 2019 年 11 月，分别与中信苏州分行、
招商太仓支行签订了《募集资金三方监管协议》；2020 年 4 月，公司与子公司

斯迪克江苏、中信苏州分行及平安证券，签订了《募集资金四方监管协议》，明

确了各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差

异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

    三、本年度募集资金实际使用情况

    截至2021年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币

18,592.56万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    截至2021年12月31日止，公司募集资金投资项目未发生变更的情况，公司募

集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。

    五、核查意见

    经核查，平安证券认为：斯迪克执行了有关募集资金管理制度；募集资金监

管协议得到有效执行；2021年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业

务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等中国证监会和深圳证

券交易所关于募集资金管理法规的规定，斯迪克对募集资金进行了专户存储和专

项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

    附表：募集资金使用情况对照表
附表 1：
                                                      2021 年度募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                          单位：万元


                                                                                     本年度投入募集
募集资金总额                                                28,423.17                                                        6,958.51
                                                                                     资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额                                 —
                                                                                     已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额                                     —                                                            18,592.56
                                                                                     资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例                                 —

                       是 否 已 变 募 集 资 金 调整后投资 本 年 度 投 截 至 期 末 截至期末投资进 项 目 达 到 预 本年度实现 是 否 达 到 项 目可行 性是 否发生
    承诺投资项目       更项目（含 承 诺 投 资 总额（1） 入金额        累 计 投 入 度 （ % ） (3) ＝ 定 可 使 用 状 的效益  预计效益 重大变化
                       部分变更） 总额                                金额(2)     (2)/(1)           态日期
承诺投资项目
OCA 光学胶膜生产扩建
                           否      23,423.17    23,423.17    6,958.51    13,592.56             58.03 2022 年 6 月   不适用       不适用                   否
项目
偿还银行贷款               否        5,000.00    5,000.00           —    5,000.00            100.00      不适用    不适用       不适用                不适用

  承诺投资项目合计                 28,423.17    28,423.17    6,958.51    18,592.56
未 达 到 计 划 进 度 或 预 未达到计划进度的情况和原因：为了确保“OCA 光学胶膜生产扩建项目”建设质量，在对募集资金投资项目实施主体、实施地点不发生改
计 收 益 的 情 况 和 原 因 变的前提下，结合项目当前的实施进度，公司将募投项目“OCA 光学胶膜生产扩建项目”计划完成时间从 2021 年 6 月延期至 2022 年 6 月。
（分具体项目）       “OCA 光学胶膜生产扩建项目”的 3 条生产线均为海外定制化进口设备，技术参数要求较高。受全球疫情影响，海外设备厂商停工，海运
                     受阻，导致相关的技术参数以及商务谈判过程、发货运输、进口报关、验收及安装等环节均迟于原计划。这导致募投项目达到预计可使用
                     状态的日期不及预期，无法按原计划在 2021 年 6 月达到预定可使用状态。公司预计将于 2022 年上半年陆续完成 3 条生产线的安装调试，
                     并陆续投入使用。
项目可行性发生重大
                   不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
                     不适用
及使用进展情况
                           2020 年 4 月 9 日，公司召开的第三届董事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司对募
募 集 资 金 投 资 项 目 实 集资金投资项目中的“OCA 光学胶膜生产扩建项目”实施地点进行变更。由原实施地点江苏省泗洪经济开发区，公司全资子公司斯迪克新
施地点变更情况             型材料（江苏）有限公司厂区内的“苏（2016）泗洪县不动产权第 0018246 号”地块变更为江苏省泗洪经济开发区，公司全资子公司斯迪
                           克新型材料（江苏）有限公司厂区内的“洪国用（2015）第 3853 号”地块。
募集资金投资项目实
                   不适用
施方式调整情况
募 集 资 金 投 资 项 目 先 2020 年 4 月 9 日，公司召开的第三届董事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意
期投入及置换情况           公司以募集资金置换前期己投入募集资金投资项目的自筹资金 4,876.60 万元。
                   2021 年 11 月 24 日，公司召开的第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意
用闲置募集资金暂时
                   公司在确保不影响募集资金投资项目的前提下，使用不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。截至 2021 年 12 月 31
补充流动资金情况
                   日，公司使用闲置募集资金补充流动资金的余额为 10,000.00 万元。
项目实施出现募集资
                   不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
                   留存募集资金专户
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
【此页无正文，为《平安证券股份有限公关于江苏斯迪克新材料科技股份有限公
司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页】




                                          保荐代表人：

                                                          邹文琦




                                                          张   斌




                                         平安证券股份有限公司（盖章）


                                                     2022年 4 月 25 日