东莞证券股份有限公司

      关于广东久量股份有限公司部分募投项目延期的核查意见


      东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”、“保荐机构”）作为广东久
量股份有限公司（以下简称“久量股份”或“公司”）向不特定对象发行可转换
公司债券并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对久量股份部分募投项目延期事项进
行了核查，相关核查情况及核查意见如下：

       一、募集资金基本情况

      经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2019〕2227 号”文核准，公司首
次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）40,000,000.00 股，每股面值 1.00
元，每股发行价格 11.04 元，募集资金总额为人民币 441,600,000.00 元，扣除
发行费用人民币 49,483,226.43 元，实际募集资金净额为人民币 392,116,773.57
元。该项募集资金已由主承销商广发证券股份有限公司于 2019 年 11 月 25 日汇
入公司开立在中国银行股份有限公司广州民营科技园支行，账号 679572465680
的人民币账户。上述募集资金到位情况已经广东正中珠江会计师事务所（特殊普
通合伙）审验，并出具《验资报告》（广会验字[2019]G15010500415 号）。公司
已对募集资金采取了专户存储管理，并与开户银行、保荐机构签订了募集资金监
管协议。

      上述募集资金计划用于以下项目：

                                                             单位：人民币元
序号                       项目名称                募集资金承诺投资总额
  1        肇庆久量 LED 照明生产基地建设项目                 277,419,100.00
  2        肇庆久量自动化仓储及物流基地建设项目               37,454,400.00
  3        肇庆久量研发中心建设项目                           65,544,300.00
  4        补充流动资金与偿还银行贷款                         11,698,973.57
                            合   计                                      392,116,773.57


          二、募集资金使用情况

       截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金使用情况如下：

                                                                         单位：人民币元

序                                            募集资金承诺
                        项目名称                               累计投入金额     投资进度
号                                              投资总额
            肇庆久量 LED 照明生产基地建设项
 1                                            277,419,100.00   278,176,700.00   100.27%
          目
            肇庆久量自动化仓储及物流基地
 2                                            37,454,400.00    35,639,700.00     95.16%
          建设项目
 3          肇庆久量研发中心建设项目          65,544,300.00    22,413,700.00     34.20%

 4          补充流动资金与偿还银行贷款        11,698,973.57    11,722,000.00    100.20%

                      合   计                 392,116,773.57 347,952,100.00       ——



          三、部分募投项目延期的具体情况

       公司结合目前募集资金投资项目的实际进展情况，在项目实施主体、募集资
金项目投资用途及投资规模都不发生变更的情况下，拟对部分募集资金投资项目
的预计可使用状态时间进行调整，具体如下：


                                              项目达到预计可使用    项目达到预计可使用
     序号             募投项目名称
                                              状态日期（调整前）    状态日期（调整后）

      1         肇庆久量研发中心建设项目       2021年6月30日         2022年6月30日


          四、部分募投项目延期的主要原因

       2020 年初以来，受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，公司“研发中心建设项
目”项目整体进度放缓。公司充分考虑项目建设周期与资金使用情况，经审慎考
虑，现拟将项目达到预定可使用状态的时间延长至 2022 年 6 月 30 日。

          五、部分募投项目延期对公司的影响

       本次部分募投项目延期是根据项目实际实施情况作出的审慎决定，项目的延
期未改变项目的内容、投资总额、实施主体，不存在变相改变募集资金投向和损
害其他股东利益的情形，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次对部分
募集资金投资项目进行延期调整不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司
长期发展规划。公司将加强对项目建设进度的监督，使项目按新的计划进行建设，
以提高募集资金的使用效益。

    六、相关审核及批准程序

    （一）董事会审议情况

    公司于 2021 年 8 月 26 日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过《关
于公司部分募投项目延期的议案》,董事会认为：公司将募集资金投资项目“肇
庆久量研发中心建设项目”进度计划作出调整，将项目达到预计可使用状态日期
延长至 2022 年 6 月 30 日的决定是基于审慎原则作出的，合理结合了当前募投项
目的实际进展情况，未对募投项目的实施主体、实施方式及募集资金用途进行变
更。董事会同意对募投项目“肇庆久量研发中心建设项目”的投入完成期延长。
本次公司部分募投项目延期的议案无需提交股东大会审议。

    （二）监事会审议情况

    公司第二届监事会第十七次会议于 2021 年 8 月 26 日召开，会议审议通过了
《关于公司部分募投项目延期的议案》。监事会认为，公司本次关于部分募投项
目延期的事项未改变公司募集资金的用途和投向，募投项目投资总额、建设内容
未发生变化，募投项目实施的环境及背景均无重大变化。公司部分募投项目延期
不影响募集资金投资项目的实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规
定，符合公司及全体股东的利益，也有利于公司的长远发展，同意公司将部分募
投项目进行延期。

    （三）独立董事意见

    独立董事认为：公司本次拟对部分募投项目延期的事项，是公司根据项目实
际情况而做出的审慎决定，不涉及项目的内容、投资总额、实施主体的变更，不
存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。上述事项履行了必要的审批
程序，符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修
订）》《深圳证券交易所创业板上司公司规范运作指引（2020 年修订）》等法律法
规、规范性文件及《公司章程》的规定。因此，我们同意公司将部分募投项目进
行延期。

    七、保荐机构意见

    经核查，保荐机构认为：本次募集资金投资项目延期事项已经公司董事会、
监事会审议通过，独立董事亦已发表明确同意意见，履行了必要的审批和决策程
序。本次募集资金投资项目延期是受客观条件影响且根据公司生产经营及募集资
金投资项目实际情况做出的决定，未调整募集资金投资项目的内容、投资总额和
建设规模，不会对募集资金投资项目实施产生不利影响，不存在改变或变相改变
募集资金用途和损害股东利益的情形。综上，东莞证券对广东久量股份有限公司
本次部分募集资金投资项目延期的事项无异议。

      （以下无正文。）
（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于广东久量股份有限公司部分募投
项目延期的核查意见》之签章页）




保荐代表人：

                 付永华                       赵德友




                                                 东莞证券股份有限公司

                                                       年    月     日