广发证券股份有限公司
                 关于深圳市铂科新材料股份有限公司
                     持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：广发证券股份有限公司       被保荐公司简称：铂科新材
保荐代表人姓名：俞琦敏                   联系电话：020-87555888
保荐代表人姓名：杜俊涛                   联系电话：020-87555888
现场检查人员姓名： 俞琦敏、李清
现场检查对应期间：2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
现场检查时间：2020 年 12 月 29 日至 2020 年 12 月 30 日
一、现场检查事项                                            现场检查意见
（一）公司治理                                               是     否     不适用
现场检查手段：查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                       √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                             √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认               √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                             √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                             √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                            √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争               √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司规章制度。
1.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                             √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                         √
2.公司已披露的内容是否完整                                   √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展           √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                       √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信         √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                         √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                         √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                         √
务
4.关联交易价格是否公允                                   √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                   √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                       √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                       √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司规章制度、“三会”及相关凭证、银行对账单、大额发票等资
料。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                         √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                         √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或     √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                         √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               √
（六）业绩情况
现场检查手段查阅同行业上市公司相关资料。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                    √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                         √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常       √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：（1）访谈公司部分董事、总经
理、董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                            √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：（1）访谈公司部分董事、总经
理、董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露              √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因          √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                        √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                      √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

    无
    【以下无正文，为《广发证券股份有限公司关于深圳市铂科新材料股份有限
公司持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页】




保荐代表人签名：
                         俞琦敏




                         杜俊涛




                                                 广发证券股份有限公司
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