方正证券承销保荐有限责任公司
关于江苏斯迪克材料科技股份有限公司
2022 年年度跟踪报告
保荐机构名称：方正证券承销保荐有限责任
被保荐公司简称：斯迪克
公司
保荐代表人姓名：吉丽娜 联系电话：010-56991906
保荐代表人姓名：王子 联系电话：010-56991906
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
保荐机构已对斯迪克从 2022 年 7 月 29
日至 2022 年 12 月 31 日（以下简称
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 “履行保荐职责期间”）披露的定期报
告和临时报告等各类信息披露文件及
时进行了审阅。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是，针对逾期归还闲置募集资金暂时
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 补充流动资金事项（具体情况见“保荐
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 机构发现公司存在的问题及采取的措
联交易制度） 施”），已要求公司进一步完善募集资
金管理制度
（2）公司是否有效执行相关规章制度 除逾期归还闲置募集资金暂时补充流
动资金事项外，未发现公司存在其他
未有效执行相关规章制度的事项
3.募集资金监督情况
保荐机构在履行保荐职责期间每月查
（1）查询公司募集资金专户次数 阅商业银行的对账单监督和检查公司
募集资金的使用情况。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（2）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 公司建立了内部管理制度，但与工作
相关的工作记录等事项需要进一步完
善并严格执行。同时，保荐机构提醒内
审部门严格按照《内部审计制度》规定
执行内审工作，充分揭示公司内部控
制缺陷；督促相关责任部门制定整改
措施和时间，并进行内部控制的后续
审查，监督整改措施的落实情况，形成
内部整改报告；同时合理设置部门结
构，真正发挥公司内部审计部门的职
能，持续提高法人治理水平。
6.发表独立意见情况
保荐机构在履行保荐职责期间合计发
（1）发表独立意见次数
表了 1 次独立意见。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 2021 年 11 月 24 日，公司第四届董事
会第十四次会议和第四届监事会第十
三次会议审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意使用不超过人民币 10,000 万
元的闲置募集资金暂时补充流动资
金，使用期限为自该次董事会会议审
议通过之日起 12 个月内。公司未在该
次董事会审议通过的期限内全额归还
用于暂时补充流动资金的闲置募集资
金，其中 1,000 万元直至 2023 年 3 月
22 日才归还完毕。
（3）关注事项的进展或者整改情况 公司于 2023 年 3 月 27 日召开了第四
届董事会第二十四会议和第四届监事
会第二十二次会议，审议通过了《关于
延期归还部分暂时闲置募集资金并继
续用于补充流动资金的议案》，延期归
还上述用于暂时补充流动资金的募集
资金剩余的 1,000 万元，延期归还期限
自原到期之日（2022 年 11 月 24 日）
起不超过 6 个月。截至 2023 年 3 月 22
日，公司已经将用于暂时补充流动资
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金的闲置募集资金人民币 10,000 万元
全部归还至公司募集资金专项账户。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 16 日
（3）培训的主要内容 上市公司募集资金存放与使用、关联
方及关联交易、对外担保、财务资助
等内容。
方正证券承销保荐有限责任公司（以
下简称“方正承销保荐”）系于 2022 年
7 月 29 日接替平安证券股份有限公司
（以下简称“平安证券”）担任斯迪克
11.其他需要说明的保荐工作情况 首次公开发行股票的持续督导保荐机
构并担任向特定对象发行股票的保荐
机构。自承接该项目以来，方正承销保
荐已按照相关法律法规要求，对上市
公司履行相关持续督导职责。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 公司募集资金管理制度未 保荐机构已经要求公司
能有效防范闲置募集资金 进一步完善公司募集资
暂时性补流逾期归还事项 金管理制度。
的发生。
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 斯迪克于 2021 年 11 月 24 保荐机构已提请公司严
日召开第四届董事会第十 格遵守《上市公司监管
四次会议和第四届监事会 指引第 2 号—上市公司
第十三次会议，审议通过 募集资金管理和使用的
了《关于使用部分闲置募 监管要求》《深圳证券交
集资金暂时补充流动资金 易所上市公司自律监管
的议案》，同意公司在确保 指引第 2 号—创业板上
不影响募集资金投资项目 市公司规范运作》和公
的前提下，使用不超过人 司《募集资金管理制度》
民币 10,000 万元的闲置募 的相关要求，加强对剩
集资金暂时补充流动资 余募集资金管理与使
金，使用期限为自第四届 用，合法合规管理和使
董事会第十四次会议审议 用募集资金，并及时履
通过之日起 12 个月内，到 行信息披露义务。
期公司将及时归还至募集
资金专项账户。
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截至 2022 年 8 月 17 日，
公司已归还募集资金暂时
补流资金 9,000 万元（使
用期限未超过 12 个月），
剩余 1,000 万元已于 2023
年 3 月 22 日归还至募集
资金专项账户。公司存在
超过十二个月归还用于暂
时补充流动资金的闲置募
集资金的情况。
2023 年 3 月 27 日，斯迪
克召开第四届董事会第二
十四次会议、第四届监事
会第二十二次会议审议通
过了《关于延期归还部分
暂时闲置募集资金并继续
用于补充流动资金的议
案》，延期归还用于暂时补
充流动资金的闲置募集资
金 10,000 万元的部分剩余
资金 1,000 万元，延期归
还期限自原到期之日起不
超过 6 个月。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、首次公开发行或再融资时所作承诺 是 不适用
2、股权激励承诺 是 不适用
由于公司工作人员疏忽，导致
存在部分闲置募集资金暂时补
3、其他承诺-闲置募集资金补充流动资金 否
充流动资金的使用期限超过 12
个月的情况。2023 年 3 月 27
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日，斯迪克召开第四届董事会
第二十四次会议、第四届监事
会第二十二次会议审议通过了
《关于延期归还部分暂时闲置
募集资金并继续用于补充流动
资金的议案》，延期归还用于暂
时补充流动资金的闲置募集资
金 10,000 万元的部分剩余资金
1,000 万元，延期归还期限自原
到期之日起不超过 6 个月。
截至 2023 年 3 月 22 日公司已
将相关款项归还至募集资金专
项账户。
四、其他事项
报告事项 说 明
斯迪克于 2021 年 2 月 9 日召开的第四
届董事会第三次会议、2021 年 2 月 25
日召开的 2021 年第一次临时股东大会，
审议通过了向特定对象发行股票的相
关议案；2022 年 1 月 25 日召开的第四
届董事会第十五次会议、2022 年 2 月 11
日召开的 2022 年第一次临时股东大会，
审议通过了延长关于向特定对象发行
股票有效期的相关议案。根据本次向特
定对象发行的需要，公司聘请平安证券
担任本次向特定对象发行的保荐机构。
2022 年 6 月，因平安证券被中国证监会
深圳证监局采取暂停保荐机构资格的
监管措施，斯迪克于 2022 年 7 月 29 日
1.保荐代表人变更及其理由
与方正承销保荐签订本次向特定对象
发行的保荐协议。
根据中国证监会《证券发行上市保荐业
务管理办法》相关规定，上市公司因再
次发行证券另行聘请保荐机构，应当终
止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请
的保荐机构应当完成原保荐机构未完
成的持续督导工作。
2022 年 7 月 29 日，斯迪克与平安证券
签署了终止保荐协议，平安证券未完成
的对公司首次公开发行股票并在创业
板上市（以下简称“首发上市”）的持续
督导工作将由方正承销保荐承接。方正
承销保荐指派保荐代表人吉丽娜女士、
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王子先生负责具体的持续督导工作。
2022 年 6 月 22 日，上市公司原首发上
市保荐机构平安证券收到《深圳证监局
关于对平安证券股份有限公司采取暂
停保荐机构资格监管措施的决定》（行
政监管措施决定书(2022)97 号），因平安
证券在保荐乐视网信息技术（北京）股
份有限公司首次公开发行股票并在创
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 业板上市的执业过程中，尽职调查未勤
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 勉尽责、内控机制执行不到位，出具的
发行保荐书中发行人财务数据与实际
情况不符，决定对平安证券采取暂停保
荐机构资格 3 个月的监管措施，暂停期
间自 2022 年 6 月 23 日至 9 月 22 日。
上市公司另聘请方正承销保荐担任向
特定对象发行的保荐机构，并按规定承
接上市公司持续督导工作。
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
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（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于江苏斯迪克新材料科技
股份有限公司 2022 年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
吉丽娜 王 子
方正证券承销保荐有限责任公司
2023 年 4 月 25 日
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