东莞证券股份有限公司关于广东久量股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构”）作为广东
久量股份有限公司（以下简称“久量股份”或“公司”）的督导机构，根据《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券发
行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法
律、法规和规范性文件规定，对久量股份 2021 年度募集资金使用情况进行了核
查，相关核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2019〕2227 号”文核准，公司首
次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）40,000,000.00 股，每股面值 1.00
元，每股发行价格 11.04 元，募集资金总额为人民币 441,600,000.00 元，扣除发
行费用人民币 49,483,226.43 元，实际募集资金净额为人民币 392,116,773.57 元。
该项募集资金已由主承销商广发证券股份有限公司于 2019 年 11 月 25 日汇入公
司开立在中国银行股份有限公司广州民营科技园支行账号为 679572465680 的人
民币账户。上述募集资金到位情况已经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并出具《验资报告》（广会验字[2019]G15010500415 号）。公司已
对募集资金采取了专户存储管理，并与开户银行、保荐机构签订了募集资金监管
协议。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用和结余情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 441,600,000.00
减：发行费用 49,483,226.43
实际募集资金净额 392,116,773.57
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减：累计已使用募集资金 348,816,576.32
减：期末尚未赎回的未到期理财产品 40,000,000.00
加：利息收入扣除手续费净额 4,025,163.26
尚未使用的募集资金余额 7,325,360.51
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金尚未使用余额为 47,325,360.51 元，
其中：存放在募集资金专户银行存款余额为 7,247,333.11 元，证券账户理财产品
利息收入余额为 78,027.40 元，使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期赎回的
金额为 40,000,000.00 元，不存在任何质押担保。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金使用管理制度》的规
定，公司设立了募集资金专项账户。2019 年 11 月，公司及相关子公司分别与中
国银行广州民营科技园支行、中国民生银行股份有限公司广州越华支行、兴业银
行股份有限公司广州东风支行及广发证券股份有限公司分别签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》。
公司 2020 年 7 月 6 日召开的第二届董事会第十二次会议和 2020 年 7 月 24
日召开的 2020 年第二次临时股东大会，先后审议通过了关于公司 2020 年向不特
定对象发行可转换公司债券预案等相关议案，根据 2020 年第二次临时股东大会
的授权，公司董事会聘请东莞证券担任公司本次向不特定对象发行可转换公司债
券工作的保荐机构，并与东莞证券签订了《广东久量股份有限公司与东莞证券股
份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券之保荐协议》。
2020 年 12 月，公司及相关子公司分别与中国民生银行股份有限公司广州分
行、兴业银行股份有限公司广州东风支行及东莞证券股份有限公司分别签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管
协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，协
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议履行不存在异常。
公司于 2022 年 3 月 1 日召开了第三届董事会第三次会议、第三届监事会第
三次会议，分别审议通过了《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项的
议案》，同意公司终止向不特定对象发行可转换公司债券事项。东莞证券作为督
导机构继续对久量股份履行督导义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账户性质 银行账号 金额
中国银行广州民营科
募集资金专户 710772458590 已销户
技园支行
中国民生银行股份有
募集资金专户 631544941 1,759,676.97
限公司广州越华支行
兴业银行股份有限公
募集资金专户 399000100100256204 5,487,656.14
司广州东风支行
中国银行广州民营科 募集资金专户
679572465680 已销户
技园支行
兴业银行股份有限公
理财产品 / 15,071,506.85
司广州东风支行
广发证券股份有限公
理财产品 / 25,006,520.55
司
合 计 / / 47,325,360.51
注：2020 年 12 月 28 日，公司召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十
三次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，
同意公司在保证募投项目建设和募集资金使用以及日常运营和资金安全的情况下，使用闲置
募集资金不超过人民币 7,000 万元和闲置自有资金不超过人民币 1.5 亿元进行现金管理，使
用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金余额为 47,325,360.51 元，与募集资金
专户存储余额 7,247,333.11 元、证券账户理财产品利息收入余额 78,027.40 元及
闲置募集资金购买保本理财产品余额 40,000,000.00 元合计一致。
三、2021 年度募集资金的使用情况
公司募集资金使用情况详见附表《2021 年度募集资金使用情况对照表》。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，
不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
华兴会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度募集资金存放与实际
使用情况专项报告进行了专项鉴证，并出具了《关于广东久量股份有限公司募集
资金年度存放与使用情况的专项鉴证报告》（华兴专字[2022]22000350027 号），
其认为：
久量股份董事会《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》已经按
照深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21
号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定编制，该专
项报告关于久量股份 2021 年度募集资金实际存放、使用情况的披露与实际情况
相符。
七、保荐机构的主要核查工作与核查意见
（一）主要核查工作
保荐代表人通过与公司高管沟通、审阅相关资料、银行账单核对等多种方式，
对久量股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主
要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用情况的相
关公告等资料，并与公司中高层管理人员等相关人员沟通交流等。
（二）核查意见
经核查，东莞证券认为：2021 年度，久量股份募集资金使用与管理规范，
符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
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《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等文件的相关规定；久量股份严格执行募集资金专户
存储制度，有效执行三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，
不存在变相改变募集资金用途或损害公司股东利益的情形，不存在违规使用募集
资金的情形。
综上所述，保荐机构对久量股份于 2021 年度的募集资金存放与使用情况无
异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于广东久量股份有限公司 2021 年
度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
付永华 赵德友
东莞证券股份有限公司
年 月 日
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附表：2021 年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金净额 39,211.68 本年度投入募集资金总额 1,914.46
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 34,881.66
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 项目可行
承诺投资项目 截至期末累 截至期末投 本年度 是否达
更项目 募集资金承 调整后投 本报告期 项目达到预定可 性是否发
和超募资金投 计投入金额 资进度 (3)＝ 实现的 到预计
（含部分 诺投资总额 资总额(1) 投入金额 使用状态日期 生重大变
向 (2) (2)/(1) 效益 效益
变更） 化
肇庆久量 LED
照明生产基地 否 27,741.91 27,741.91 / 27,817.67 100.27% 2021 年 6 月 —— 注1 否
建设项目
肇庆久量自动
2021 年 6 月
化仓储及物流 否 3,745.44 3,745.44 475.79 3,592.78 95.92% 不适用 不适用 否
（注 2）
基地建设项目
肇庆久量研发
否 6,554.43 6,554.43 1,438.67 2,299.01 35.08% 2022 年 6 月 不适用 不适用 否
中心建设项目
补充流动资金
与偿还银行贷 否 1,169.90 1,169.90 / 1,172.20 100.20% 不适用 不适用 不适用 不适用
款
合 计 / 39,211.68 39,211.68 1,914.46 34,881.66 / / / / /
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2020 年初以来，受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，公司“研发中心建设项目”项目整体进度放缓。公司充分
未达到计划进度或预计收益的情况和原 考虑项目建设周期与资金使用情况，经审慎考量，公司已于 2021 年 8 月 26 日召开了第二届董事会第二十三
因（分具体募投项目） 次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于公司部分募投项目延期的议案》，将项目达到预定可
使用状态的时间延长至 2022 年 6 月 30 日。独立董事对此已发表了明确同意的独立意见。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2019 年 12 月 19 日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集
募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金置换先期投入募投项目的自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司以募集资金置换先期投入募投
项目自筹资金 143,306,998.21 元和已支付发行费用 4,044,905.64 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原
不适用
因
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金账户或进行现金管理。
募集资金其他使用情况 无
注 1：截至 2021 年 12 月 31 日，该募投项目已投产，但尚未运营满一年，故目前无法判断是否达到预计效益。
注 2：肇庆久量自动化仓储及物流基地建设项目主要工程支出和设备购置等已于 2021 年 6 月基本实施完毕并达到预定可使用状态。
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