斯迪克：关于签订募集资金三方及四方监管协议的公告2022-12-26
证券代码：300806 证券简称：斯迪克 公告编号：2022-140
江苏斯迪克新材料科技股份有限公司
关于签订募集资金三方及四方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏斯迪克新材料科技股份有
限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2162 号）批复同意，
江苏斯迪克新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）向 15 名特定对象发行
人民币普通股（A 股）20,088,388 股，每股发行价为 24.89 元，募集资金总额为
人民币 499,999,977.32 元，扣除各项发行费用 9,122,802.68 元（不含增值税），募
集资金净额为人民币 490,877,174.64 元。上述募集资金已全部到位，容诚会计师
事务所（特殊普通合伙）对公司本次向特定对象发行股票募集资金的到位情况进
行了审验，并于 2022 年 12 月 9 日出具了《验资报告》（容诚验字[2022]230Z0349
号）。
二、募集资金专项账户的开设情况以及募集资金监管协议的签署情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金
管理制度》等相关规定，公司对募集资金采取了专户存储制度。
经公司第四届董事会第三次会议决议授权，公司已于近日与保荐机构方正证
券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”）以及募集资金存放银行
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上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“浦发苏州分行”）签订了
《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”））；公司与公司全资子
公司斯迪克新型材料（江苏）有限公司（以下简称“斯迪克江苏”）、保荐机构方
正承销保荐以及中国工商银行股份有限公司太仓支行（以下简称“工行太仓支行”）
签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。
截至本公告披露日，公司募集资金专户的开立和存储情况如下：
募集资金专户金
序号 开户主体 开户银行 银行账户 资金用途
额（元）
江苏斯迪克新 上海浦东发展
精密离型膜建设项目、
1 材料科技股份 银行股份有限 89120078801000001881 8,427.78
偿还银行贷款项目
有限公司 公司苏州分行
江苏斯迪克新 中国工商银行
精密离型膜建设项目、
2 材料科技股份 股份有限公司 1102241129200540701 392，016,466.58
偿还银行贷款项目
有限公司 太仓支行
斯迪克新型材 中国工商银行
精密离型膜建设项目、
3 料（江苏）有 股份有限公司 1102241129200540825 0.00
偿还银行贷款项目
限公司 太仓支行
合计 392,024,894.36
注：本次募集资金净额为 490,877,174.64 元，募集资金专户余额与募集资金净额差额原因
系公司已通过募集资金专户偿还 100,000,000 元银行贷款及利息收入。
三、《三方监管协议》的主要内容
以下所称甲方为公司，乙方为开户银行浦发苏州分行，丙方为方正承销保荐
（保荐机构）。协议主要内容如下：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用
于甲方募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
三、丙方作为甲方的保荐机构/财务顾问，应当依据有关规定指定保荐代表
人/主办人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面
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问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方
现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人/主办人吉丽娜、王子可以随时到乙方
查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关
专户的资料。
保荐代表人/主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份
证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合
法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当
保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 1000 万元（按
照孰低原则在 1000 万元或募集资金净额的 5%之间确定）的，乙方应当及时以电
子邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人/主办人。丙方更换保荐
代表人/主办人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条
的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人/主办人联系方式。更换保荐
代表人/主办人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，
以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资
金专户，丙方有权向监管部门报告。
九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及
时向深圳证券交易所书面报告。如甲方违反本协议约定的，甲方应向其他方及时
通知并采取补救措施、及时进行信息披露（如需）；如乙方或丙方违反本协议约
定的，应向守约方承担违约责任，并赔偿守约方因此所遭受的实际损失。
十、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位
公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
十一、本协议一式六份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中
国证监会江苏监管局各报备一份，其余留甲方备用。
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四、《四方监管协议》的主要内容
以下所称甲方 1 为公司，甲方 2 为公司全资子公司斯迪克江苏（上述两方合
称“甲方”），乙方为开户银行工行太仓支行，丙方为方正承销保荐（保荐机构）。
协议主要内容如下：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用
于甲方募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
二、甲乙三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
三、丙方作为甲方 1 的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其
他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募
集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其
监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时
检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人吉丽娜、王子可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资
料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙
方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份
证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当
保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或十二个月以内累计从各自专户中支取的金额超过 1000 万元
（按照孰低原则在 1000 万元或募集资金净额的 5%之间确定）的，乙方应当及时
以电子邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求向甲方、乙方
书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，
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以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资
金专户，丙方有权向监管部门报告。
九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及
时向深圳证券交易所书面报告。如甲方违反本协议约定的，甲方应向其他方及时
通知并采取补救措施、及时进行信息披露（如需）；如乙方或丙方违反本协议约
定的，应向守约方承担违约责任，并赔偿守约方因此所遭受的实际损失。
十、本协议自甲、乙、丙各方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位
公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
十一、本协议一式七份，甲、乙、丙方各持一份，向深圳证券交易所、中国
证监会江苏监管局各报备一份，其余留甲方备用。
五、备查文件
1、《募集资金三方监管协议》；
2、《募集资金四方监管协议》。
特此公告。
江苏斯迪克新材料科技股份有限公司
董事会
2022 年 12 月 26 日
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