广发证券股份有限公司
关于深圳市铂科新材料股份有限公司
2019 年年度跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：铂科新材
保荐代表人姓名：玄虎成 联系电话：010-56571666
保荐代表人姓名：杜俊涛 联系电话：010-56571666
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
0
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0
（2）现场检查报告是否按照本所规定
不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
不适用
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
无
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管
是
是否合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未 履 行
承 诺 的
是否履
公司及股东承诺事项 原 因 及
行承诺
解 决 措
施
1、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、
是 不适用
延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺
2、发行人关于稳定股价的预案及实际控制人、负有增持义
是 不适用
务的董事、高级管理人员关于执行稳定股价措施的承诺
3、回购股份、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5、实际控制人、控股股东关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
6、主要股东董监高关于规范关联交易的承诺 是 不适用
7、发行人、实际控制人、主要股东及公司董事、监事、高
是 不适用
级管理人员未能履行承诺时的约束措施
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
【此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于深圳市铂科新材料股份有限
公司 2019 年年度跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人签名： ____________ ____________
玄虎成 杜俊涛
广发证券股份有限公司
年 月